中國桉樹產業專利現狀分析

周群英

（國家林業和草原局桉樹研究開發中心，廣東湛江524022）

0 引言

專利是發明和創新活動的重要產出，它包含了豐富的技術信息、法律信息和經濟信息，反映了科技進步和技術創新能力的提升情況[1-3]。通過分析專利文獻，可以預測科技發展趨勢和潛在的市場，在一定程度上可以為國家、企業及相關行業提供決策參考[4]。

中國基于專利分析評價某一產業的發展已有較多報道，如油菜[5]、竹產業[6]、石油行業[7]、甘藍[8]、番茄[9]、玉米[10]、棉花[11]等。有關桉樹領域的相關專利分析較少。當前僅見周群英[12]總結了中國桉樹領域授權有效專利的分布規律和特征，為了解中國當前桉樹產業的授權有效專利狀況提供了依據。

桉樹(Eucalyptus)是中國速生豐產林營建的主要樹種。至1990 年，桉樹栽培區已遍及廣東、廣西、海南、福建、云南、四川等17 個省區600 多個縣[13]。2015年，中國桉樹人工林面積達4.5×106hm2，當年生產木材超過2.5×107m3，超過全國商品材總產量的1/4，為緩解中國木材供需矛盾發揮了重要作用[14]。

由于文獻[12]僅分析了桉樹領域授權有效專利的情況，而全面評價桉樹的產業發展則需要從申請量、授權量、申請人等多個方面進行綜合衡量。因此，本研究從專利年度申請數量、專利類型、申請人、地區分布、技術領域等進行分析，以期為評價中國桉樹產業的發展提供參考。

1 材料與方法

1.1 數據獲取

此次分析的數據來源于國家知識產權局專利檢索及分析平臺(http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml)。因《中華人民共和國專利法》從1985年開始實施，本次分析是基于該平臺1985—2018年收錄的已公開專利文獻。以“發明名稱”=“桉”的方式進行檢索，經過人工篩選并剔除重復、無關的專利后，得出已公開中國桉樹領域相關專利共705件。

1.2 處理方法

采用Excel 2010 對705 件專利的年度申請量、類型、申請人等信息進行處理，并用該軟件對部分數據進行繪圖。

2 結果與分析

2.1 年度申請量分析

由圖1 可知，以“桉”為主題的專利申請始于1986年，表明在《專利法》實施伊始即有行業關注。但自此之后，1987—1990 年出現空缺，此后1993 年、1997—1999 年及2004 年均無申請。早期的申請量均較低，1986—1995 年僅為1 件，至2007 年之前，最多的也僅為10件（2003年），發展緩慢。2008年之后，申請量呈逐年增加趨勢，其中以2014—2016 年的較為突出，分別達105、100、139件。2017—2018年申請量呈下降趨勢，這是由于專利申請至公開通常有18 個月的滯后期[15]，2017—2018年的數據公開不充分而造成。

2.2 專利類型分析

中國的專利分為發明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種類型[16]。從圖2可知，桉樹產業以發明專利為主，共625 件，所占比例達88.65%；其次是實用新型專利（49 件，6.95%），外觀設計最少（31 件，4.39%）。發明專利代表了某一領域的核心技術，相較于實用新型和外觀設計專利，其專利技術的保護時間和專利質量更受重視。

2.3 專利申請人類型

桉樹產業專利的申請人有5個類型（見圖3），以企業為最多，達40.95%；個人申請量排名第二，大專院校和科研單位申請量所占比例低于15%，兩者合計為24.45%，較排名第一和第二的分別少了16.5%與8.92%，由此可知企業和個人的專利保護意識較強；最少的為機關團體，僅占1.19%。

2.4 專利主要申請人

桉樹產業排名前十的主要專利申請人共有14 家單位（見圖4），其中企業6家、科研單位3家、大專院校5 家。排名第七、第九和第十的分別有單位并列申請。申請量排名前三的單位均來自廣西，其中以廣西壯族自治區林業科學研究院的申請量最多，達28 件；其次是廣西科技大學，較排名第一的少2 件。排名靠后的5 家單位，其申請量不足10 件。在14 家單位中，在廣西的有8家，所占比例達57.14%，由此可知廣西在桉樹產業發展中取得的科技成果較多，相關單位比較注重技術創新和知識產權保護。

2.5 專利申請地區分布

中國桉樹產業專利申請分布在多個地區，但多數在10 件以下，所占比例不足1.0%或更低。由表1 可知，廣西的專利申請量最多，達321 件，所占比例達45.53%，已接近所有申請量的1/2，是廣東等5 個地區的3.1～14.6 倍。廣東的專利申請量總數為103 件，但相較于廣西，少了218 件。云南和福建申請量相當。除了廣西和廣東，其他4 個地區的申請量所占比例均不足4%，由此表現出桉樹產業專利申請的地區分布與桉樹主要產區呈現出顯著的區域性特點。

2.6 申請人有效專利數量分析

圖5對有效專利≥4的申請人進行了統計。從圖5可知，12 家單位中，桉樹產業所有有效專利的數量均＜10，其中以云南國潤香料制造有限公司和廣西壯族自治區國有東門林場的數量最多，均為9 件，數量為4件的有6 家單位。結合圖4～5 可知，專利申請量大并不表明有效專利的數量多，如廣西科技大學申請量為26 件，實際目前法律狀態顯示有效專利僅1 項，為“發明專利權授予”；柳州市駿馬木業有限公司的申請量為20 件，所有法律狀態均為“發明專利申請公布后的駁回”，有效專利數量為0。專利有效率最高的為云南國潤香料制造有限公司，有效率達81.8%。

表1 專利申請量排名前五的地區分布

2.7 專利技術重點領域分析

根據國際專利分類表(IPC, International Patent Classification) ，可將專利按技術領域進行分類。IPC根據內容不同，把與專利有關的整個技術領域劃分為8個部，即A（生活需要類）、B（作業運輸類）、C（化學冶金類）、D（紡織造紙類）、E（固定建筑物類）、F（機械工程、照明、加熱、武器、爆破類）、G（物理類）、H（電學類），每個部是一個獨立的技術領域[17-18]。從表2可知，在IPC大類分析中，桉樹產業專利的技術以A01為主，以237件排名第一；B27與C05均有超過100件的申請量，C09 與C12 技術領域的申請量相當。在排名前五的專利技術領域中，進一步對專利申請量排名前三的技術領域申請人進行了統計（見表3）。由表3 可知，A01技術領域以廣西壯族自治區林業科學研究院的申請量最多，廣西科技大學次之；柳州市駿馬木業有限公司在B27 和C09 技術領域中的申請量分別排名第一，廣西仁泰生物科技有限公司、北京九和藥業有限公司和福建農林大學在C05、A61 和C12 技術領域中分別排名第一。由2.4節“專利主要申請人”可知，廣西壯族自治區林業科學研究院的專利申請量為28件，但從表3 累計的結果來看，該機構僅在統計的技術領域和排名前三的數據中其申請量已達33件，由此可知1項專利存在同時涉及多個技術領域的現象。

表2 排名前五的專利技術領域

2.8 技術領域年度趨勢分析

為了解桉樹產業專利的技術領域發展趨勢，對專利申請量≥50 的專利進行了年度分析。由圖6 可知，A01 領域的專利申請出現最早（1992 年），前期發展緩慢，2009年之前的申請量為1～2件；自2010年后，申請量出現較大增長，在2014年達到峰值。B27領域的專利申請也較早，為1995年，但此后至2006年均無申請，出現11年的技術斷層。C05與A61兩個領域的申請時間均較晚，說明其與桉樹產業相關的技術在前期發展創新不足或關注不夠。C05 雖從2003 年起才陸續申請，但總體申請量卻與較早申請的B27領域差距不大，說明該領域在相對較短的年限內受到相關行業的關注，技術得到創新和發展。

2.9 技術生命周期分析

一種技術的生命周期通常由5 個階段構成（見表4）。通過分析一種技術的專利申請數量及專利申請人數量的年度變化趨勢，可以分析該技術處于生命周期的何種階段，進而可為研發、生產、投資等提供決策參考[15]。結合圖7 可知，1986—2016 年桉樹產業技術經歷了緩慢發展到快速成長的過程，期間2015年有所回落，但2014—2016 年總體趨于穩定。總體而言，1986—2006年為起步階段，2007—2016年為技術發展階段，暫未出現技術成熟、衰退和再發展階段。因2017—2018年的數據未完全公開，因此未列入技術生命周期分析中。

3 結論與建議

3.1 結論

中國桉樹產業專利在《中華人民共和國專利法》實施后（1985年）即有申請，但在2007年之前發展緩慢且有斷層。自2008 年起，申請量呈現增加趨勢，在2016年達到峰值。自20世紀80年代以來，桉樹在中國開始得到發展；進入21世紀后，技術不斷得到提升，較多核心技術得以創新，對知識產權的保護意識逐漸加強，相關專利申請量明顯增加，反映出科技創新的持續活躍。在705件專利中，主要以發明專利為主，說明申請人對專利技術的保護時間和專利申請的質量較為重視。企業與個人是桉樹產業專利的主要申請人，兩者合計比例達74.32%；大專院校和科研單位合計比例為24.45%，明顯少于前二者。這可能與大專院校和科研單位缺乏市場意識、對科研成果的專利保護意識較弱有關。廣西的專利申請量最多，這與其大力發展桉樹產業密切相關。相關報道指出，廣西桉樹人工林面積位居全國第一，在種苗繁育、培育采伐、木材加工、綜合利用等方面已形成了完整的產業鏈[19-20]，多個行業的迅速發展，促進了科研成果的產出，推進了核心技術不斷創新。

表3 專利申請量排名前三的技術領域申請人

表4 技術生命周期不同階段的特征

有效專利是指在授權后沒有出現專利權無效、專利權終止和專利權有效期屆滿等情況的專利[21]。本次統計，以云南國潤香料制造有限公司和廣西壯族自治區國有東門林場的數量最多，均為9 件。在統計中還發現，當前桉樹產業的專利有效數量較少。除被撤回和被駁回的狀態外，在失效專利中，相當一部分是由于專利權人的主動放棄。王麗婷等[22]通過分析指出，中國高校3種類型的專利實際維持時間為4～4.5年；蘇冬冬[23]通過分析專利壽命，得出浙江高校大部分專利的存活期為2～3年。這說明當前專利提前終止的情況較多、能長期維持的數量較少。因此，中國桉樹產業當前的有效專利，在未來幾年存在陸續失效的可能。專利的主動失效，一方面表明專利的質量技術含量較低且知識產權保護意識較薄弱，另一方面與專利的經濟效益較低、商業化前景較差有關。

桉樹產業專利的技術領域特色明顯，主要集中在農業、林業、木材加工、肥料等方面。A01 領域一直受到持續關注，隨著科技的進步和產業的發展，C05 與A61 領域逐漸成為技術熱點。從分析得知，當前桉樹產業的專利仍處于技術發展階段，多數專利屬于第一代商品，此時可以加大研發力度。

3.2 建議

總體來看，中國桉樹產業的專利技術取得了一定的進步，但仍有較大發展空間。對于中國未來桉樹產業發展提出3點建議。

3.2.1 加大科技投入，促進桉樹產業創新發展 依靠科技創新來推動桉樹產業發展是必經之路。雖然中國在桉樹的種苗、培育、肥料、制材等產業研究投入較多，但多屬第一代商品，且在高附加值產品開發、分子育種和基因工程研究等方面仍需持續關注，以提高相關技術的核心競爭力。為此，政府部門要加大對桉樹產業科研的經費投入，集中某個技術領域的優勢單位聯合開展科技攻關，解決關鍵技術難題，做好技術儲備，加強自主知識產權技術創新與保護。

3.2.2 推進產學研融合，提高專利技術的轉化率 產業、學校、科研機構等相互配合，發揮各自優勢，可以形成強大的研究、開發、生產一體化的先進系統并在運行過程中體現出綜合優勢。大專院校與科研單位具有較強的科研能力和較完善的人才隊伍，而企業是將理論與技術轉化為生產力的主力軍。因此，積極推進產學研融合，加快中國桉樹相關專利技術的產業化進程，必須避免專利停留在技術層面的問題，而是要使其符合市場的需求，轉化為生產力。大專院校與科研單位的專利技術工作應圍繞企業的技術需求而研發，避免理論與生產實際脫節，從而提高專利技術的轉化率。只有對專利進行有效利用，促進科技進步和經濟社會發展，才能體現專利制度的作用和意義[24]。

3.2.3 提高意識，加強知識產權保護 知識產權保護制度致力于保護權利人在科技和文化領域的智力成果，而專利制度的本質特征就是通過法律和經濟手段，科學確證發明人對其發明享受真正的專有權[25]。中國桉樹產業要提高自主創新能力，必須防止核心技術成果被竊取，必須對知識產權進行合理保護。一方面國家、政府及至單位應加強知識產權的教育和宣傳工作，提高知識產權的認知能力，加強對知識產權的保護；另一方面權利人要提高自主意識，主動加強知識產權知識的學習，不僅有利于保護核心技術和維護核心利益，并且對行業的知識產權保護意識形成和驅動，起到積極推進的作用。