去工業(yè)化、技術(shù)差距與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)

鄭重陽 賀培科

摘要：中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移缺乏顯著的正向技術(shù)溢出效應(yīng)，成為2000年后區(qū)際技術(shù)差距持續(xù)擴大以及近年部分地區(qū)過早去工業(yè)化的關(guān)鍵影響因素之一。利用2001～2017年全國30個?。ㄊ校┟姘鍞?shù)據(jù)研究證實，各地區(qū)技術(shù)水平與工業(yè)增加值在地區(qū)生產(chǎn)總值中的份額之間存在顯著正相關(guān)性;中西部在2005～2014年承接了較大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而區(qū)際技術(shù)差距卻持續(xù)擴大，技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為負。在相對偏低的技術(shù)水平條件下，中西部地區(qū)在十余年的產(chǎn)業(yè)承接中主要依賴于廉價的要素成本優(yōu)勢，其自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源積累已不足以抵御本地消費升級、要素成本上升與國際需求疲軟等負面因素的疊加影響。最終，技術(shù)差距、商品及服務(wù)凈輸出赤字的擴大至少加快了部分欠發(fā)達地區(qū)的去工業(yè)化。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率?凈輸出?工業(yè)份額?自主創(chuàng)新?面板數(shù)據(jù)

中圖分類號：F061.5? 文獻標識碼： 文章編號：

一、引?言

Kaldor（1967）[1]將工業(yè)、制造比作經(jīng)濟增長的引擎，其在國民經(jīng)濟中的份額上升被稱為現(xiàn)代經(jīng)濟增長的關(guān)鍵特征，而技術(shù)創(chuàng)新則被當作引擎持續(xù)運轉(zhuǎn)的根本動力來源。大量研究基于歷史維度的國別考察發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家或地區(qū)、新興經(jīng)濟體無不是在工業(yè)、制造業(yè)引擎的推動下實現(xiàn)了國家的發(fā)展與國民生活水平的提高，而制造業(yè)本身又構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新、傳播、應(yīng)用的主陣地。后發(fā)國家往往將承接國際制造業(yè)轉(zhuǎn)移作為趕超發(fā)達國家的基本路徑，依托廉價的勞動力或豐富的自然資源融入國際生產(chǎn)分工與貿(mào)易體系，開啟了本國或本地區(qū)的工業(yè)化進程。但一個嚴峻的事實是，時至今日僅有少數(shù)國家或地區(qū)步入高收入階段，大量發(fā)展中國家過早的去工業(yè)化成為其深陷中等收入陷阱的核心關(guān)鍵因素之一。

對于世界范圍內(nèi)的國別或地區(qū)之間發(fā)展差距，歸根到底是技術(shù)差距，技術(shù)傳播的空間有限性在其中發(fā)揮了重要作用。大量研究及實踐表明，人類創(chuàng)新活動具有天然的地理鄰近性、空間集聚性，美國硅谷、美國128號公路、日本筑波、瑞典基斯塔、法國格勒羅布爾、英國Silicon?Glen、北京中關(guān)村等全球知名創(chuàng)新中心均在地理空間上呈現(xiàn)“塊”或“帶”狀特征，各類科研機構(gòu)與高科技企業(yè)集聚使其易于獲得各種有利于技術(shù)創(chuàng)新，卻在空間距離上迅速衰減的技術(shù)知識。為縮小與前沿技術(shù)的差距，避免技術(shù)知識的空間衰減，承接發(fā)達經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為發(fā)展中國家縮小技術(shù)差距的重要通道，但大量非編碼知識與信息卻并不一定能為欠發(fā)達國家所掌握，承接地容易長期處于被動的技術(shù)跟隨狀態(tài)，當原有的要素成本優(yōu)勢喪失后則會迅速進入去工業(yè)化階段。近年來，全國以及大部分省市服務(wù)業(yè)比重已超過第一、第二產(chǎn)業(yè)，工業(yè)增加值、就業(yè)比重出現(xiàn)了過早、過快的下降（魏后凱;王頌吉，2019）[2]，全國和省域?qū)用婢忻黠@的過早去工業(yè)化跡象。令人費解之處在于，自西部大開發(fā)、中部崛起戰(zhàn)略實施以來，中西部積極承接?xùn)|部、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其在全國的工業(yè)占比獲得了快速上升，但未能真正遏制或減輕近年來承接地以及全國出現(xiàn)的去工業(yè)化趨勢?；谙嚓P(guān)理論與實踐經(jīng)驗，中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有利于實現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)，增進承接地技術(shù)、制度創(chuàng)新，縮小與發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟、技術(shù)差距，可有效彌補產(chǎn)業(yè)承接地日漸喪失的要素成本優(yōu)勢，為產(chǎn)業(yè)資本過早、過快多向海外轉(zhuǎn)移構(gòu)造隔離帶、緩沖區(qū)。但全國范圍內(nèi)普遍的去工業(yè)化趨勢可能意味著產(chǎn)業(yè)升級、轉(zhuǎn)移與中西部承接的“大國雁陣”（蔡昉、王德文等，2009）[3]發(fā)生了一定程度的先后失序與隊伍錯亂，可能在未來一段時期內(nèi)導(dǎo)致我國偏低的勞動生產(chǎn)率增長，對新時期更加充分、更加均衡發(fā)展的國家戰(zhàn)略造成不可忽視的影響。

有鑒于此，本文將以“去工業(yè)化”為基本研究主題，聚焦產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其技術(shù)溢出效應(yīng)對于區(qū)際技術(shù)差距的影響，重點解答的問題包括：1.我國區(qū)際之間是否存在顯著的技術(shù)差距，特別是國家實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略以來是否出現(xiàn)了技術(shù)差距的收斂;2.中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)不足是否是造成區(qū)際技術(shù)差距擴大的重要原因之一;3.技術(shù)溢出效應(yīng)的不足是否是近年部分欠發(fā)達地區(qū)出現(xiàn)過早去工業(yè)化趨勢的誘因;4.中國應(yīng)該如何避免過早過快的“去工業(yè)化”，在較長時間內(nèi)持續(xù)保持較快的勞動生產(chǎn)率增長。相信基于對以上問題的解答或可為貫徹實施新時期的國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略提供有益的見解與幫助。

二、理論與文獻

國內(nèi)外學(xué)著對“去工業(yè)化”的研究始于概念的解析，如Bluestone;Harrison（1982）[4]將去工業(yè)化概括為系統(tǒng)性地減少對國家基本生產(chǎn)能力的投資;王秋石等（2010）[5]將去工業(yè)化看作是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段制造業(yè)份額的下降，劃分出總量與結(jié)構(gòu)兩類不同的去工業(yè)化。Lever（1991）[6]歸納了諸多學(xué)者的對去工業(yè)化的定義，從工業(yè)或制造業(yè)生產(chǎn)與就業(yè)減少、產(chǎn)業(yè)服務(wù)化、貿(mào)易失衡、進口支付能力下降等四個維度描述了去工業(yè)化。概括而言，當國民經(jīng)濟中出現(xiàn)工業(yè)地位持續(xù)下降的過程便可被稱為去工業(yè)化，集中表現(xiàn)為工業(yè)或制造業(yè)產(chǎn)值或就業(yè)份額的下降。這種下降趨勢背后的動因又常被劃分為消費升級、成本病、勞動分工與外包、國際貿(mào)易與競爭等四個方面，構(gòu)成了解釋去工業(yè)化趨勢的主要因素及框架，特別是大部分學(xué)者將去工業(yè)化當作生產(chǎn)率持續(xù)增長的一種正面現(xiàn)象（Kand?ija;Tomljanovi?，2017）[7]。

長期以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的經(jīng)典理論已將經(jīng)濟服務(wù)化奉為一國或地區(qū)成為高收入經(jīng)濟體的必經(jīng)階段和一般規(guī)律，但大批發(fā)展中國家過早、過快的去工業(yè)化卻令人警醒與反思。實際上，發(fā)展中國家經(jīng)濟的起飛與工業(yè)化進程源于承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、參與國際分工，正如“雁行模式”、“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”和“勞動力無限供給”等理論所揭示的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接機理。不過，后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級不能僅僅依賴于對外部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接，更需要吸收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中存在的技術(shù)溢出效應(yīng)以縮小與前沿技術(shù)的差距，加快自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

MacDougall（1960）[8]最早關(guān)注到承接FDI過程中的技術(shù)溢出效應(yīng)，部分學(xué)者又對技術(shù)溢出的渠道進行了劃分，如傳染或示范效應(yīng)（B.Aitken?et.al，1994）[9]、競爭效應(yīng)（S.Das，1987）[10]、人力資本的流動效應(yīng)（Fosfuri?et.al，1998）[11]、產(chǎn)業(yè)鏈式效應(yīng)（S.LALL，2009）[12]等，更多的學(xué)者則集中于不同時空維度下的實證研究及影響因素分析。Liu;Wang（2003）[13]、李小建（1999）[14]、關(guān)愛萍;魏立強（2013）[15]、郭麗娟;鄧玲（2013）[16]等學(xué)者在對我國承接FDI或區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)溢出對我國或部分區(qū)域具有顯著的正向影響，但不少學(xué)者的研究結(jié)論剛好相反。如Wei;Liao（2013）[17]發(fā)現(xiàn)蘇州通信產(chǎn)業(yè)中的外商對本地企業(yè)并沒有顯著的溢出效應(yīng);劉燦輝等（2012）[18]實證研究發(fā)現(xiàn)湖北省承接的FDI對內(nèi)資企業(yè)具有顯著的“擠出效應(yīng)”。蔡之兵（2012）[19]、周揚波（2012）[20]、季穎穎等（2014）[21]等學(xué)者基于不同地域或行業(yè)尺度的研究也有技術(shù)溢出不顯著或為負的相似結(jié)論。以上實證研究結(jié)論相佐的重要影響因素可能包括了人力資本（E.Borensztein?et.al，1998）[22]、金融深化（趙奇?zhèn)?張誠，2007）[23]、基礎(chǔ)設(shè)施（何潔，2000）[24]等方面，特別是?R.Griffith;?R.Reenen（2004）[25]用R&D投入作為技術(shù)吸收能力的代表常被認為是實現(xiàn)顯著正向技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵變量。

在全球化的背景下，國際分工與貿(mào)易因素對于解釋去工業(yè)化現(xiàn)象應(yīng)占據(jù)更大的比例（Leif，2016）[26]，而擁有更高的技術(shù)水平與生產(chǎn)率增長可有效避免過早或過度的去工業(yè)化現(xiàn)象。20世紀90年代，德國、日本制造業(yè)就業(yè)份額下降的速度遠慢于英、美，韓國甚至在當時還沒有出現(xiàn)下降的趨勢（Obstfeld;Rogff，1996）[27]。Matsuyama（2009）[28]基于一個開放的多國Ricardian模型證明制造業(yè)更快的增長并不意味著制造業(yè)就業(yè)份額的快速下降，一國擁有更高的制造業(yè)生產(chǎn)率增長能夠暫時提高制造業(yè)的就業(yè)份額或減緩去工業(yè)化進程，即更快的技術(shù)進步將在在國際貿(mào)易中擁有更突出的比較優(yōu)勢。奧德茲（Audretsch）;萊曼（Lehmann）（2018）[29]測算了德國制造業(yè)持續(xù)的生產(chǎn)率增長，其有效抵消了工資的上漲，使英國、意大利、法國等國的單位勞動成本高出德國約15～20%。對于技術(shù)水平相對落后的發(fā)展中國家，Rodrik（2016）[30]發(fā)現(xiàn)其達到制造業(yè)份額頂點時的人均收入水平顯著低于歐美發(fā)達國家，意味著大量發(fā)展中國家、新興經(jīng)濟體在全球化背景下面臨著更為殘酷的國際競爭，需要更快的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長以彌補了比較優(yōu)勢的喪失，從而為邁向工業(yè)化高級階段提供足夠長的窗口期。

綜合來看，過早、過快的去工業(yè)化與技術(shù)差距有著較為緊密的關(guān)系，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)正好在前兩者之間架設(shè)了一座相互聯(lián)系的橋梁。近年來，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)關(guān)注到中國的去工業(yè)化問題，Rodrik（2016）[30]、王文;孫早（2015）[31]、黃群慧等（2017）[32]等學(xué)者在同一收入水平條件下橫向?qū)Ρ攘似渌l(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型路徑，發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)化程度正不斷提高，確實已經(jīng)出現(xiàn)了過早、過快的去工業(yè)化端倪。魏后凱;王頌吉（2019）[2]將該視角進一步延伸至中觀層面，認為中西部地區(qū)尚處于工業(yè)化中期，現(xiàn)階段的去工業(yè)化現(xiàn)象值得高度警惕。隨著內(nèi)陸地區(qū)勞動、土地等要素價格的快速上升，有限的技術(shù)進步率易于導(dǎo)致當?shù)厣a(chǎn)成本過快增長。若產(chǎn)業(yè)承接地缺乏足夠的技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)進步速度可能會慢于要素成本的上升，本地生產(chǎn)企業(yè)將向更具要素成本優(yōu)勢的區(qū)域轉(zhuǎn)移，觸發(fā)本地過早、過快的去工業(yè)化發(fā)展趨勢。對于國內(nèi)已出現(xiàn)的去工業(yè)化問題，現(xiàn)有文獻普遍局限于過早、過快去工業(yè)化的判定，對內(nèi)在影響因素的分析往往面面俱到，尚缺乏對某一重要因素或從某一重要視角的深入探討，易于陷入“只見森林，不見樹木”的寬泛理解，不利于抓住關(guān)鍵核心問題。此外，現(xiàn)有文獻鮮見將去工業(yè)化、技術(shù)差距與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)等三大因素相結(jié)合的研究，有待從以上三大變量入手進一步探尋國內(nèi)去工業(yè)化的關(guān)鍵誘因、基本機理以及避免過早去工業(yè)化的對策。

三、現(xiàn)象與解析

國內(nèi)外學(xué)者常用工業(yè)、制造業(yè)產(chǎn)值或就業(yè)在整個國民經(jīng)濟中的份額衡量去工業(yè)化。當工業(yè)產(chǎn)值或就業(yè)份額步入倒“U”型曲線的下降區(qū)間且具有持續(xù)的趨勢時，則可確認一國或地區(qū)步入了去工業(yè)化階段。如果該國或地區(qū)在一個較低的經(jīng)濟發(fā)展水平啟動了去工業(yè)化進程，又可被稱為過早的去工業(yè)化。Rodrik（2016）[30]、Felipe?et?al.（2014）[33]基于發(fā)達國家的歷史數(shù)據(jù)研究指出，發(fā)達國家制造業(yè)就業(yè)份額普遍達到30%的頂點，而發(fā)展中國家大多在更低的就業(yè)份額頂點、更低的收入水平開啟了去工業(yè)化進程。對于中國，國內(nèi)學(xué)者較為一致的觀點是中國工業(yè)化尚未完成，近年來已經(jīng)出現(xiàn)了過早的去工業(yè)化端倪（王文、孫早，2015[31];黃群慧等[32]，2017;魏后凱、王頌吉，2019[2]）。按照城鎮(zhèn)非私營單位產(chǎn)值與就業(yè)測算，我國制造業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)份額分別在2010、2013年左右達到頂點后出現(xiàn)了持續(xù)的下滑，就業(yè)份額頂點尚未達到30%，人均GDP也顯著低于發(fā)達國家達到制造業(yè)份額頂點時的水平，符合相關(guān)過早去工業(yè)化的特征描述。

相較于大多數(shù)西方發(fā)達國家有限的國土空間，我國地域廣闊且區(qū)際發(fā)展差距明顯，大量欠發(fā)達內(nèi)陸地區(qū)實際仍處于工業(yè)化初期、中期階段，特別是中西部地區(qū)歷經(jīng)十余年承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后依然啟動了過早的去工業(yè)化進程。圖1中，全國、東部工業(yè)增加值份額約在2006年達到頂點后出現(xiàn)了長期的下滑，中西部略晚于東部，于?2011年觸頂后開始持續(xù)的下降，且中西部的下降幅度明顯大于東部地區(qū)。2011～2017年，內(nèi)蒙、青海、甘肅、新疆、山西、河南、四川、重慶等中西部省市工業(yè)增加值占其地區(qū)生產(chǎn)總值的份額下降超過10個百分點，

而同一時間段內(nèi)的江蘇、廣東下降的幅度僅為5.8%和7%，圖2所表示的中西部承接工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移似乎并沒有為當?shù)剡M一步工業(yè)化或避免過早去工業(yè)化提供足夠的支撐，承接地勞動力、土地等要素成本的快速上升可能是重要的原因之一。圖3中，安徽、湖北、湖南、重慶、四川、陜西、甘肅、寧夏、新疆等中西部省區(qū)制造業(yè)工資水平已達到部分東部地區(qū)的水平，重慶、新疆的薪酬水平與廣東大體相當，貴州甚至略高于傳統(tǒng)經(jīng)濟強省山東，區(qū)際間的勞動報酬梯度正逐步趨近。此外，全國房地產(chǎn)市場價格近十余年來歷經(jīng)數(shù)輪的快速上漲助推了制造業(yè)生產(chǎn)成本的上升。王文春;榮昭（2014）[35]、邵朝對等（2016）[36]、佟家棟;劉竹青（2018）[37]等一批學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，房價過快上漲、土地財政成為制造業(yè)持續(xù)發(fā)展的負擔(dān)，對制造業(yè)的創(chuàng)新、就業(yè)形成抑制，阻礙了本地勞動生產(chǎn)率的提升，不利于區(qū)際技術(shù)差距的縮小。

通過東、中、西以及東北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)發(fā)現(xiàn)，2000年以來區(qū)際技術(shù)差距出現(xiàn)了明顯的擴大趨勢，即大量承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的中西部地區(qū)投入——產(chǎn)出效率迅速下滑（見圖4）。按照經(jīng)典的發(fā)展階段論，中西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展方式更加依賴于投資驅(qū)動，資本、勞動投入的不斷增加自然會導(dǎo)致邊際產(chǎn)出的降低，引起全要素生產(chǎn)率的下滑。但是，在東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率下降相對較小的情況下，區(qū)際技術(shù)差距的持續(xù)擴大可能意味著中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著為負，成為部分欠發(fā)達地區(qū)過早去工業(yè)化的重要誘因，也可部分解釋一些欠發(fā)達地區(qū)GDP增速為何一度落后于東部省市。2018年，山西、廣西、甘肅、新疆、重慶、內(nèi)蒙等省份GDP增長率在全國排名靠后，甚至落后或僅略高于浙江、廣東、江蘇、北京、上海等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)。在創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展新階段，過大的區(qū)際技術(shù)差距易于導(dǎo)致收入差距擴大，更可能加快全國的去工業(yè)化，不利于國民經(jīng)濟保持中高速增長。

從全球化、區(qū)域一體化角度來看，后發(fā)地區(qū)發(fā)展往往以融入?yún)^(qū)際、國際生產(chǎn)貿(mào)易體系為前提，依靠商品與服務(wù)凈輸出實現(xiàn)本國或地區(qū)經(jīng)濟增長與資本持續(xù)積累。德國、日本、韓國、新加坡、中國均是出口導(dǎo)向發(fā)展的經(jīng)典案例，持續(xù)的出口貿(mào)易順差以及外匯儲備增長為本國的大規(guī)模的投資建設(shè)提供了重要的融資來源。我國加入WTO以后，直接面向全球市場的東部沿海地區(qū)承接了更多的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平得到了快速提高，貿(mào)易順差與工業(yè)化進程之間形成了良性循環(huán)，迅速使我國成為世界第一的工業(yè)、制造業(yè)大國。隨著東部地區(qū)要素成本的上升與產(chǎn)業(yè)升級的需要，部分FDI、東部傳統(tǒng)制造業(yè)更多向欠發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移，國家也先后設(shè)立了六大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接示范區(qū)支持承接地的工業(yè)化發(fā)展，但不少地區(qū)并未真正改變常年處于商品與服務(wù)凈流入的狀態(tài)。圖5中，四大板塊的商品及服務(wù)凈流出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比例變化趨勢大體與圖4中的區(qū)際技術(shù)差距吻合，說明技術(shù)水平、生產(chǎn)效率與商品及服務(wù)凈輸出有著較為緊密的正向相關(guān)性（見圖6），即更高的勞動生產(chǎn)率、更低的相對成本意味著更強的比較優(yōu)勢，能夠在國際、區(qū)際貿(mào)易中占據(jù)更大的份額，可有效避免過早、過快的去工業(yè)化。Nordhaus（2006）[38]在成本病的研究中發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)勞動生產(chǎn)率與制造業(yè)就業(yè)實際上存在著正向關(guān)聯(lián)性。

2000年后，中西部欠發(fā)達地區(qū)的凈出口總額保持了較快增長，F(xiàn)DI向內(nèi)陸地區(qū)擴展，對外開放水平獲得了顯著提高。但從全球、全國價值鏈分工來看，中西部地區(qū)依然長期處于貿(mào)易增加值的赤字狀態(tài)，08年金融危機后赤字又進一步擴大。P.Timmer?etal.（2013）[39]認為以總產(chǎn)出衡量的凈出口不能很好的衡量一國在國際市場的比較優(yōu)勢，而用刨去中間品進口后的凈出口增加值能夠更好的反映其所具備的國際市場競爭力?？梢姡趪鴥?nèi)各區(qū)域由內(nèi)向型垂直分工轉(zhuǎn)向外向型垂直分工（李跟強;潘文卿，2016）[40]的背景下，圖5能反映出中西部地區(qū)通過承接國際、國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后并未實現(xiàn)價值鏈的“攀爬”，反而因技術(shù)差距擴大而在國內(nèi)價值鏈環(huán)節(jié)上表現(xiàn)為相對的“沉降”。按照當前國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究，大量尚處于工業(yè)化初級、中級階段的欠發(fā)達地區(qū)通過承接國際、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的確實現(xiàn)了區(qū)際之間以人均GDP為核心衡量指標的收斂，但隨著區(qū)域商品及服務(wù)凈輸入的擴大及累計，中西部地區(qū)資本積累、技術(shù)溢出及自主創(chuàng)新的相對不足或?qū)⒋蟠鬁p緩、阻礙其工業(yè)化發(fā)展進程。

四、實證檢驗

（一）基本模型

去工業(yè)化、技術(shù)差距與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)構(gòu)成了全文分析的核心變量，三大變量間的相互關(guān)系的驗證是本文研究的重要內(nèi)容。在上文分析中，中西部在承接國際、區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中出現(xiàn)了明顯的區(qū)際技術(shù)差距擴大，而這一差距又直接表現(xiàn)為欠發(fā)達地區(qū)商品及服務(wù)凈輸出赤字的擴大，引起赤字地區(qū)的去工業(yè)化問題。有鑒于此，計量實證檢驗至少需要建立二大關(guān)系等式，包括技術(shù)差距與去工業(yè)化、技術(shù)差距與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（1）去工業(yè)化與技術(shù)差距

去工業(yè)化反映了工業(yè)（制造業(yè)）在整個國民經(jīng)濟中地位的相對下降，可用Shareit代表工業(yè)增加值份額對數(shù)后的差分，去工業(yè)化與技術(shù)差距的數(shù)量關(guān)系則表示為：

（1）其中，AGDPit為i地區(qū)t年的不變價人均GDP，將其二次方也帶入等式以衡量工業(yè)份額的隨著經(jīng)濟水平提高而表現(xiàn)出的倒“U”特征;Prodit為第二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的對數(shù)比上第三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的對數(shù)后的差分，用以捕捉成本病理論所揭示的機理;Exportit為地區(qū)凈商品及服務(wù)輸出/GDP的一階差分，其與某一地區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)TDit具有緊密的相關(guān)性（見圖6），是避免過早或過度去工業(yè)化的關(guān)鍵變量之一。另外，考慮到地區(qū)間存在發(fā)展階段差異，在回歸中會考慮加入代表中西部地區(qū)的虛擬變量REG與其它變量間的交互項。

（2）技術(shù)差距與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

將技術(shù)差距與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實證分析置于C-D生產(chǎn)函數(shù)框架內(nèi)，模型設(shè)置為：

（2）

其中，Yit為產(chǎn)出;Kit為資本存量;Lit為勞動力;Ait代表技術(shù)水平;表示規(guī)模報酬不變。假設(shè)技術(shù)水平為，令I(lǐng)ndusit為區(qū)域i在時間t時擁有的產(chǎn)業(yè)份額。對公式（3）求導(dǎo)以后得到全要素生產(chǎn)率的增長率GTFPit，又因為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在理論上存在技術(shù)溢出效應(yīng)，利于承接地技術(shù)進步，故區(qū)域i產(chǎn)業(yè)份額Indusit應(yīng)該存在某一種如公式（4）中的數(shù)學(xué)抽象關(guān)系

（3）

（4）

從以上簡單的模型推導(dǎo)來看，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會促進承接地的技術(shù)進步，實現(xiàn)正向的技術(shù)溢出效應(yīng)，即系數(shù)為正。不過，影響變量GFTPit因素是十分多樣的，在公式（4）的基礎(chǔ)上需要加入其它相關(guān)控制變量Xit和被解釋變量的滯后項GTFPit-1，形成實證檢驗回歸的基本公式（5）：

（5）

目前，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的識別一直是相關(guān)研究的主要難點，既有研究均難以直接獲得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實際數(shù)據(jù)，如國內(nèi)區(qū)外投資額。因此，國內(nèi)學(xué)者更多采取絕對比例、相對比例、集聚度、重心法間接表示我國工業(yè)產(chǎn)業(yè)的空間分布及其變化。圖2中，我國中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時間段主要集中在2005～2014年間，綜合考慮指標可得性、統(tǒng)計口徑的一致性和面板計量回歸的需要，采取各地區(qū)工業(yè)增加值占全國的比重Indusit作為產(chǎn)業(yè)布局的代理變量。同時，引進虛擬變量REG0514，令2005～2014年間的中西部地區(qū)為“1”，其它為“0”，使用虛擬變量與工業(yè)增值加值比重的交互項Indusit·REG0514it去識別中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對于其技術(shù)水平的影響。最終，將采用公式（6）進行實證分析：

（6）

以上控制變量Xit中引入地區(qū)商品及服務(wù)凈流出/GDP的一階差分Exportit、技術(shù)投入強度RDit以滿足模型回歸的相關(guān)假設(shè)檢驗，提高回歸的整體有效性。另外，為了保證變量的穩(wěn)健性，將使用實際使用外資的對數(shù)FDIit、制造業(yè)投資的全國份額的對數(shù)INVit替換公示（6）中的變量Indusit來檢驗變量及結(jié)論的穩(wěn)健性。

（二）指標、數(shù)據(jù)與檢驗

表1對參與模型回歸擬合的各類變量進行了一般的統(tǒng)計描述，說明了變量的名稱、來源。大部分變量數(shù)據(jù)期間為2001-2017年，包括了全國30個省（市）、自治區(qū)（西藏除外），僅個別變量存在少數(shù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失。為了保證模型擬合的有效性，避免、降低偽回歸對最終結(jié)論的影響，表2采用了LLC、Breitung、IPS、Fisher-ADF、Fisher-PP等五類面板單位根檢驗方法，在不同的模式下去檢驗各變量的穩(wěn)定性。由檢驗結(jié)果可知（見表2），各變量至少通過了LLC和Fisher-ADF在10%及以上標準的平穩(wěn)性檢驗，符合面板單位根的判定標準，可將相關(guān)變量直接帶入回歸方程進行實證分析。

（三）擬合回歸

基于技術(shù)水平與工業(yè)份額之間正相關(guān)性的預(yù)先判定，等式（1）的擬合回歸顯示技術(shù)水平的提高有利于避免某一地區(qū)過早或過度的去工業(yè)化，即變量TDit系數(shù)符號顯著為正（見表3）。在3.1～3.4的回歸結(jié)果中，變量AGDP、AGDP?2系數(shù)顯著不為零，系數(shù)符號符合倒“U”特征，反映了工業(yè)份額隨著收入增長的變化特征;限于各地區(qū)制造業(yè)、工業(yè)增加值與就業(yè)數(shù)據(jù)的缺失，基于第二、三產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)測算的Prodit與Prodit·REG系數(shù)均不顯著，難以直接確認發(fā)達或欠發(fā)達是否地區(qū)存在的成本病機理;變量Exportit、TDit系數(shù)較為顯著，系數(shù)符號顯著為正說明兩者都有利于扼制過早或過度工業(yè)化的發(fā)生。值得注意的是，等式（1）中的變量Exportit、TDit與某一地區(qū)的商品與服務(wù)凈出口均具有較為緊密的相關(guān)性，兩者在同一擬合回歸過程中保持了系數(shù)的顯著性，沒有出現(xiàn)明顯的多重共線性，其主要原因應(yīng)該是兩者在不同的維度下存在對工業(yè)增加值份額的影響。Exportit為差分變量，可以更多反映市場需求的變化，而TDit是水平變量，可以更多反映供給端的技術(shù)水平，兩者都是避免過早工業(yè)的重要核心因素。

為驗證產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)溢出效應(yīng)，等式（6）在FE、RE和動態(tài)面板三類方法下進行了擬合回歸（見表4）。回歸結(jié)果4.1～4.6中F、Wald檢驗結(jié)果顯著，方程回歸整體成立，關(guān)鍵核心變量Indusit、FDIit、INVit與虛擬變量REG0514的交互項在1%標準下系數(shù)顯著不為零。不過，考慮FE、RE回歸中引入了被解釋變量一階滯后項GTFPit-1可能會引起內(nèi)生性問題，又分別使用了兩步差分GMM、系統(tǒng)GMM對等式（6）進行了擬合回歸，動態(tài)面板檢驗A（1）與A（2）檢驗結(jié)果拒絕存在二階自相關(guān)，Sargan與Hansan檢驗均在10%水平以上接受原假設(shè)，工具變量使用有效，差分GMM、系統(tǒng)GMM回歸模型成立（見表4）。同樣，回歸結(jié)果4.7～4.12顯示以上核心變量與虛擬變量的交互項系數(shù)較為顯著，符號方向與既有判斷一致。另外，表4中FDIit、INVit以及虛擬變量所體現(xiàn)的一致性回歸結(jié)果說明擬合通過了穩(wěn)健性檢驗，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移確實存在因技術(shù)溢出效應(yīng)不足而加劇或造成了區(qū)域間的技術(shù)差距擴大。

結(jié)合表3、表4的擬合結(jié)果可知，技術(shù)水平、商品及服務(wù)凈出口與工業(yè)增值份額之間具有顯著的正向數(shù)量關(guān)系，因而當技術(shù)差距擴大、商品及服務(wù)輸出赤字的累積易于招致欠發(fā)達地區(qū)過早的去工業(yè)化進程。中西部地區(qū)在2005-2014年間對東部、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大規(guī)模承接以勞動、資本密集型為主，未形成顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，不僅在短期內(nèi)降低了全要素生產(chǎn)率增長，更在較長的時期內(nèi)固化、擴大了區(qū)際間的技術(shù)差距，本地技術(shù)資本積累將不足以彌補要素成本上升帶來的比較優(yōu)勢損耗。巴西、阿根廷、南非、墨西哥等中等收入國家在相當程度上均因貿(mào)易比較優(yōu)勢喪失致使大量就業(yè)人口轉(zhuǎn)移至勞動生產(chǎn)率增長較慢的服務(wù)業(yè)部門。

五、結(jié)論與建議

隨著我國區(qū)際間經(jīng)濟發(fā)展水平與收入差距的縮小，內(nèi)陸欠發(fā)地區(qū)一度擁有的要素成本優(yōu)勢已經(jīng)顯著下降，僅依靠承接傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)推進本地工業(yè)化發(fā)展的路徑正走向盡頭。近年來，部分內(nèi)陸欠發(fā)達地區(qū)在外部需求不振、國內(nèi)消費升級的疊加影響下已出現(xiàn)了去工業(yè)化跡象，對全國未來較長一段時間內(nèi)避免過早、過快的去工業(yè)化，保持國民經(jīng)濟中高速增長造成了較為不利的負面影響。究其緣由，中西部在承接?xùn)|部、國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中缺乏顯著的正向技術(shù)溢出效益是重要影響因素之一。

基于全文分析及實證檢驗，我國東部、國際產(chǎn)業(yè)在2005-2014年更多向內(nèi)陸欠發(fā)達地區(qū)布局，中西部在該階段實現(xiàn)了本地工業(yè)產(chǎn)業(yè)份額的快速上升，但以全要素生產(chǎn)率衡量的區(qū)際技術(shù)差距在這一階段并未縮小，反而出現(xiàn)了長期、持續(xù)的擴大。表4中，通過引入虛擬變量REG0514與產(chǎn)業(yè)份額的交互項證明，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移確實存在實現(xiàn)顯著的負向技術(shù)溢出效應(yīng)，其在較長的時期內(nèi)并沒有為本地的技術(shù)進步以及區(qū)際技術(shù)差距的縮小做出應(yīng)有的貢獻。另一方面，表3的回歸結(jié)果說明地區(qū)工業(yè)份額與技術(shù)水平、商品及服務(wù)凈輸出之間的正向關(guān)系成立，技術(shù)水平提升、商品輸出擴張是遏制過早、過度工業(yè)化的關(guān)鍵變量。但是，在區(qū)際技術(shù)差距的持續(xù)擴大，商品及服務(wù)凈輸出赤字不斷累積的情況下，不少中西部欠發(fā)達地區(qū)很難避免本地過早的去工業(yè)化，造成全國工業(yè)、制造業(yè)份額下降過快，區(qū)際間經(jīng)濟發(fā)展差距也可能出現(xiàn)由收斂轉(zhuǎn)變?yōu)樵俅螖U大。

有鑒于此，為有效避免中西部欠發(fā)達地區(qū)以及全國過早、過快去工業(yè)化，有賴于產(chǎn)業(yè)承接地產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平以及勞動生產(chǎn)率的快速提升，擴大本地產(chǎn)品及服務(wù)凈輸出，穩(wěn)定承接地工業(yè)份額或減緩其的下降速度，為全國未來較長一段時期經(jīng)濟中高速增長提供有力支撐。國內(nèi)市場方面，中西部產(chǎn)業(yè)承接地應(yīng)積極對接國內(nèi)高端制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條，積極承接具有更高勞動生產(chǎn)率及增長的行業(yè)部門，同時不斷加大本地自主創(chuàng)新、提高技術(shù)吸收能力、強化技術(shù)溢出效應(yīng)，為國內(nèi)日益高端化、多樣化的市場需求提供強大的供給支持能力;國際市場方面，深處內(nèi)陸的中西部地區(qū)需積極融入“一帶一路”發(fā)展，在陸海統(tǒng)籌大格局下蓄勢儲能，積極打造以高端制造、服務(wù)貿(mào)易為重要組成的內(nèi)陸開放型經(jīng)濟高地，依靠自主創(chuàng)新與技術(shù)進步推動本地及全國深度工業(yè)化進程。概括而言，現(xiàn)階段中西部產(chǎn)業(yè)承接地避免過早去工業(yè)化需要緊緊圍繞深度工業(yè)化，積極對接國內(nèi)、國際兩大生產(chǎn)分工鏈條，有效強化自主創(chuàng)新以及技術(shù)吸收能力，不斷提高本地產(chǎn)品生產(chǎn)及服務(wù)的國內(nèi)、國際競爭力，在持續(xù)上漲的勞動力、土地、能源等要素成本條件下為本地及全國深度工業(yè)化發(fā)展提供更大的輾轉(zhuǎn)騰挪空間。

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Deindustrialization，?Technology?Gap?and?Technology?Spillover?Effect?of?Industrial?Relocation

Zheng?Chongyang1，?2??He?Peike3

• PBC?School?of?Finance，?Tsinghua?University;

2.?National?Institute?of?Finance，?Tsinghua?University

3.?School?of?Economics，?Sichuan?University）

Abstract：?The?lack?of?significant?positive?technology?spillover?effect?of?undertaking?industrial?transfer?in?the?central?and?western?regions?of?China?is?one?of?the?core?factors?widening?inter-regional?technology?gap?after?2000?and?inducing?the?premature?de-industrialization?in?recent?years.?Though?calculating?the?panel?data?of?30?provinces?in?2001-2017，?there?is?a?significant?positive?correlation?between?the?technological?level?and?their?own?share?of?industry?value?add?in?local?GDP，?and?the?industrial?transfer?toward?to?the?central?and?western?regions?in?2005-2014?has?contribute?to?the?technology?gap?widening?among?regions?for?significantly?negative?spillover?effects.?Due?to?the?relatively?low?technical?level，?the?central?and?western?regions?have?attracted?industrial?transfer?mainly?rely?on?cheap?factor?costs?for?more?than?a?few?decades，?their?independent?innovation?capability?and?resources?is?hardly?to?resist?the?combine?effects?of?local?consumption?upgrading，?rising?factor?costs?and?weak?international?demand.?Finally，?the?widening?of?technology?gap?and?net?export?deficit?for?goods?and?services?at?least?has?accelerated?the?de-industrialization?of?some?less?developed?regions.

Keyword：?TFP;?Net?Exports;?Industrial?Share;?Independent?Innovation;?Panel?Data

責(zé)任編輯：吳錦丹