國際經濟學對外貿易原因的一個拓展性研究

焦瑞

摘 要：梳理經典國際經濟學對外貿易原因理論，對前提假設進行認知和拓展，加入需求有限這一假設，通過理論闡述和進一步全面的歸類、推演比較，最終認為權力、法治和制度對國際貿易的性質和貿易關系的存在依據，特別是全領域先進國家和全領域落后國家之間的貿易關系存在的依據有重大影響。

關鍵詞：對外貿易;原因;需求有限;法治

中圖分類號：F740? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）04-0172-02

從國際經濟學中關于回答對外貿易產生的原因這一問題的研究史來看，比較著名的和解釋力度較高的理論有以下幾種，即絕對優勢、比較優勢、同質（同行業）需求、要素稟賦等等。絕對優勢理論是古典經濟學家亞當·斯密提出的國際貿易的原因理論，認為國際貿易的原因是國與國之間的絕對成本的差異，如果一國在某一商品的生產上所耗費的成本絕對低于他國，該國就具備該產品的絕對優勢，從而可以出口;反之進口。各國都應按照本國的絕對優勢形成國際分工格局，各自提供交換產品。比較優勢理論是大衛·李嘉圖在《政治經濟學及賦稅原理》中提出的國際貿易原因的一個理論，認為國際貿易的基礎是生產技術的相對差別（而非絕對差別），以及由此產生的相對成本差別。每個國家都應根據“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則，集中生產并出口其自身“比較優勢”的產品，進口“比較劣勢”的產品。比較優勢理論大大發展了絕對優勢理論，拓展性（也包含了絕對優勢理論所闡釋的不同產品生產效率各自較高的國家之間能夠產生國際貿易的原因）地解釋了全領域生產效率高的國家（如發達國家）和全領域生產效率相對落后國家（如不發達國家）之間貿易的原因，更具有普遍意義。要素稟賦理論是赫克歇爾—俄林于20世紀初提出的解釋國際貿易原因的一個理論，認為一個國家出口用其相對富足的要素密集生產的那些物品，進口該國相對稀缺的要素密集生產的那些物品。要素稟賦理論在本質上比絕對優勢理論和比較優勢理論更為全面深入，更能從根本上解釋國際貿易產生的原因。同質（同行業）需求理論是絕對優勢理論和比較優勢理論的一個補充，解釋了具有同質需求和產業結構的兩個國家如發達國家之間進行國際貿易的原因。同質需求理論認為發達國家之間國際貿易的原因在于兩國的需求結構相似，因此產業結構相似，A國生產產品先滿足本國市場，在本國市場滿足情況下，如果關稅、交通等費用成本和市場拓展之后仍然能夠賺取利潤及維持可持續生產（產能足夠且不虧損至可變成本水平以下），A國就有能力和意愿將本國的產品輸出到B國，以填補B國該需求結構下的供給不足或臨時性供給不足。

從典型的國際貿易原因理論來看，解釋國際貿易產生的原因的理論基礎基于這樣一個事實，就是進行國際貿易比不進行國際貿易對貿易雙方產生的福利都大，國際貿易才能夠存在和持續進行。簡而言之，國際貿易的可持續發展必然建立在互利共贏的基礎之上。根據絕對優勢理論提供的原理來看，成本較低和生產效率高的國家之間發生貿易，促進了供給側高效率生產方式的充分運用，比因國家制度限制而隔絕發揮更大的效能，福利于更多的人口。根據比較優勢理論提供的原理來看，國家之間的貿易及充分信任前提下的合作，使具有產品生產最高效率的國家專注于最高效率生產方式的運用和持續實施，利于國際經濟的充分的專業化分工，因而產品生產的總量在不考慮需求狀況（需求無限即所有產品都能銷售和消費）的條件下福利最大化。

要素稟賦理論從整體和全面地各要素（包括人造的和自然的形成的要素），即包括從歷史和政治在內的人文制度高度和層次來解釋國際貿易形成的原因的，但是單從經濟學的供給和需求來看，比較優勢理論的解釋更利于解決經濟交換層面的具體問題。然而，即使在經濟學領域的層次來看，雖然相對于絕對優勢理論，比較優勢理論更為全面，但是該理論也僅考慮了供給側的生產效率引致的生產成本高低產生的國際貿易原因，而沒有提及需求側狀況，即比較優勢理論僅能夠解釋生產的產品需求量無限或沒有考慮需求量，只要生產即可完成銷售的這一假設條件下的國際貿易原因。

從比較優勢理論的具體過程來看，生產效率先進國家擁有全領域的比較優勢，生產效率落后國家擁有全領域的比較弱勢，當生產效率落后國家選擇本國具有優勢的產品進行生產，生產效率先進國家亦挑選本國生產效率具有最優勢的產品進行生產，雙方進行貿易交換，雙方都能夠獲得最大福利，前文也已提及，這在本質上是在開放的空間和合作的經濟管理環境中的專業化分工，并根據比較優勢分配分工的機遇制度，目的是使貿易雙方聯合整體的福利最高。在需求量特別是生產效率先進國家的先進領域的需求量無限（生產效率先進國家全部精力能夠專注于生產本國最先進領域的產品而不用生產其他產品也滿足不了該領域產品的需求量）的情況下，全領域生產效率領先的國家將全部資源集中投入到最先進領域的產品生產，使該生產方式所創造的生產能力在貿易聯合體內獲得最大化的產能釋放，而全領域落后國家根據自身的比較優勢來生產用于與全領域生產效率領先國家交換的產品。這樣，由國際分工和信任性合作帶來的貿易聯合體使各個國家的產能充分釋放，所生產的產品最多，整體效率必然最高，聯合體整體的福利總量得到最大化。

但是，如果將產品需求量無限或不考慮需求量的前提假設給予拓展，假設產品需求是有限的或供給能夠滿足國際聯合體內部所有人員的需求的情況存在。如存在世界上所有國家僅需少量的某種產品即可充分滿足所有人員的需求，如果生產某種產品過多，有一部分必然會閑置。同時，該產品舊變、損壞、消費的過程比再度生產該產品的時間要長。此時，生產該產品效率適當的國家的產能即可完成該產品需求的全部供給，那么生產產品效率高低之分就會演變為檔位分類的區別（如某幾個國家生產該產品都可以在有限需求內充分滿足全體人員的需求，簡而言之就是達到全體人員的某種需求標準，那么這幾個國家生產效率高低之分就沒有任何經濟意義了，制度配給選取任意一個國家進行生產，最終由需求滿足而產生的福利狀況在幾個國家中不會有任何不同，那么這幾個國家即可歸為一類）。此時，在同一檔類內，有供給側的方法、技術和工藝及管理（如最快的制造程序方法的研發和發現）的能夠進一步提高生產效率的比較意義，但不會存在經濟（交換）意義上的福利擴大與否的比較和優劣之分。此時宏觀權力（往往是需求者中具有決策權力和能力的主體，如政府部門采購等，由民族國家和聯盟國家對本國或本組織成員國的偏向和優惠政策）就成為在檔類內確定選取某國進行產品生產的決定性力量。此外，就全領域生產效率高的國家和全領域落后的國家的關系來看，全領域生產效率高的國家（檔類內國家）聯合體會全面壟斷面向產品需求的生產，而產品生產的制度機遇因經濟效率不高不會分配給全領域落后的國家進行產品的生產。在這種情況下，全領域落后國家對產品生產的勞作在經濟上就是低效率的。此時，由人本自然形成發達國家和落后國家的分野。值得強調的是，落后國家實質上落后在人本勞動的質量上，特別是腦力勞動的質量上（也有體力勞動質量的作用，如該落后國家勞動人民非常勤勞但是僅依靠人力體力而不是研發機械工具而勞作，只要勞作有人本意義和價值，總比完全不勞動要先進一些）。因此，如果國際貿易還能夠產生，且在不同類國家和企業組織間能夠雙贏互利，而不形成各自封閉格局，全領域落后國家的天然性資源（包括礦產、土地，由祖先的戰爭、先期進化繁衍性拓張而得的）而不是人本的勞動力將成為國際分工的重要比較優勢，成為全領域先進國家所希望的生產方式改造對象，在不發生戰爭及領土侵略的情況下，全領域落后國家和全領域先進國家交換的基礎就只能是本國管轄范圍內的天然性資源。

更進一步地，全領域先進國家如果對全領域落后國家實施方法、技術和信息的全面封鎖，甚至斷絕貿易關系，全領域落后國家本國教育和研發能力得不到自給改善或他給改善，則該類國家將因生產方式落后而相對貧困，無法充分滿足針對部分產品的需求，部分產品的自給自足就因生產方式的落后而比較困難，該類產品常常出現短缺狀況。更有甚者，全領域落后國家如果并沒有該類產品的生產方式。那么，該類產品的市場在該國家不會存在。再進一步說，如果全領域落后國家自給的生產方式無法滿足本國居民的生存和繁衍，即倫理性需求，則會陷入絕對貧困，發生各種社會和經濟問題，如為爭奪資源而進行的內部戰爭，因貧困而死亡的人數增加等等。

當然，生產方式的落后不一定或不僅是全領域落后國家相對貧困和絕對貧困的原因，如果全領域落后國家以本國范圍內的天然性資源對全領域先進國家進行封鎖，全領域先進國家也會因為天然性資源不足而無法充分釋放該類產品的產能以滿足所有需求，如果全領域先進國家能夠自給提供生產所有產品的天然性資源，且價格低于全領域落后國家提供的天然性資源，則全領域先進國家將不會受到全領域落后國家貿易封鎖政策的任何影響。此時，全領域先進國家同全領域落后國家之間的關系將不再是經濟上的等價交換關系，而是政治上的相互獨立關系（發達國家和落后國家各自為陣），或者是全領域落后國家對全領域先進國家的依附關系（如果全領域先進國家是全領域落后國家追求的發展方向的話，當然人本趨利避害的天然本性即價值觀會決定如此）。此時，宏觀主旨及權力（人權）（全領域發達國家亦可能具有的價值取向）、法治制度（如聯合國等機構及主旨）決定著全領域先進國家同全領域落后國家進一步的關系以及福利狀況，包括總量狀況和結構狀況。

和平發展地和關乎全人類命運共同體地來講，在宏觀主旨及權力（人權）、人本法治制度的幫助（甚至是強制督使）下，如國際法規定全領域先進國家有法定義務幫助全領域落后國家，特別是有信息交流傳播和教育義務。這樣，全領域先進國家的繼續發展方向即能夠形成擁有足夠領導力的，特別是為全人類服務的宗旨格局，通過教育和信息交流的方式向全領域落后的國家傳播先進的科學知識和生產方式，那么在全領域落后國家也會產生革命性變化，其過程實質上是一種科學和先進的方式方法程序對目指意義價值相當但方法層冗雜落后的方法程序的徹底替代，這也就是全領域落后國家產業革命乃至文明革新的本質和可認知執行層的理解。