非經營性政府投資項目代建管理風險評估研究

王華 邱洋

[摘 要] 為解決政府投資項目風險大效率低問題，利用COWA算子客觀地對政府投資代建項目主要風險因素權重賦值，并基于可拓學理論構建風險評價模型，計算關聯度函數以確定項目風險等級。從階段性角度對代建項目全過程各風險因素預警程度做出評估及預測，從而遞階得到項目整體風險等級，最后結合實際案例分析驗證模型的有效性與時效性。

[關鍵詞] 代建制;可拓物元;風險評價

[中圖分類號] F724[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2020）02-0080-03

隨著經濟和社會的不斷發展，工程項目規模復雜程度不斷加大，推動建筑行業專業化、規范化程度不斷提高。政府尋求更高效的項目投資建設管理方式，代建制便應運而生。代建制主要對非經營性政府投資項目推行，指通過招標等方式選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期，竣工驗收后移交給使用單位[1]。近年來代建管理風險已經成為公共項目管理重要研究領域，對代建風險做出正確評估和管理成為政府投資代建項目成敗的關鍵。

一、文獻綜述

對于代建風險評價國內外學者做了許多嘗試與研究。周瑾用熵度量法對已歸納出的代建項目風險指標進行評價[2]。JinLiu通過改變懲罰和激勵因子達到局部變權，構建模糊綜合評價模型[3]。黃享清從不同維度識別代建風險后僅用AHP法進行工程項目風險評估[4]。包澤榮以軍隊代建工程質量安全事故數據為基礎構建貝葉斯網絡模型，利用Netica軟件推理風險事件發生概率，得出代建項目風險等級[5]。戴大雙關注尋租道德層面風險，構建不同風險情況下代建單位收益模型[6]。國外學者ForooghG基于極大似然原理和概率統計方法，建立可靠性最大的政府工程風險評價模型[7]。Ghasemi用貝葉斯網絡（BN）分析政府工程風險，得出了評估網絡模型的條件概率分布結果[8]。常用動態評價方法中馬爾科夫鏈需要進行大量簡化;Petri網絡原生模型對態變化描述過于粗糙;BP神經網絡要有大量數據做支撐;灰色動態評價需精準建立并求解多因素動態關聯模型，考慮到代建風險事物間的關聯性可拓物元法更簡單方便。

二、代建項目風險物元評價模型構建

（一）風險因素權重確定

指標權重計算常用層次分析法、模糊三角函數等，為降低簡單線性加權下主觀判斷失誤影響，采用基于位置信息融合的時序加權平均算子法（COWA）。首先依據實際設定評分區間，收集相關領域內n名專家對m個指標的評分。并按照從大到小對數據進行排序編號，得到新評分數集（s1，s2，…，sn）。利用排列組合數加權新構建的數據集得指標絕對權重值，再計算指標相對權重值。

（二）風險評價計算模型

將代建項目進行階段性風險評價，分為決策、設計、施工、竣工四個階段。

1.確定經典域及節域矩陣

經典域指各等級關于對應的特征所取的數據范圍。式中Rj為政府投資代建項目風險的物元評價模型;Nj是所劃分第j個等級（j=1，2，…，y）;ci是政府投資代建項目風險評價指標;vji=（aji，bji）是當某一指標風險等級屬于j時，其對應ci的量值取值范圍。

其中NP為政府投資項目代建風險評價等級的全體;vji=（api，bpi）為NP關于評價指標ci的量值取值范圍，即Np的節域。

2.可拓物元模型描述

將收集數據以物元形式表示稱為待評物元。其中P為待評政府投資項目代建風險對象，vi為風險指標ci的量值，即待評物元的實際值。

3.確定評價指標關聯函數

上述中公式（5）表示點vi的實際值與特征向量經典域（aji，bji）的距離;公式（6）表示點vi與節域（api，bpi）間的距離。

（三）項目風險等級確定

計算風險因素與各風險等級綜合關聯度。

三、實證分析

（一）案例背景

以某市圖書館改建L項目為例，該工程項目總投資4.2億，建筑面積41580m3，主體樓高8層，附屬辦公樓6層。由政府財政部門出資，故在決策階段不涉及代建單位融資風險。通過招標評審后選擇Q公司為代建單位，采用全過程代建模式，從建設階段維度對政府投資項目代建風險評價。結合項目特點及專家走訪，得出該代建項目關鍵風險因素如表1所示。

（二）風險評價

設定風險因素重要程度等級分值范圍為{不重要[1，2），稍微重要[2，3），明顯重要[3，4），強烈重要[4，5）}，通過專家的打分結果計算項目四個階段最終權重為（0.302，0.271，0.242，0.185）。風險因素占本階段權重依次如下：（0.285，0.197，0.326，0.192）;（0.190，0.223，0.325，0.262）;（0.159，0.238，0.199，0.233，0.171）;（0.408，0.312，0.280）。

將L項目風險評語集分為正常I、輕度II、中度III、嚴重IV，對應物元模型的經典域為{[10，30]，[30，50]，[50，70]，[70，90]}，節域為[10，90]。本文將每一風險因素用為兩方面衡量，即發生可能性c1、后果嚴重性c2。采用專家調查法得出2個風險特征權重分別0.6、0.4。并邀請專家對風險因素特征集進行量化，取其平均值作為關鍵指標關于各特征實際值。利用上述公式計算該項目主要風險因素與風險等級關聯度，于是遞階得到代建決策階段與各風險等級關聯度為（-0.421，-0.209，-0.308，-0.191）;代建設計階段與各風險等級關聯度為（-0.261，-0.226，-0.025，-0.198）;代建施工階段與各風險等級關聯度為（-0.202，0.122，-0.219，-0.485）;代建施工階段與各風險等級關聯度為（0.066，-0.175，-0.374，-0.566）。故代建可拓總風險評價為（-0.235，-0.186，-0.117，0.333）。

綜上得出代建管理費用、信用風險、概預算編制、技術設計、項目質量風險處在或趨向于嚴重程度，應提前制定防控措施。處于中度風險區域內如勘察風險、工程結算風險等，雖風險等級呈下降趨勢，也應多加留意。同時該項目決策階段與設計階段處于中度風險狀態，施工階段風險等級為輕度，竣工驗收階段風險等級為正常，代建風險逐漸遞減比較符合現實規律。項目綜合風險等級為III級，即處于中度預警狀態，風險呈下降趨勢即趨向輕度風險等級。應及時向決策者和實施者發布風險監控信號，發現該評價結果與實際項目相符合。

四、結語

將可拓物元應用于政府投資代建項目風險動態評價中，在得到各階段風險等級的同時分析其變化趨勢，使評價結果更加準確并貼合實際，實現了定量描述風險定性的變化。模型計算結果可為投資管理者控制風險提供策略依據，對提高政府及代建單位風險管理水平具有一定借鑒意義。打破以往風險靜態評價，認識到風險聯動性的動態評價是值得進一步研究領域。

[參考文獻]

[1]呂途，戴大雙.基于可視化技術的中國代建制研究綜述[J].建筑經濟，2016，37（9）：110-115.

[2]周瑾.政府投資代建項目委托方風險評價與控制研究[D].中南大學，2012.

[3]Jin Liu，Xuanneng Gao.Fuzzy synthetic evaluation on variable weight of investment risk in international engineering project[C].Remote Sensing， Environment and Transportation Engineering （RSETE）， 2015：4999-5002.

[4]黃享清.代建項目風險評價模型構建研究[D].浙江大學，2016.

[5]包澤蓉，馬志明，辜文杰，劉憲慶.基于FAHP-BN的軍隊工程代建模式風險評估方法[J].工程管理學報，2017，31（4）：99-104.

[6]戴大雙，張浩.收益視角下的代建單位道德風險研究[J].項目管理技術，2016，14（7）：21-25.

[7]Titarenko B. Risk assessment for construction projects of transport infrastructure objects[C]// 2017.

[8]Foroogh G ， Mohammad S ， Vahidreza Y ， et al. Project Portfolio Risk Identification and Analysis， Considering Project Risk Interactions and Using Bayesian Networks[J]. Sustainability， 2018， 10（5）：1609.

[責任編輯：趙磊]