基層央行案件防控長效機制建設的路徑選擇

近年來，加強案件防控是基層央行著力推動的一項重要工作，也是黨風廉政建設的一項重要內容。但縱觀人民銀行系統發生的風險案件，還存在有章不循、違規操作以及監管不到位的問題。因此，為不斷完善風險防范體系，控制各類案件的發生，本文對基層央行案件防控長效機制建設提供了幾點路徑。

基層央行案件防控工作是一項長期的、艱巨的、系統性工程，不是集中一段時間、一定力量、搞一次專項活動就能夠一勞永逸的。從人民銀行發生的案例學習中不難發現，有章不循、違規操作和管理監督不到位是其主要原因。如何有效防范風險，控制各類案件的發生，建立起案件防控工作的長效機制，值得高度重視和積極探索。

一、抓責任落實，建立健全組織管理機制

狠抓責任的落實是案件防范長效機制的重要保證，只有建立健全有力地組織管理機構，才能確保此項工作常抓不懈。建立起“一把手”為第一責任人，領導班子其他成員根據分工，對職責范圍內的案件防控工作負主要領導責任的領導管理責任機制。按照“分級管理，層層落實”的原則，結合各自崗位職責，將案件防控責任分別落實到領導班子成員、部門負責人、崗位人員，明確哪些是必須要盡到的責任，哪些是禁止性的行為（即負面清單）。切實落實案件防控工作中黨委（黨組）主體責任、內設部門直接責任、紀委（紀檢組）監督責任。領導班子成員和部門負責人切實履行“一崗雙責”，特別是部門負責人是業務的中堅和骨干，精通本部門的業務，廣泛接觸到實際工作，處于管理的第一線，在組織管理層級中起到承上啟下的重要作用。

二、抓宣傳教育，建立健全有效的教育管理機制

古語云：“德教為先，修身為本”。人的行為受思想支配，思想道德素質的高低決定其執行制度的優劣，可以說人的思想如不出問題，頂多會是差錯，如出了問題就容易形成案件。因此應首先從政治思想上入手，增強宣傳教育的長期性、針對性、有效性。

一是加強宣傳教育統籌協調。管理無大事，思想無小事。把思想政治工作列入黨委重要議事日程，把政治思想教育工作責任分解落實到相關部門，與業務工作同部署、同落實、同檢查、同考核。形成黨委統一領導，宣傳部門、紀檢監察部門組織協調，相關部門各負其責，廣大員工積極參與的工作格局。

二是提高宣傳教育的針對性。把理想信念教育、職業道德教育和反腐倡廉、法規制度教育納入宣傳教育工作的總體部署和黨員干部教育培訓整體規劃，通過對總、分行文件學習，提高案件防控長效機制的重要性認識，克服對案件防控工作的麻痹思想、僥幸心理。

通過案例學習，增強對案件防范的感性認識；通過對規章制度的學習，增強對執行制度的自覺意識。對查處的典型問題，通過召開警示教育大會等方式，及時在本單位、本轄區通報曝光，用身邊事教育身邊人，以案促改、以案明紀、以案釋法，引導員工知敬畏、存戒懼、守底線，進一步提升自我約束能力和遵紀守法意識。

三是注重宣傳教育方式的創新。充分利用媒體、專題教育、文體活動、書畫展、影視資料等寓教于樂開展宣傳教育，創新宣傳教育形式，拓展教育渠道，以提高教育成效。從關心和愛護出發，開展交心和談心活動，及時了解職工的思想狀況，幫助職工樹立正確的人生觀和價值觀，筑牢思想道德防線。

三、抓業務管理，建立健全規范的業務管理機制

任何制度的制定都是一個動態的過程。為此，基層人民銀行從自己的實際出發，一是根據業務變化不斷完善業務管理制度。合理設置崗位，明確崗位操作細則，落實崗位職責，防止違規兼崗和違規操作。圍繞基本制度形成科學完整合理的實施細則、操作流程、保障措施等制度體系，建立科學嚴密的制度辦法，堵塞制度漏洞。

二是建立離崗授權制度。在明確各層級管理人員職責的基礎上，建立行級領導、部門負責人和業務主管等層級的離崗書面授權制度，增強責任約束，不留責任空擋，同時成為執行制度的先導和表率。

三是加強風險管理。在明確風險管理目標基礎上，積極探索和建立風險評估和風險識別系統，按照崗位操作、部門管理和領導責任等環節把握風險分布，做到定期監測和有針對性地進行防范，確保風險得到有效防控。

四是加強業務協調管理機制建設。對于涉及跨部門的綜合性工作，通過相應的協調管理機制達到及時溝通信息、發揮部門合力、實現高效管理的目的，避免各自為政、相互推諉和相互糾纏不清等情況發生。

五是建立相關視頻監控管理制度。技防是人防的有力補充，在明確相關人員職責基礎上，進一步完善科技監督的痕跡管理，確保定期查看視頻錄像，防止技防設施形同虛設。

四、抓“八小時內外”管理，建立健全員工異常行為管控機制

加強員工八小時內外的全方位管理，異常行為管控，有效防范和化解違紀違法行為和風險隱患，不僅是提升單位內部管理質效的必然要求，更是落實全面從嚴治黨要求的重要任務，必須強化責任擔當，采取有效措施，切實抓好員工異常情況管控。認真執行重大事項報告制度、行為規范承諾制度、重點人員關注制度、談心談話制度、走訪聯系制度、分析研判制度。深入查找本單位在職員工、離退休人員管理中存在的難點、盲點和薄弱環節，強化對員工八小時內外的教育管理和監督。定期或不定期與干部職工談心談話，動態了解掌握干部職工思想、工作、生活等情況。

每年至少開展一次員工異常情況排查，對有異常行為表現的干部職工和離退休人員，根據需要走訪其家庭、社區、地方紀委監委、公檢法、工商、稅務等部門，多渠道了解情況，發現問題線索。對“八小時內外”發現有異常行為人員，建立異常情況臺賬，貫通運用監督執紀“四種形態”等方式進行分類處置，妥善化解風險。堅持抓早抓小、防微杜漸，對異常行為已構成違紀的，要依據有關規定和程序，采取組織處理、紀律處分等措施堅決處置。發現異常情況涉嫌違法犯罪的，要按照有關規定及時移送司法機關依法處理。

五、抓監督檢查，建立健全科學的監督檢查機制

從實踐經驗來看，由于人的認知水平的參差不齊，通過個人自覺來執行制度仍然具有很大的不確定性和不穩定性，因此案件防控的長效機制中，建立健全科學的監督檢查機制是很重要的一環。

一是完善本級監督。各業務與管理部門在不斷改進和規范本級業務操作流程，完善崗位管理的基礎上，形成崗位之間有效的交叉制約，充分利用現有資源和工作平臺，實現對本級業務的自我維護和有效控制。基層央行領導班子和成員加強對本級監督檢查工作的領導，定期組織檢查和聽取匯報，防止檢查不落實和走過場情況的發生。

二是規范系統監督。各系統業務主管部門對系統業務狀況進行定期分析，及時排查和發現因思想狀況、業務管理、崗位設置、人員素質、流程設計等問題而可能出現的風險點和風險隱患，促進系統業務指導、監督和管理更加規范化和制度化。同時，要將本級監督機制與系統監督機制相結合，逐步探索和建立一套能夠自我發現、自我糾錯、自我完善的工作機制。

三是加強再監督。紀檢監察、內部審計等部門突出“責任監督”這個重點，定期對部門負責人、分管領導落實本級和系統管理、監督責任的情況實施再監督。積極探索內審與紀檢監察部門的協同監督機制，整合監督資源，發揮監督合力，防止燈下黑，使之形成一個既對事又對人的、符合人民銀行業務與管理特點的、科學有效的監督體系。

六、抓責任追究，建立健全嚴格的責任追究機制

目前，基層央行每年自身都要組織各種檢查，但屢查屢犯的現象依然存在，其中一個重要的原因是缺乏嚴格的責任追究機制。

完善的責任追究機制應包括：一是落實責任分解。按照不同層級管理職責要求，切實搞好責任分解，做到任務分工明確，責任要求具體，責任劃分清晰。

二是加強責任考核。除按照制度要求定期進行責任考核外，對違反紀律和違反規章制度的人員，認真調查違紀違規事實，依據相關法規，搞好相關責任的審理，做到責任認定客觀準確。

三是嚴格責任追究。在責任認定的基礎上，區別不同情況對問題責任人按照規定進行嚴肅處理，克服責任追究寬、松、軟問題。四是建立監督責任追朔制度。建立業務與管理部門的管理與監督檢查問責制和再監督部門的監督風險責任承擔機制，對在履行監督檢查職責中，應該發現的問題而未發現，或對問題視而不見，因此而引發案件和事故的，嚴格問責。堅持失責必問，問責必嚴。

（本文作者單位：中國人民銀行瀘州市中心支行。作者簡介：羅頻萍，人行瀘州中支紀委監察室副主任，派駐敘永縣支行紀檢組長。）