大蕭條時期的近代中國企業(yè)家精神研究①
——以簡氏南洋企業(yè)為例

劉子恒

20 世紀20 年代末至30 年代初，南京國民政府剛剛成立不久便開始對煙草業(yè)課以值百抽五十的重稅，又時值百年不遇的大蕭條，導致銀價暴跌，通貨緊縮，百業(yè)凋敝，卷煙業(yè)更是遭受重創(chuàng)。作為民族卷煙工業(yè)的代表，簡氏家族的南洋兄弟煙草公司也難免遇到考驗，此時如何帶領企業(yè)走出困境也成了企業(yè)家需要面對的首要問題。本文充分利用南洋兄弟煙草公司的史料，對不同時期企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境、經(jīng)營理念進行研究，并引入企業(yè)家精神的概念，加深對近代民族企業(yè)危機生存模式的整體認知。本文關注點有二:一是危機時期簡氏兄弟企業(yè)家精神的嬗替，二是企業(yè)家精神對南洋公司在危機中的生存發(fā)展所起到的作用。

一、研究現(xiàn)狀簡述

(一)對企業(yè)家精神理論的相關研究

關于企業(yè)家精神的論述，主要有兩類觀點，一類強調(diào)風險，另一類則強調(diào)創(chuàng)新。坎蒂隆(1800)認為在被雇傭人員和企業(yè)家當中，企業(yè)家獲得不固定且不確定收益。奈特(1921)進一步區(qū)分了風險與不確定性，認為“風險”是可度量的，“不確定性”是不可度量的，企業(yè)家是承擔不確定性的決策者。而企業(yè)家精神是在不可靠的情況中，以最能動的、最富有創(chuàng)造性的活動去開辟道路的創(chuàng)造精神和勇于承擔風險的精神。熊彼特(1912)認為，企業(yè)家精神是一種經(jīng)濟首創(chuàng)精神，即創(chuàng)新精神，企業(yè)家的職責，就是通過創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等進行新的組合。對于中國近代企業(yè)家精神的論述中，張仲禮(1983)把19世紀在外商企業(yè)工作的買辦看作是“卓越的熊彼特式企業(yè)家”，認為近代民族企業(yè)的發(fā)生和早期發(fā)展中有“典型的熊彼特式企業(yè)家精神”。

(二)對大蕭條與南洋兄弟煙草公司的研究

在大蕭條的相關研究中，Shiroyama(2010)通過對大蕭條沖擊與其后經(jīng)濟復蘇過程的分析，揭示了中國與世界經(jīng)濟關聯(lián)下，國家—市場關系的轉(zhuǎn)變，認為大蕭條對中國經(jīng)濟的沖擊巨大，是現(xiàn)代中國的分水嶺；Wright(2005)指出，中國在1930 年代的衰退與大蕭條并無直接關系，內(nèi)外戰(zhàn)事和長江水患是這次衰退的主要誘因；Young(1981)重點探討了中國的銀本位貨幣制度對經(jīng)濟的影響，認為中國的大蕭條開始于1931～1932年的冬春之交，在此之前中國物價處于上漲的趨勢，隨著1932 年開始的銀價上升，中國才陷入了經(jīng)濟大蕭條。

南洋企業(yè)的相關研究中，方憲堂(1988)認為南洋在吸收了西方先進經(jīng)營思想的同時，根據(jù)本國、本公司情況，摸索出了一條獨具特色的經(jīng)營模式，使之能與英美煙展開競爭；張國超(2006)從文化影響方面分析了簡氏企業(yè)家精神的形成過程，認為南洋精神有善于創(chuàng)新、勇于競爭、民族主義等特質(zhì)，1923年簡照南去世后，南洋精神逐漸消隱。皇甫秋實(2012)通過對1927～1937年卷煙業(yè)的分析，指出南洋衰落主要源于煙稅加重、政府管制以及企業(yè)內(nèi)部管理不善。高家龍(2001)引用熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新理論分析了簡照南的企業(yè)家精神，認為他是中國各類工業(yè)中最具創(chuàng)造性的企業(yè)家之一，創(chuàng)新精神也是南洋取得成功的關鍵因素。

總體來說，學界對大蕭條研究更多的是基于宏觀視角，分析大蕭條對中國經(jīng)濟大環(huán)境的影響，對特定行業(yè)，甚至某個企業(yè)的影響尚缺進一步的研究；同時，對簡氏企業(yè)家精神的動態(tài)分析也需要挖掘。本文將以大蕭條為背景，研究南洋公司的企業(yè)家精神的演化。

二、危機時期簡氏兄弟企業(yè)家精神的嬗替——從開拓到創(chuàng)新

通過對史料的梳理可以發(fā)現(xiàn)，在南洋公司的成長時期，簡氏的開拓精神是企業(yè)成長的關鍵；而在大蕭條時期，南洋公司營業(yè)環(huán)境惡化，可謂內(nèi)外交困，簡氏的經(jīng)營理念不得不從偏好風險的擴張主導型轉(zhuǎn)變?yōu)椴辉偌みM的創(chuàng)新主導型。可以說，創(chuàng)新精神是企業(yè)有效應對危機的重要因素。

(一)創(chuàng)業(yè)初期的開拓精神

企業(yè)家的開拓精神具有風險偏好性和不確定性。本文認為，在不確定性下，企業(yè)的對外擴張程度是界定企業(yè)家是否具有開拓精神的主要因素。在大蕭條波及中國之前，正值南洋兄弟煙草公司逐步達到頂峰并開始由盛轉(zhuǎn)衰的階段，在這一時期生產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務范圍的擴張成為企業(yè)經(jīng)營的主調(diào)。簡氏兄弟的開拓精神集中體現(xiàn)在以下幾個方面:

1.資本擴張

簡氏兄弟的南洋企業(yè)從1915年開始，營業(yè)有了快速發(fā)展，利潤額高，為南洋后來的資本擴張奠定了一定的基礎；1918年間，改為有限公司并注冊立案，為擴大招股做準備；1919年簡氏兄弟借招收散股“增厚資力”，以滿足公司本身發(fā)展和擴張的需要。通過此次改組簡氏兄弟共招收資本1500 萬元(其中簡氏所占股份為60.60%)，為此后十多年間南洋公司的繁榮發(fā)展奠定了基礎。

2.經(jīng)營范圍擴張

經(jīng)營擴張是資本擴張的產(chǎn)物。有了充足的資本后，簡氏選擇了擴張經(jīng)營范圍，其經(jīng)營范圍從傳統(tǒng)的煙草業(yè)拓展到諸如印刷業(yè)(自辦印刷廠、投資香港永發(fā)印務公司)、造紙業(yè)(投資寶興錫紙廠)等。不僅在簡氏南洋公司，企業(yè)集團分散經(jīng)營的模式在其他近代家族企業(yè)中也被廣泛采用，例如大隆嚴氏的“棉鐵聯(lián)營”、永安郭氏投資紗廠、張謇創(chuàng)辦大生企業(yè)系統(tǒng)等，這些不同行業(yè)的子公司互為挹注，不僅為企業(yè)開拓了擴張路徑，也增強了企業(yè)在危機中抵抗風險的能力。

3.經(jīng)營規(guī)模擴張

在完成擴大改組后，簡氏南洋公司的經(jīng)營規(guī)模得到了空前的提升。簡氏除了決定對上海廠、香港廠兩家原有工廠擴建外，還在漢口、上海浦東兩地增設新廠，企業(yè)的固定資產(chǎn)從1920 年的422.6萬元驟升至1928年的1329.3萬元。此外簡氏還在山東、河南兩地分別設立坊子收煙廠和許昌收煙廠，解決了原材料供應的問題。

(二)經(jīng)濟危機激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神

南洋企業(yè)的衰退時期適逢大蕭條席卷世界，企業(yè)內(nèi)外交困，南洋的財務狀況開始惡化，詳見表1。究其原因，應有如下幾點:銀價下跌導致的煙業(yè)進口費用增加；煙稅的增加侵蝕了企業(yè)利潤；自然災害頻發(fā)；從美國進口的大量煙葉損耗嚴重；時局不穩(wěn)，戰(zhàn)事頻發(fā)阻礙貨幣和貨物的流通；簡照南去世對南洋企業(yè)內(nèi)部穩(wěn)定的影響。

表1南洋公司部分財務指標的變化 單位:千元

當外部經(jīng)濟環(huán)境惡化，不再適合企業(yè)進行大幅度的規(guī)模擴張時，追求內(nèi)生性的增長是企業(yè)需要解決的首要問題，而創(chuàng)新這一要素就是解決企業(yè)內(nèi)生性增長問題的關鍵所在。近代企業(yè)的創(chuàng)新與企業(yè)家的創(chuàng)新精神息息相關，包括簡氏在內(nèi)的近代企業(yè)家的創(chuàng)新精神的應用不僅僅局限在生產(chǎn)技術方面，在產(chǎn)品營銷、企業(yè)制度方面也有所體現(xiàn)。

1.技術創(chuàng)新

1925年之前，南洋的卷煙機以美式和日式為主，其中美式最為昂貴。五卅運動后，南洋公司急于利用國貨運動擴大生產(chǎn)，經(jīng)過機修部工人的改進，將日本式卷煙機按美國式改進，使機車車速提升了50%以上。時至1929年，南洋已將全部卷煙機換成美式。由此可見，南洋生產(chǎn)力的更新?lián)Q代并沒有受到經(jīng)營環(huán)境惡化的影響，在具有代表性的1927 ～1936年，南洋的卷煙機臺數(shù)不僅沒有增加，反而從166臺降為85臺，但是機制卷煙的產(chǎn)量卻不斷上升，從1927年的81563箱上升至1933年的116473箱。其主要原因在于簡氏企業(yè)家的創(chuàng)新精神，淘汰陳舊設備，改裝、購買高效率的新式卷煙機，提高了工廠產(chǎn)能，是企業(yè)抵御危機的有效措施。

2.營銷創(chuàng)新

銷售是企業(yè)實現(xiàn)盈利的關鍵因素，有效的營銷策路能幫助企業(yè)取得更好的銷售成績。廣告作為一種最直接的營銷方式，一直以來都為南洋兄弟煙草公司所擅長，企業(yè)不僅在經(jīng)營環(huán)境平穩(wěn)時不吝廣告費用的投入，即便是在1927 ～1929年煙稅增加、通貨緊縮、經(jīng)營環(huán)境急劇惡化之后，南洋公司的廣告費開銷也是不降反升。有了足夠的資金支持，南洋的廣告宣傳花樣頻出。1922～1929年南洋曾在滬、粵、港、暹羅等地投資或自辦報紙，“以作喉舌”。①1922年8月4日簡玉階致粵局函。

除了增加廣告開銷外，南洋在營銷領域的創(chuàng)新精神還表現(xiàn)在競銷辦法的多樣性上，如跌價推銷、獎勵代理、附送贈品、雇傭推銷員、借助官府勢力等，不一而足。在南洋深陷危機的1934年，由于送贈品、獎品活動的普遍開展，企業(yè)的廣告費用從上年的25萬元提高到33.5萬元，增長率達到34%，占銷售總費用的10.31%，高于以往任何年度，成為南洋競銷活動的最高峰。

3.制度創(chuàng)新

南洋的制度創(chuàng)新主要體現(xiàn)在企業(yè)的分散經(jīng)營模式。此模式在南洋公司的擴張階段就已經(jīng)得到應用，在大蕭條波及中國、經(jīng)濟與經(jīng)營環(huán)境惡化之后，簡氏更是加快了南洋公司營業(yè)范圍擴張的步伐，如1932年投資亞東公司，1933年、1936 年分別兩次投資康元制罐公司，1935年投資民豐造紙廠等。

總結(jié)起來，企業(yè)家的開拓精神具有風險偏好的特性，在外部環(huán)境良好時，企業(yè)家普遍甘愿承受一定的風險來拓展公司規(guī)模，其開拓精神會根據(jù)環(huán)境的優(yōu)良程度適時展現(xiàn)；而當外部環(huán)境惡化時，企業(yè)家出于避險心理會減少擴張，其開拓精神也會有所保留，此時，企業(yè)家精神將更大程度地體現(xiàn)在創(chuàng)新層面上。

三、創(chuàng)新精神在企業(yè)應對危機時的作用

(一)升級技術以擴大產(chǎn)能、提升質(zhì)量

企業(yè)技術的創(chuàng)新是以擴大產(chǎn)能、追求內(nèi)生性增長為目的的，企業(yè)家精神改變了生產(chǎn)函數(shù)，技術進步也使企業(yè)的生產(chǎn)可能性曲線向上移動。蕭條的經(jīng)濟環(huán)境要求中國近代企業(yè)家們具有更為強烈的創(chuàng)新精神才能獲得成功。首先，為了開發(fā)新產(chǎn)品和新技術，企業(yè)家們以極高的代價，購買西方資本主義國家的先進技術。如周學熙的耀華玻璃公司以全部資本的50%購買比利時的佛法玻璃制造專利，使產(chǎn)品不僅在國內(nèi)市場排擠了洋貨，還遠銷美、日等國。同時，中國企業(yè)家也努力開發(fā)自己的科學技術。范旭東全力支持侯德榜研究發(fā)明“侯氏制堿法”，把制堿法提高到新的水平。一些企業(yè)家還投入巨額資金創(chuàng)辦科研機構，如盧作孚的西部科學院、張謇的植物園、范旭東的黃海化工研究社等，都對企業(yè)發(fā)展起到關鍵性作用。

(二)多樣營銷以拓展市場

對企業(yè)來說，產(chǎn)品流通的最后一環(huán)是將其售出，如果銷路不暢，企業(yè)的產(chǎn)能和產(chǎn)品的質(zhì)量也就無從談起。前述南洋公司在營銷方面的創(chuàng)新就收效顯著——新奇的廣告塑造了良好的品牌形象，擴大了香煙的銷路，使得企業(yè)能做到多產(chǎn)多銷，形成一個良性循環(huán)。

諸多廣告策略中，令南洋獲益最多的便是大打“國貨”牌。從1915年開始，南洋借國貨運動在報紙上宣傳“提倡國貨，匹夫有責”“要國強須先國富，要國富須先提倡國貨”等標語，到10 月時南洋產(chǎn)品已供不應求，以至于改組廣州工廠，并在香港創(chuàng)辦第二家工廠。公司在1915年的香煙產(chǎn)量達到了9萬億支，是1912年的4倍。

(三)創(chuàng)新管理以分散風險

南洋投資多個產(chǎn)業(yè)，形成企業(yè)集團是一種典型的規(guī)模經(jīng)濟，當企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴大到超過一定的規(guī)模時，邊際效益卻會逐漸下降，甚至跌破趨向零，乃至變成負值，此時如果將資金投入規(guī)模較小、邊際收益上升的企業(yè)時，資本效率無疑將更高。同時，多產(chǎn)業(yè)投資這種“不把雞蛋放在一個籃子里”的做法也有效地降低了企業(yè)在危機時期的經(jīng)營風險。

與南洋相似，郭氏永安企業(yè)也曾投資百貨、棉紡織、旅店、房地產(chǎn)等多個行業(yè)。當1920 年代花紗危機沖擊中國棉紡織業(yè)后，永安各聯(lián)號企業(yè)中僅永安紗廠一家受到波及，其他產(chǎn)業(yè)未受影響。 更進一步地，當永紗經(jīng)營環(huán)境惡化時，永安各企業(yè)集體為永紗注入資金，使永紗不僅克服時艱，還趁機擴張了企業(yè)規(guī)模。總結(jié)起來，以多產(chǎn)業(yè)投資為代表的創(chuàng)新型經(jīng)營模式不僅讓企業(yè)集團有效地分散風險，還能在困難時期使各聯(lián)號企業(yè)互為挹注，應對危機。

四、結(jié)語

本文以簡氏兄弟的南洋公司為中心，討論了在不同經(jīng)營環(huán)境中企業(yè)家精神的嬗替，以及企業(yè)家精神對近代企業(yè)在危機中的生存發(fā)展所起到的作用。綜合上文，我們可以得到下列結(jié)論:

首先，強調(diào)風險的拓展精神是當企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境相對寬松時發(fā)揮主要作用的企業(yè)家精神，體現(xiàn)在資本擴張、經(jīng)營范圍和規(guī)模的擴張上。

其次，當企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境相對惡劣時，企業(yè)家的拓展精神消減，重要性轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新精神上來，企業(yè)家的創(chuàng)新精神通過技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及營銷創(chuàng)新等方法得以體現(xiàn)，是企業(yè)應對危機的穩(wěn)定器。

最后，開拓精神和創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的重要組成部分，二者并非只能此消彼長，也可以共同發(fā)生作用。