關于科研單位科研信用管理的探討

張舒

關鍵詞：科研單位 ?科研承擔人 ?科研評審機構 ?信用管理 ?科研經費

在科研經費投入方面，國家統計局公布的數據顯示，2016年我國研究與試驗發展（R&D）經費支出15676.75億元，2017年R&D經費支出17606.13億元，2018年R&D經費支出19657億元，逐年增加的資金投入體現了政府對科技創新發展的高度重視和力爭做世界科技強國的決心。然而，科研項目經費在使用過程中也暴露了一些問題和不足，其中科研誠信問題是極為重視的一個方面，為進一步加強學風建設，2019年有關部門相繼發布了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》等一系列與科研誠信相關的文件，在如此形勢下，高校以及科研院所作為科研經費主要承擔者，應當高度重視科研信用管理機制的建設與完善，提升科研隊伍的科研信用水平，從而提高科研經費的使用效率。

一、整體思路和研究范圍

（一）整體思路

科技部發布的《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》國科發計字【2014】225號指出，科技信用作為社會信用的重要組成部分，是指從事科技活動人員或機構的職業信用，是對個人或機構在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的一種評價。從《決定》對“科技信用”的定義中可以看出，在建立和完善科技信用管理機制的過程中，被管理的對象有科研承擔單位、科研承擔人及科研成果評審機構，結合這三個對象，本文以科研項目整個生命周期（立項——實施——驗收）為線索，分析不同生命階段上述三個對象產生的與信用相關的問題，從而提出不同生命階段中影響科技信用的關鍵要素。

（二）研究范圍

從資金來源性質上講，科研項目為縱向課題和橫向課題。縱向課題包括重點研發計劃、國家科技重大專項、自然基金、社科基金等課題，共通點是項目資金均來源自于已經納入財政計劃的科研撥款;橫向課題則沒有明確劃分，共通點是受托通過合作獲取委托經費，為委托方提供技術咨詢類服務。相較于橫向課題，縱向課題主要消耗中央財政經費，具有資金大、周期長、層級多、覆蓋廣的特點，同時凝聚了國家和人民對科研單位和科研人員的信任和期待，需要接受政府相關管理部門更為嚴格的監督和檢驗，因此本文重點著手于縱向課題方面的信用管理體系探討。

二、科研項目生命各階段信用要素提取

（一）項目立項階段

科研立項是項目實施的首要環節，主要提交項目申請材料，由項目審批單位或專業評審機構依據一定的規則進行評估審核，最終確定項目承擔單位和項目承擔人員。有效的利用科技信用評估體系，將有助于科研項目審批單位做出更為科學合理的決定，提高財政資金分配的公平合理性，降低評審成本，從而高效的展開科研項目的實施。

項目立項階段中，影響上述三個對象信用的活動有：（1）項目申報單位及相關申報人員遞交申報材料及參與評審;（2）評審機構及評審專家競選評審資格或項目審批部門指定評審機構、評審人員評審;（3）評審結果公示。基于上述問題的考慮，提取的關鍵信用要素如表1所示。

表1 立項階段關鍵信用要素

（二）項目實施階段

項目實施過程中，主要影響三個對象信用的活動有：（1）項目負責人填寫預算明細;（2）項目負責人展開科研活動;（3）財務報銷;（4）預算調整;（5）中期檢查。基于以上活動，提取的關鍵信用要素如表2所示。

表2 實施階段關鍵信用要素

（三）項目驗收階段

項目驗收階段，主要影響信用評價的活動有：（1）項目負責人完成科研任務，提交科研成果;（2）科研項目承擔單位提交輔助材料;（3）評價機構驗收評審，基于以上活動，提取的關鍵信用要素如表3所示。

表3 驗收階段關鍵信用要素

（四）小結

縱向課題分為多種類型，不同類型的項目歸口管理單位不同，經費管理辦法不同，項目承擔單位財務制度不同，這就使得在進行評價時不能只是用一套標準去評價所有的項目類型，否則一定會對某些單位、項目負責人或者評審單位做出不公平的決定。可以做一個強大的評價要素數據庫，然后按照不同類型的項目，建立相應的評價體系，可能是要提取不同的評價要素，也可能相同的評價要素對其賦值不同，組合成一套適用的評價標準去評價同一類的項目。

三、配套措施

通過以上科研活動及科研要素的分析，提出相應配套措施。

（一）建立健全科研管理制度，提高科研管理宣傳力度

一方面，強有力的制度保障可以將信用風險有效降低，科研承擔單位應當組織科研管理部門、財務部門、國有資產管理部門等相關部門共同建立一整套完善的科研管理制度，科研管理制度不僅包括對外的規定，還包括部門的內部控制，部門和部門之間的業務約定行為規范，一環扣一環，共同完成科研管理工作。

另一方面，術業有專攻，科研人員對個人專業領域非常熟悉，但是對于科研管理制度可能會有很多困惑或者誤會從而做出違規行為，因此，科研管理單位應當及時將規定解釋解讀推送給科研人員，推送的方式可以是培訓、約談，也可以利用現代化手段如微信公眾號、QQ群、官方網頁等。

（二）提高科研信用意識，加強科研信用教育

對科研人員尤其是即將步入科研隊伍的年輕教師、學生及科研人員通過案例講解、典型人物講座、約談等方式進行科研信用宣傳教育，幫助科研人員熟悉和掌握科研信用的具體要求，引導科研人員自覺抵制弄虛作假、欺詐剽竊行為，開展負責任的科學研究。

（三）守信獎勵，失信嚴懲

對于科研信用良好的科研人員，信用級別將是其今后評定職稱、榮譽稱號、資金獎勵的重要參考依據，此外，還進一步享受信用利好政策，例如同等條件下，優先推選科研信用級別高的人員做項目負責人，并且對其簡化科研管理流程，提高間接經費、人員經費比例，最大限度提高科研工作者的積極性，以減少失信行為的發生。對于科研信用良好的單位，可以提高財政資金投入，結余經費可以統籌安排等鼓勵。對于評審機構和評審人員，公開表揚，并加大合作力度。

對于違背科研誠信要求的科研人員，要按照失信程度進行嚴肅處理，失信嚴重的則要列入“黑名單”，收回其科研項目資金及獎勵、榮譽稱號，數年不可以申請科研項目;對于失信的科研承擔單位，限制其申請項目的資格，數年不予以財政資金支持;對于失信的評審單位和評審人員，取消其評審資格，嚴重違背誠信者，追究其法律責任。

（四）建立科研信用信息共享平臺

科研信用信息共享平臺一方面向各機構收集信用數據，數據包括科研承擔單位、科研管理人員及科研評審機構的信用信息，同時平臺將搜集到的信息進行公示，接受廣大群眾的監督檢查，從社會層面對科研誠信予以保證;另一方面，平臺有助于項目審批單位全方位掌握信用信息來源及分類狀況，降低信用信息搜集成本，提高審批工作效率。

四、結束語

信用評價體系作為一種信用評價工具，將有助于信用信息使用者利用信用評價體系當中的各種數據來做出最終的決策，目前官方披露的失信信息數量較少，可以提取的信用影響因子有限，但隨著時間的推移，政府部門對于科技信用方面的投入不斷加大，信用案例數量逐步上升，形成具有中國特色的信用評價體系，為國家科技的發展做出重大貢獻。

參考文獻

[1]《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發[2014]11號）

[2]《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發[2016]50號）

[3]《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發[2018]25號）

[4]《關于進一步貫徹執行國家科研經費管理政策，加強高校科研經費管理的通知》

[5]《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》（國科發計字[2004]225號）

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