中國區域創新型綠色發展效率測度及其影響因素

李雪松，曾宇航

(武漢大學 經濟與管理學院，湖北 武漢430072)

0 引言

改革開放以來，中國經濟發展成就舉世矚目，但同時也面臨著環境污染、資源消耗等問題。在《2018年全球環境績效指數報告》中，中國環境績效在180個參與國家中排名第120位，相對位置0.67，較為靠后。《中國生態環境狀況公報(2017)》披露：2017年全國338個地級及以上城市中，239個城市環境空氣質量超標，占70.7%。經濟快速增長帶來的“高耗能、高排放、高污染”問題日益嚴峻，由此帶來的資源環境問題成為約束中國經濟持續增長的主要因素。

《“十三五”生態環境保護規劃》指出，中國當前的核心任務是提高環境質量，加強生態環境綜合治理，加快補齊生態環境短板。由于中國各區域經濟發展、自然資源、環境狀況差異較大，因此各區域綠色發展效率和綠色全要素生產率存在異質性。因此，分區域對中國綠色發展效率、綠色全要素生產率進行研究，可以有針對性地制定各區域綠色發展效率提升政策。同時，《“十三五”生態環境保護規劃》要求牢固樹立和貫徹落實“創新、協調、綠色、開放、共享”發展理念。技術創新可以提高資本、能源及勞動力等投入要素的邊際生產率，從而降低能源消耗和碳排放，提高能源效率。技術進步在經濟增長過程中較少使用能源，可實現減排與促進經濟增長相統一[1]。因此，本文根據研發驅動理論，構建包含R&D投入的超效率DEA—SBM模型，測算我國東、中、西、東北四大區域傳統型、創新型綠色發展效率和綠色環境全要素生產率，對四大區域創新型綠色發展效率影響因素進行分析，并針對區域差異性提出相應政策建議，旨在促進我國生態效率提升及綠色創新發展。

1 文獻綜述

十九大報告指出，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，提高發展效率和全要素生產率是國民經濟發展的重要抓手，是從源頭破解我國資源環境約束瓶頸、向高質量發展轉變的關鍵。

長期以來，眾多學者都保持對中國經濟發展效率和全要素生產率的關注。在已有文獻中，關于中國經濟發展效率和全要素生產率問題的研究大多是在沒有考慮經濟發展可能對環境產生較大損耗的情況下進行的，如王志剛等[2]、朱承亮等[3-4]、張浩然、衣保中[5]、楊汝岱[6]、李雪松等[7]、周旋、陶長琪[8]，他們的研究得出了許多有價值的結論，但其中存在的最大問題是沒有考慮資源環境的約束，這將影響測度的客觀性和準確性，不利于經濟可持續發展。

綠色發展效率[9]是指在考慮資源投入和環境代價的基礎上，一個國家或地區經濟活動投入和產出間的內在聯系與比率關系。Solow[10]認為全要素生產率增長率是因技術變化而產生的、不能被投入增長所解釋的剩余的產出增長率，而綠色全要素生產率則是納入環境因素的全要素生產率。西方學者嘗試將資源環境因素納入績效測算進行研究，并取得突破性進展；Chung 等[11]在測算瑞典紙漿廠全要素生產率時，介紹了方向性距離函數，并提出Malmquist—Luenberger(ML)生產指數，該指數可以測算存在“非期望產出”的全要素生產率。一些國外學者運用它來測度綠色發展效率和綠色全要素生產率[12-13]。隨后，國內一些學者將環境因素納入效率和生產率研究框架中，采用各種模型方法對中國經濟進行實證分析。如王兵等[14]運用SBM方向性距離函數和ML指數測度非期望產出下中國30個省市環境效率、環境全要素生產率，并對影響環境效率和環境全要素生產率增長的因素進行了實證研究；陶長琪、齊亞偉[15]采用方向性距離函數和GML指數評價了中國省際環境效率、環境全要素生產率；王兵、劉光天[16]運用兩期權重修正羅素模型研究了節能減排對中國綠色全要素生產率的影響效應和機制。

隨著經濟的不斷發展，研發投入在經濟增長中的作用日益重要。Romer[17]、Grossman & Helpman[18]等學者指出，R&D推動技術進步，并通過加快科研成果轉化，實現產品和方法更新換代，從而促進經濟增長。國外學者偏向于從微觀企業視角對其進行研究，如Sueyoushi & Goto[19]研究發現，R&D投入能夠提高日本IT和制造業企業價值，這一結果也適合于其它工業國家；Wang等[20]將R&D指標納入DEA模型，評估了美國153家企業的環境狀況；Costa-Campia等[21]認為西班牙制造業污染減排的關鍵因素是環境R&D和創新。國內學者聚焦于省域和區域進行研究發現，R&D投入對區域全要素生產率有影響，且存在區域差異[22]。也有學者從行業角度研究了R&D投入與行業生產率、環境效率間的關系[23-24]。

已有關于綠色發展效率和綠色全要素生產率的研究，更多是從傳統要素出發，但優化新時期綠色發展資源高效配置、提升綠色全要素生產率的核心驅動力是技術創新能力。因此，本文根據R&D驅動理論，構建包含R&D投入的DEA-SBM模型。傳統投入要素包括資本投入、勞動力投入、能源投入，創新投入要素包括R&D人員和R&D經費，本文定義傳統資源要素投入下的綠色發展效率、綠色全要素生產率為傳統型綠色發展效率、傳統型綠色全要素生產率，創新資源要素投入下的綠色發展效率、綠色全要素生產率為創新型綠色發展效率、創新型綠色全要素生產率，進一步分析2001-2017年我國區域傳統型、創新型綠色發展效率及綠色全要素生產率演變規律和區域差異。在此基礎上，運用廣義最小二乘法(GLS)模型分析我國東、中、西、東北四大區域創新型綠色發展效率影響因素。

2 研究方法與數據來源

2.1 超效率DEA模型

Charnes & Cooper[25]在對工業的實證分析中提出機會約束規劃，并在1978年提出評價決策單元效率的CCR模型。該模型借助數學規劃原理，將決策單元(DMU)投入產出權重系數作為優化變量求得效率。傳統DEA模型存在同時出現多個DMU均處于生產前沿面的問題，使得結果并不可靠，無法進一步作出評價。就此問題，P·A nersen等提出超效率DEA模型，使得相對有效決策單元間可以進行效率高低的比較。

圖1為超效率DEA模型基本思想，在計算單元B的效率值時，將B排除在DMU集合之外，線段BB′表示B點投入量可增加的幅度，則B點超效率評價值=OBˊ/OB﹥1。依此思路，可以繼續得出A、C、D的超效率值。

圖1 規模報酬不變的超效率DEA模型

綜上所述，本文選取可以體現規模效率報酬不變的超效率DEA模型測度中國內地30個省市創新型綠色發展效率。

2.2 SBM方向性距離函數模型

(1)

(2)

約束條件為：

(3)

包含非期望產出的SBM模型與Malmquist模型得出的指數為Malmquist-Luenberger生產率指數(ML)，以t期為基期的t + 1期的ML生產率指數為:

(4)

當ML值大于1時，代表生產率增長；ML小于1時，代表生產率下降?？蓪L生產率指數分為技術進步指數( TECH) 和效率變化指數( EFFCH)。

(5)

2.3 數據來源與處理說明

在中國四大區域中，東部地區包括天津、河北、北京、上海、浙江、江蘇、廣東、福建、山東、海南；中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區包括重慶、貴州、四川、廣西、云南、陜西、甘肅、內蒙古、青海、寧夏、新疆、西藏；東北地區包括吉林、黑龍江、遼寧。西藏數據缺失較多，所以不納入研究范圍。本文選取全國內地30個省市2001-2017年的面板數據，構建包含傳統投入要素和創新投入要素的綠色發展效率評價指標體系。具體包括兩類指標：①投入指標。傳統投入要素包括資本投入、勞動力投入、能源投入，創新投入要素包括R&D人員和R&D經費；②產出指標包括期望產出和非期望產出，具體指標體系如表1所示。數據來源于歷年《中國統計年鑒》、《中國能源統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》。

表1 綠色發展效率評價指標體系

3 效率測度與實證分析

3.1 區域綠色發展效率靜態分析

3.1.1 兩種綠色發展效率對比及演變趨勢

如圖2所示，全國及四大經濟區域傳統型綠色發展效率呈下降趨勢，主要分為3個階段：快速下降期、波動增長期、平穩期。2001—2008年全國及各區域傳統要素利用率均呈下降趨勢，該階段處于“十五”規劃及“十一五”規劃期，汽車工業迅速發展，高耗能行業(包括電力、石化、鋼鐵等)能源消耗量迅速增加，全社會能源消費總量由2001年的15.96億噸標準煤增加到2008的年33.55億噸標準煤，由此造成了大量環境污染。2009—2011年屬于波動增長期，“十一五”規劃中提出“節能減排”目標，即“十一五”期間單位國內生產總值能耗降低20%左右，主要污染物排放總量減少10%。國家實施一系列環保整治措施并調整了產業結構，高耗能行業能源消耗過多、污染排放過大問題得以控制，所以傳統型綠色發展效率有所回升。2012—2017年傳統型綠色發展效率較為平穩，該階段處于“十二五”、“十三五”規劃階段，國家貫徹“節能減排”發展要求，全社會能源消耗量增長較為平穩，工業三廢排放量減少。同時，國家在經歷了GDP高速發展后過渡到高質量發展階段，增速逐漸減緩，故傳統型綠色發展效率較為平穩。從各區域時間演變趨勢看，四大經濟區域傳統型綠色發展效率有所下降，且逐漸收斂，但是東部地區傳統要素利用效率為0.64，顯著高于其它區域。

圖2 全國及各區域傳統型綠色發展效率

圖3 全國及各區域創新型綠色發展效率

從圖3可知，2001年以來，全國及各經濟區域創新型綠色發展效率均處于波動上升階段。2001—2017年，我國R&D經費支出由1 072.91億元增加到17 452.9億元，R&D人員全時當量從96.68萬人每年變成388.746 2萬人每年，增長3倍多。2006年建設“創新型國家”戰略目標的提出對我國科技發展具有重要影響。東部地區作為我國高新技術前沿示范區，具有市場化程度高、創新能力強、人才引進多和技術進步快等明顯優勢，不斷引領和帶動其它區域發展，故東部創新型綠色發展效率高于全國及其它地區。在國家產業轉移進程中，很多污染產業逐步由東部轉移到中西部地區，中部地區工業基礎較好，承接的產業多，所以中部地區創新型綠色發展效率并未得到較大提升，而西部地區因為引進創新技術且環境開發力度較小，創新型綠色發展效率有所提升，且在2011年后超過中部地區。東北地區從2010年開始，創新型綠色發展效率得到顯著提升，主要原因在于“十二五”規劃后，國家貫徹落實“節能減排”政策，東北地區轉變老工業發展模式，產業結構優化不斷升級，創新力度加大。從各區域時間演變趨勢看，四大經濟區域傳統型綠色發展效率有所上升，且逐漸收斂。

全國及各區域創新型綠色發展效率均高于傳統型綠色發展效率。2001—2017年全國平均傳統型綠色發展效率為0.417，而創新型綠色發展效率全國平均值為0.711，如表2所示。東部傳統要素及創新要素綠色發展效率均最高，說明東部地區向“低消耗、低污染、高技術、高收益”集約型經濟增長方式轉變較為成功，中部和西部、東北地區應加快經濟增長方式轉變速度，擴大創新規模、加大創新力度。

表2 全國及各區域2001—2017年平均傳統型及創新型綠色發展效率對比情況

3.1.2 創新型綠色發展效率

由表3可以看出，2001—2017年全國整體創新型綠色發展效率波動較小，在0.6～0.8之間，但各省市間創新型綠色發展效率卻存在明顯差異。根據2001—2017年平均創新型綠色發展效率值，將全國內地30個省市分為4個層級，如表4所示。在第一層級中，北京、上海、廣東屬于經濟發達省市，R&D經費和人員投入量大，綠色創新效率高。海南省創新投入量較少，但工業三廢排放量少，對創新要素利用率較高，內蒙古和新疆在同等能源消耗量、固定資產投資水平下，創新投入量少、GDP產出高、三廢排放少。海南、內蒙古、新疆應保持對要素的高利用效率，同時提升創新水平；在第二層級10個省市中，主要為東部省市及東北三省；中等效率層級及低效率層級主要是中西部地區省份。由此可見，與經濟發達的東部地區相比，欠發達地區創新投入量不足、創新能力不佳，經濟增長更依賴于“資源高投入、低利用和高排放”的粗放型生產方式，由此嚴重制約了生態效率提升，因為其與“高質量”經濟發展模式相悖。

表3 2001—2017年全國及各區域創新型綠色發展效率

表4 中國區域創新型綠色發展效率層級

3.2 區域綠色發展效率動態分析

(1)全國及各區域綠色全要素生產率。對比創新型綠色全要素生產率與傳統型綠色全要素生產率發現，創新型綠色全要素生產率增速明顯，高于傳統型綠色全要素生產率增速4.7個百分點。從各區域綠色全要素生產率看，在傳統要素投入下，綠色全要素生產率增長呈現東部最高，中部、西部次之，東北地區最低，但在創新要素投入下，綠色全要素生產率增長西部地區最高，東北、東部次之，中部最后。西部、東北地區經濟基礎較為薄弱，但西部大開發戰略和“振興東北”戰略的實施使得西部、東北地區經濟得到較快增長，科技創新能力也隨之提高，與東部地區的差距逐漸縮小。中部地區工業基礎較好，產業轉移引進的新興產業較少，帶來的工業污染較多，故創新型綠色全要素生產率最低。

(2)創新型綠色全要素生產率分解結果。如表5所示，2001—2017年，全國創新型綠色全要素生產率平均增長呈現技術進步與技術效率共同推動的“雙驅動”增長模式。其中，技術進步增長作用最突出，為5.9%，說明其是我國經濟增長的主要推動力量，效率改善也有助于我國經濟增長。東部、東北地區創新型綠色全要素生產率增長主要依靠技術進步，而中部和西部地區技術進步、技術效率對全要素生產率的貢獻權重相差不多，說明東部、東北地區充分發揮技術進步優勢，從而促進經濟增長，但是效率改善尚未顯著提升經濟發展水平，而中部和西部地區技術進步、技術效率兩者均有所改善。

表5 2001—2017年中國及各區域平均創新型綠色全要素生產率和傳統型綠色全要素生產率

從2001—2017年全國各年份創新型綠色全要素生產率及傳統型綠色全要素生產率發展動態看(如表6所示)，全國各年份創新型綠色全要素生產率呈波動上升趨勢。2001—2008年上升速度較快，增長率由2000—2001年的-2%上升為2007—2008年的24.2%。可能是受2008年金融危機的影響，2008—2009年增長率又跌落為-3%，2009—2010年、2010—2011年由于國家采取擴大內需、促進經濟增長等各項措施，增速又上升為14.6%、13.6%，但是該措施并不能持久促進經濟增長，所以在2011—2012年、2012—2013年增速下降至4%。隨后，2016—2017年增速又上升至19.4%。從影響全要素生產率增長的因素看，無論是創新型綠色全要素生產率還是傳統型綠色全要素生產率，變化趨勢均與技術進步變化趨勢一致，技術進步是促進其增長的主要因素。

4 創新型綠色發展效率影響因素分析

4.1 變量選取與模型構建

借鑒現有文獻對綠色發展效率的研究，本文主要從3個方面考慮創新型綠色發展效率影響因素：①經濟規模與結構。經濟發展水平是效率評估中的期望產出，經濟發展水平高低直接影響綠色發展效率值；產業結構反映一個地區經濟發展模式，產業結構優化升級有利于提高資源配置效率；城鎮化率是人口、社會經濟組織形式和生產生活方式變化的綜合體現，是一個地區經濟社會發展進步的主要反映；②外部政策與對外開放。環境規制是指污染治理資金投入，其會產生兩方面的作用：一方面，污染治理投入增加，會加大企業成本負擔；另一方面，會逐漸形成清潔化生產，促使污染排放得以控制，故創新綠色發展效率值會因此提高或降低有待考究；外商投資不僅提供資金，還會帶來技術、管理經驗，會影響效率值；③技術創新效應。R&D推動技術進步，能夠促進科研成果轉化，推出新產品、新方法，因此有利于促進經濟增長。而且，綠色研發有利于促使生產過程更清潔、消費產品更環保，從而減少非期望產出，具體指標體系見表7。

表6 全國各年份平均創新型綠色全要素生產率與傳統型綠色全要素生產率

表7 創新型綠色發展效率影響因素及變量說明

根據變量說明，設定如下模型：

GDEi,t=C+β1lnPGDPi,t+β2INDi,t+β3URBANi,t+β4ERi,t+β5FDIi,t+β6lnR&DLi,t+β7R&DKi,t+β8lnR&DAi,t+εi,t

(6)

其中，GDEi,t為時間序列下中國內地30個省市創新型綠色發展效率，βi為被估計參數，εi,t為隨機誤差項。運用可行廣義最小二乘法(GLS)[27]進行實證分析。

4.2 實證結果分析

本文選取回歸方法中的GLS方法，即廣義最小二乘法，以減少因為面板數據造成的異方差性，分別對中國東、中、西、東北4個地區進行基于面板數據的回歸分析，結果如表8所示。

(1)經濟規模與結構。各區域經濟發展水平與創新型綠色發展效率呈正相關效應，其中中部地區相關系數為0.813 8，且在1%水平下顯著。中部地區經濟水平提升，有利于技術創新進步。產業結構對全國、東、中、西部地區創新型綠色發展效率影響系數為負，其中全國、東部、中部地區在1%水平下顯著，說明第二產業比重越大，越阻礙創新型綠色發展效率提升。中部地區影響系數大于東部，說明中部地區經濟發展仍以第二產業為主，阻礙了創新型綠色發展效率提升。除中部地區外，全國及各區域城鎮化發展促進了綠色創新效率提升。羅能生等[28]的研究表明，城鎮化水平與區域生態效率呈非對稱U型關系，東部地區已經進入U型曲線上升階段，所以影響系數為正，而中部還處于U型曲線下降階段，故影響系數為負。西部和東北部系數為正，說明城鎮化帶來的經濟發展與技術進步大于其所造成的環境污染。

(2)外部政策與對外開放。環境規制對創新綠色發展效率在不同區域存在不同影響，在東部地區環境規制促進了創新型綠色發展效率提升，而在中、西、東北地區則起阻礙作用。中、西、東北部地區環境規制強度較低，企業為達到政府規制要求，不得不投入資源加大環境治理及綠色技術創新，不但增加了企業成本負擔，還會影響其期望產出水平。東部地區是環境規制強度較高地區，企業綠色技術創新水平提高促使生產成本下降，生產效率提升。FDI與東部地區創新型綠色發展效率顯著正相關，而與中部、西部、東北地區負相關。這說明，東部地區FDI通過技術、資本等溢出效應促進了創新型綠色發展效率提升，而中部、西部、東北地區則由于基礎設施較為落后，引進的可能是高污染高耗能產業，由此限制了區域創新型綠色發展效率提升。

(3)技術創新效應。在R&D投入規模方面，全國、東部、西部地區R&D人員投入均與創新型綠色發展效率正相關，說明R&D人員投入促進創新型綠色發展效率提升。但中部和東北地區系數為負，說明其傳統要素和創新要素協同治理較差，R&D人員增多反而會阻礙創新型綠色發展效率提升。在R&D投入強度方面，東部、中部地區R&D經費支出為區域經濟發展和創新技術提升提供了強大的資金支持，但是西部、東北部地區由于科研基礎薄弱、創新能力較差，對于資金的利用及配置能力較差，故未呈現正相關效應。在R&D投入成果方面，全國及東部、中部地區科研成果與創新型綠色發展效率顯著負相關，西部及東北地區為正相關但不顯著，說明我國專利技術轉換率較低，尚未體現其經濟價值，因此今后應加強專利技術轉換，從而提高發展效率。

表8 2001-2017年全國及各區域創新型綠色發展效率影響因素回歸結果

注:括號內為回歸系數的t統計量，*、**、***分別代表 10%、5%、1%顯著性水平

5 結論與建議

5.1 研究結論

本文通過構建包含研發投入的SBM模型，對我國四大區域2001—2017年傳統型、創新型綠色發展效率以及傳統型、創新型綠色全要素生產率進行測度分析，在此基礎上，運用廣義最小二乘法(GLS)模型分析我國東、中、西、東北四大區域創新型綠色發展效率影響因素，得出以下結論：

(1)全國及四大經濟區域創新型綠色發展效率均處于波動上升階段，呈逐漸收斂趨勢，而傳統型綠色發展效率則呈下降趨勢，中國及各區域創新型綠色發展效率均高于傳統型綠色發展效率。這說明，創新是提高經濟增長效率的重要途徑。分區域而言，東部傳統型及創新型綠色發展效率都是最高；中部地區創新型綠色發展效率未得到較大程度提升；西部地區創新型綠色發展效率有所提升，且在2011年后超過中部地區；東北地區從2010年開始，創新型綠色發展效率得到顯著提升。

(2)全國各年份創新型綠色全要素生產率呈波動上升趨勢，其變化趨勢與技術進步變化趨勢一致，技術進步是促進其增長的主要因素。東部、東北地區創新型綠色全要素生產率增長主要依靠技術進步，而中部、西部地區技術進步和技術效率對全要素生產率的貢獻權重相差不大。創新型綠色全要素生產率增速明顯，高于傳統型綠色全要素生產率。傳統型綠色全要素生產率增長呈現東部最高，中部、西部次之，東北地區最低趨勢，但在創新要素投入下，創新型綠色全要素生產率增長西部地區最高，東北、東部次之，中部最后。

(3)各區域經濟發展水平與4個區域創新型綠色發展效率正相關，城鎮化水平、FDI與全國創新型綠色發展效率正相關；產業結構和環境規制與全國創新型綠色發展效率呈負向關系。在R&D投入規模方面，東部、西部地區R&D人員投入與創新型綠色發展效率正相關；在R&D投入強度方面，東部、中部地區R&D經費支出為區域經濟發展和創新技術提升提供了強大的資金支持，但是西部、東北部地區為負相關效應。在R&D投入成果方面，全國及東部、中部地區科研成果與創新型綠色發展效率顯著負相關，西部及東北地區為正相關但不顯著。

5.2 政策建議

通過以上研究可知，近些年我國創新型綠色發展效率有所提高。今后要突破資源有限和環境污染的約束，首先應實施生態文明績效評價考核，全面落實生態文明評價考核辦法；其次，將綠色化作為創新驅動發展戰略的重要切入點，推進各領域新興技術綠色化，構建國家生態環?？萍紕撔麦w系；再次，實施專項治理，全面推進達標排放與污染減排。建立全國工業企業環境監管信息平臺，完善工業園區污水集中處理設施，同時推動治污減排工程建設。

由于我國四大經濟區域要素稟賦、經濟基礎存在一定差異，因此不同區域應實施符合自身特色的區域政策。具體而言：

(1)東部地區創新型綠色發展效率高于其它地區，說明東部地區在技術創新、環境保護方面較好。但是，年均創新型綠色全要素生產率僅略高于全國水平，低于東北部、西部地區。由影響因素分析可知，外商投資、城鎮化水平、R&D資金投入對創新型綠色發展效率有顯著正向效應，第二產業比重過高不利于創新型綠色發展效率提升。因此，東部地區應充分開拓生態空間，不斷提高資源利用效率，大力引進、研發新興技術，以成為技術創新和生態效率提高的領頭軍。具體如下：①重點調整經濟結構，加快完善能源消耗低、產品附加值高的現代產業體系，大力推動高新技術產業和現代服務業發展，尤其是高端生產性服務業，以驅動產業轉型升級；②加大對節能減排技術、低碳技術的支持，如加大財政撥款、簡化行政審批、實行技術創新補貼獎勵等；③充分利用技術基礎和區位優勢，大力引進國外先進綠色技術，同時完善有利于技術成果市場化的市場環境。

(2)中部地區技術資源較為匱乏，主要產業仍為耗能高、污染重的傳統產業。研究結果表明，中部地區創新型綠色發展效率沒有顯著提升，且創新型綠色全要素生產率在全國最低。從影響因素看，第二產業比重、城鎮化率、環境規制、外商投資、專利申請授權量都呈顯著負效應，經濟發展水平、R&D人員和資金投入均有利于創新型綠色發展效率提升。因此，中部地區迫切需要優化產業結構，加大科研投入力強度，引進科技人才，防止人才流失。另外，還要以資源環境承載能力為基礎，推動產業升級。具體如下：①提高工業節能降耗水平，推動傳統產業技術改造和產品升級，從而提高要素投入利用效率；②制定統一清潔生產標準規則，通過環境稅、碳排放交易等方式迫使企業進行綠色生產轉型，逐漸形成清潔生產，而非末端治理；③提高產業轉移準入門檻，形成節能、環保等約束指標體系，控制高耗能、高污染企業流入；④制定適宜的創新創業及就業政策，引進優秀技術人才。

(3)西部地區創新型綠色發展效率有所提高，且年均創新型綠色全要素生產率僅次于東北地區，位列第二，這體現了我國“西部大開發”戰略實施存在實質性意義。西部地區應繼續堅持生態優先原則，保護生態環境。具體如下：①推行清潔生產技術，通過減少污染排放和能源消耗，提高資源利用效率；加強環境治理，防止資源過度、低效開采；②利用能源項目與東、中部地區形成技術經濟合作，引進先進技術和管理經驗，從而提高區域技術水平；③實施人才戰略，培養和引進技術性人才，在資源稟賦優勢的基礎上，形成能源效率優勢。

(4)“振興東北老工業基地戰略”使得資源枯竭、產業衰退的東北轉型發展取得了一定成效，創新型綠色發展效率和創新型綠色全要素生產率均得到顯著提升?，F階段，東北地區應加快體制改革和結構調整，實施內部制度創新和研發創新。具體如下：①優化經濟結構，建立現代產業體系，做優做強支柱產業，積極培育潛力型產業，加快發展現代服務業；②加快企業技術進步，全面提升自主創新能力，同時制定相關政策促進自主創新成果產業化；③擴大對外交流，形成良好的營商環境；④積極推進節能減排，加強重點污染源總量控制，限制高耗能、高污染行業擴張。