我國科技成果評價市場化管理研究

朱冬元 黃英財 王劍

[提要] 自科技成果鑒定辦法廢止后，探索和完善科技成果評價機制并實現市場化管理運營是當前迫切需要解決的問題。本文基于對我國科技成果評價現狀和發展歷史研究基礎上，分析當前科技成果評價存在的主要問題，并結合試點單位實踐對科技成果評價市場化管理運營模式進行分析，進而提出通過健全法律體系建設、實行評價機構資格準入制度、強化評估人才管理、規范評價機構服務、加強行業協會監督管理等五條實施路徑，實現我國科技成果評價行業規范化運營及管理。

關鍵詞：科技成果評價;市場化管理;運營模式

基金項目：湖北省科技廳軟科學項目：“湖北省科技成果評價市場化管理運營模式研究”（項目編號：2018ADC129）

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年12月25日

引言

科技成果評價是科技成果轉化流程中至關重要的一個環節。客觀、公平、公正地對科技成果的經濟價值、文化價值、技術價值和社會價值等多方面進行評價有利于激發科技人員創造積極性、提高國家科技創新水平以及促進科技成果轉化。我國科技成果鑒定工作開始于20世紀50年代，對早期科技事業的發展和進步而言功不可沒，但隨著我國科技事業的迅猛發展，科技成果鑒定模式已逐漸無法適應市場需求，并暴露出有失客觀公正性、缺乏監督制約機制等明顯缺陷。2016年6月科技部發布第17號令決定廢止《科學技術成果鑒定辦法》等規章，規定各主管部門不得再組織實施成果鑒定工作，至此之后科技成果評價工作完全由專業評價機構受托進行。基于我國科技成果評價制度起步較晚發展尚不成熟，因此對于科技成果評價市場化管理運營模式及其實施路徑的研究具有很強的現實意義。

一、我國科技成果評價發展歷程及現狀

（一）我國科技成果評價發展歷程。我國科技成果評價工作自鑒定制度演變至今，其發展歷程大致經歷了以下幾個階段：

1、起源階段。1955年10月31日經國務院批準成立的“農業科學研究工作協調委員會”，其職責之一即鑒定科研成果。這是我國科技成果鑒定制度的早期萌芽。1961年4月，隨著《新產品、新工藝技術鑒定暫行辦法》的出臺，意味著科技成果鑒定制度在我國的正式確立。1987年10月26日我國頒布了《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》。1994年10月26日為了適應經濟體制和科技體制發生的重大變化，我國頒布了新的《科學技術成果鑒定辦法》。科技成果鑒定制度是計劃經濟時代的產物，計劃經濟向市場經濟轉變的同時，也促進了科技成果鑒定向科技成果評價的演變。

2、探索階段。改革開放以來，我國政府和學界也逐漸認識到科技成果鑒定制度已無法適應我國的新形勢，于是自20世紀80年代我國便開始對科技成果評價進行探索。為適應科技形勢的變化，我國于2003年出臺了兩部相關政策法規，5月份出臺了《關于改進科學技術評價工作的決定》指出了當時評價工作的問題所在并做出了相關決定;9月份頒布了《科學技術評價方法（試行）》指明了科技成果評價原則、目的等內容。但辦法頒布后，由于相關政策法規缺失、第三方評價機構建設落后等原因，科技成果鑒定仍處于主導地位。

3、試點階段。為加快政府職能的轉變、促進社會第三方專業評價機構的發展，科技部于2009年10月頒布《科技成果評價試點工作方案》和《科技成果評價試點暫行辦法》并啟動首期科技成果評價試點工作。首期試點共涉及9家試點單位和12個評估機構。試點工作取得了良好的進展，9家試點單位均制定了具體的試點工作方案，確定了本單位的試點范圍以及范圍內參加試點的機構，初步搭建完成了不同領域科技成果的評價體系。隨著首期試點工作的推進，社會開始認識到由獨立第三方評價機構承攬科技成果評價工作的優勢和科學性。

科技部于2014年啟動二期科技成果評價試點工作。本次試點工作在一期的基礎上擴大試點范圍，共涉及15家試點單位和32個試點評估機構。各試點單位不再開展鑒定工作，全面推行科技成果市場化評價。在試點期間，試點單位嚴格按照二期試點實施方案以及所制定的試點工作制度、流程等進行。經過多年的試點探索，個別試點單位所在地區的科技成果評價市場化管理運營模式已發展較為成熟。

與此同時，在非試點地區，存在科技成果鑒定和評價兩種模式并存的局面，政府在推動第三方科技成果評價的同時仍組織開展科技成果鑒定工作，而由政府出具的科技成果鑒定證書在科技管理活動中依然發揮著關鍵作用。加之第三方專業評價機構發展滯后、評價業務缺乏專業性，在非試點單位所在范圍內的科技人員依舊傾向于申請科技成果鑒定，更加相信由政府所出具的科技成果鑒定證書。因此，在非試點地區對科技成果的價值確定仍以鑒定模式為主。

4、發展階段。在市場經濟環境下，市場化評價制度可完全替代鑒定制度，同時鑒定制度易于助長學術腐敗，其弊端也逐漸暴露出來，因此取消科技成果鑒定制度，以更為有效的制度去代替它已經是大勢所趨。科技成果評價市場化模式在國外已被證實為一種高效的方法，經過兩期試點工作的探索和總結，科技部于2016年6月對《科學技術成果鑒定辦法》等規章予以廢止，在全國范圍內終止科技成果鑒定工作，科技成果的評價工作將完全實現市場化管理和運營。自2017年開始，各省及省以下的地、州、市都開展了科技成果第三方評價工作，自此我國科技成果評價制度進入全面發展階段。

（二）我國科技成果評價市場現狀

1、我國科技成果評價市場需求。科學技術是提高一國綜合國力的重要驅動力，促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，已成為世界各國科技政策關注的焦點。在科技強國戰略的引領下，我國大力發展科技事業，對于科研經費的投入力度巨大，根據2018中國統計年鑒數據顯示，2017年我國研究與試驗發展（R&D）經費支出為1.76萬億元，同比增加12.31%。巨大的資金投入帶來了數以萬計科技成果的產出，近五年來我國科技成果登記數量顯著增長，根據國家統計局數據，2017年全國共登記科技成果59，792項，同比上年增長1.72%。

科技成果唯有轉化為生產力才能促進經濟的發展，而對科技成果進行客觀評價是實現其產業化的前提條件。但就已有數據來看，目前我國科技成果轉化率不足10%，真正實現產業化的不足5%，與發達國家40%的轉化率相比，我國科技成果轉化率明顯過低。但與此同時，根據《中國科技成果轉化2018年度報告（高等院校與科研院所篇）》中披露的數據，2017年全國科技成果轉化合同總金額達121億元，同比增長66%;合同項數為9，907項，同比增長34%。雖然當前我國科技成果轉化率偏低，但數據顯示我國當前每年科技成果產出和轉化合同數都呈現激增趨勢，由此勢必會帶來龐大的科技成果評價市場需求。

另一方面，近年來我國專利創造迅猛發展。2017年我國專利申請量和授權量居世界第一，分別為3，697，845件和1，836，434件，相較2014年分別增長56.61%和40.97%。

根據《2018年中國專利調查報告》顯示，2018年我國有效發明專利產業化率為32.3%。除專利權人自行實施外，對專利進行許可實施、轉讓實施抑或是作價入股，均需要對專利價值進行評價。因此，隨著專利授權量的逐年增長，專利產業化也將為科技成果評價帶來強勁的市場需求。

2、我國科技成果評價發展現狀。經過兩期的科技成果評價試點工作，部分地區已初步建立起科技成果評價體系、評價規章制度和流程、咨詢專家隊伍等。

例如，中國農學會作為我國科技成果評價首期試點機構，根據科技部和農業部所制定的試點實施方案積極起草并制定了農業科技成果評價制度、流程和規范等文件，建立了涵蓋農業行業所有學科領域的6，000多人的評價專家庫，并建立了社會公益類、技術開發類、軟科學類和科普類等四類成果評價指標體系。將不同評價指標體系運用于不同類別的農業科技成果并結合市場情況以及行業專家意見進行綜合評價，有效促進了農業科技成果的轉化。

成都市科技評估中心作為評價試點機構在試點工作中制定了《成都市科技評估手冊》等規范性文件以及各分類評價指標體系，為科學客觀的評價提供制度基礎。同時，該中心在信息化建設方面搭建一套科技評價管理信息系統，通過隨機篩選評價專家和評價項目，盡可能保證評價過程的科學、客觀、公正，極大程度地杜絕徇私舞弊等不公正的情況發生。

蘇州市科技局作為兩期的試點單位，在試點期間全面暫停了科技成果鑒定工作，根據科技部政策要求制定了《蘇州市科技成果評價暫行辦法》并依此進行科技成果評價。為規范評價工作，開發了科技成果評價服務平臺，利用該平臺科學規范評估流程，并通過平臺對評價專家的隨機抽取以提高科技成果評價的公正性。蘇州市科技局還構建專家智庫，截至2016年11月共整合了近9，300名專家。同時，在對科技成果進行評價時同社會情報咨詢機構合作，為評價工作提供市場行情信息支撐，使得評價結果更加公正合理更加符合市場行情。

但就我國目前整體而言，科技成果評價尚處于起步階段，行業的發展仍存在諸多困境，其法律規范、行業建設等方面仍存在諸多不足，各評價機構都在積極探索一種高效的市場化管理運營模式。為促進科技成果評價行業標準化、規范化發展，2019年3月30日由科技部指導，中國技術市場協會牽頭成立了中國技術市場協會科技成果評價工作委員會。評價工作委員會的成立將建立第三方的評價體系，并加強行業的自律管理。由于評價工作委員會才成立不久，各項制度建設尚處于籌劃當中。對于第三方評價機構而言，科技成果評價市場化的全面實施既是機遇也是挑戰。

二、我國科技成果評價存在的問題

（一）法律規范缺失。嚴謹完善的科技成果評價法律體系是保證評價工作科學規范進行的基礎和保障。我國科技成果評價法律規范供給嚴重不足，這已成為制約行業發展的重要因素。況且《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》僅僅提及了科技成果評價，并無細致的規定，更沒有賦予第三方評價機構的法律地位。當前我國的科技成果評價工作主要依據《科學技術評價辦法（試行）》和《科技評估工作規定（試行）》。但目前所有的法律規范對于科技成果評價的強制執行、第三方評價機構的獨立地位以及評價活動參與主體的權責都沒有做出明確規定，這不僅嚴重制約了科技成果評價制度的發展，甚至可能導致其被架空。

（二）第三方評價機構資質不明。第三方評價機構是科技成果評價的重要執行主體，明確的資質標準是保證其專業性的基礎。但目前《科學技術評價辦法（試行）》和《科技評估工作規定（試行）》均未對第三方評價資質做出明確界定，根據《科技成果評價試點暫行辦法》其中規定，有資格成為第三方評價機構的包括各類企業、科技團體、高等院校及科研院所等主體，但對上述主體需滿足的具體資質條件并未做出規定。資質標準的模糊會導致評價機構專業性缺失、執業素養良莠不齊從而影響評價結果的質量。

（三）評估人員專業性不足。科技成果評價工作人員的知識積累程度和專業素養高低會對評價質量產生直接影響。目前，科技成果評價行業普遍存在評估人員專業性不足的問題，由于法律規范的缺失，我國目前尚未對科技成果評價從業人員設置從業資格考試，由此直接導致相關評估人員整體素質良莠不齊，致使外界降低對其評價結果的信任度，這也是全國科技成果第三方評價機構普遍所面臨的一個發展障礙。

（四）評價程序亟待完善。嚴明的評價流程能在很大程度上規范評估工作，盡可能保證評價結果的科學性和客觀性。目前，我國科技成果評價實務操作中普遍存在評價流程不規范和評價過程隨意性強等現象，現存法規體系里對評價流程和標準均未做出規定，或雖有但不明確，缺乏法律規范的約束使得評價過程在評價主體的主觀意愿下隨意開展，影響評價的公正公開和可信度。

（五）社會監督缺失。《科學技術評價辦法（試行）》規定，委托方可根據需要建立“科學技術評價監督委員會”，但該程序規定較簡單，實際操作意義不強。另外，目前我國科技成果評價行業尚未建立獨立的監督機構，行業自律監督管理機制也正處于工作委員會的籌劃中。評價活動社會監督的缺位，將直接導致評估過程規范性缺乏保障、評價結果公正性缺乏公信力。

三、科技成果評價市場化管理運營模式分析

（一）科技成果評價市場化管理運營模式構建。科技成果評價市場化即由第三方評價機構對待評價成果采用統一的方法和標準進行市場化的價值評價。評估機構在相關法律規范的約束和行業組織的監督下實行自律管理。總的來說，可概括為按照“政府部門制定規則，行業協會監督管理，中介機構規范服務，評估人員專業評價”為總體思路的運營模式。

1、政府部門制定規則。政府部門制定評價法律規范，從法律層面對科技成果評價市場進行規范，同時對評價結果賦予法律效力，為科技成果評價活動提供法律引導和保護;制定針對評估機構和從業人員的法律責任文件以及違規懲罰辦法，嚴格約束評價主體的行為。

2、行業組織監督管理。科技成果評價工作委員會作為行業組織對行業內的評價機構和評估從業人員進行統一管理和監督。委員會通過搭建行業標準和規范以促進全行業標準化、專業化。同時，評價工作委員會根據國家相關法律規范制定相應的自律管理規定并據此行使資格授權和懲戒的權利。

3、中介機構規范服務。社會機構從事科技成果評價業務需通過嚴格的資格審定并取得相應行業準入許可。第三方評價機構嚴格依據行業相關法律、規章、規定提供專業化評價、社會化服務，受托開展評價并對評價過程及結論承擔法律責任。

4、評估人員專業評價。科技成果評價從業人員需通過相應資格考試，持證上崗，由評價工作委員會備案管理。評價人員按法律規定及行業規范運用專業知識和技能從事科技成果評價，并對出具的科技成果評價報告終身負責。

（二）科技成果市場化評價分析。科技成果第三方評價運用既定的方法和途徑對科技成果從某些方面進行綜合客觀評價。2009年我國頒布并實施《科學技術研究項目評價通則》，通過技術成熟度、技術增加值等諸多度量指標對待評成果進行評估，并出具標準格式的評估報告。對科技成果的市場化評價，應從以下幾點進行評價分析：

1、技術成熟度評價分析。以《科學技術研究項目評價通則》為基本依據，根據相關證明材料，確定每個工作分解單元的成熟度等級和科技成果整體的成熟度等級。科技成果成熟度從“報告級”到“回報級”共分為13個等級并對應相應的評判標準。

2、技術創新度評價分析。由第三方機構對被評價的科技成果的創新點進行檢索分析，根據查找的地域范圍和應用領域的不同，從而判斷該科技成果的創新度等級。技術創新度共細分為四個層次，當某科技成果創新點在國際范圍內，在所有應用領域中都檢索不到，則處于最高第四級。

3、技術先進度評價分析。確定被評價成果所在領域的核心指標，并將被評成果的核心指標與該應用領域中其他類似技術的相同指標進行對比，根據被評成果證明材料和對照物證明材料的水平確定技術先進度等級。根據科技成果的核心指標達標程度，技術先進度共分為7級。

4、效益分析。通過公司對某項科技成果的運用或處置的創收情況，分析被評價成果的前期投入情況、經濟效益情況和社會效益情況。

四、我國科技成果評價市場化管理運營模式實施路徑

目前，我國大力發展科技，凝心聚力貫徹科技強國戰略。各行業各領域的科技成果每年數以萬計地涌現，科技成果評價工作完全由社會獨立第三方評價機構承接后，由此產生的巨大市場需求對于科技成果評價行業來說亟待構建高效可行的市場化管理運營模式。本文通過文獻研究以及對試點單位實證分析總結，為探索我國科技成果評價市場化管理運營模式的實施路徑提出以下建議：

（一）健全科技成果評價法律體系。我國應加快相關法律規范的出臺，賦予第三方評價機構獨立地位以及其所出具報告的法律效力。本文研究總結出的可行路徑為先整合現存的政策法規，再由全國人大授權國務院出臺《科技成果第三方評價暫行條例》為當前評價活動提供直接依據。待積攢足夠經驗之后由全國人大編制出臺《科技評價法》并對《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》進行修正，補充相關科技成果評價內容。由此以健全科技成果評價法律體系，為科技成果評價活動提供法律依據和保障。

（二）實行評價機構資格準入制度。構建科技成果第三方評價制度，必須首先明確哪些社會主體可以承擔科技成果評價工作，明確的資質標準能夠確保第三方機構的專業性。從國外實踐來看，科技評價開展較成功的國家都形成多元化的第三方評價主體。依據目前相關法規，有資格成為第三方評價機構的大致包括企業、科技社團、大學、科研院所等社會主體。科技社團作為其專業領域內的學術權威，具有其他機構無法比擬的知識優勢和人才優勢，因此現階段我國應首先積極鼓勵各行業領域的科技社團作為獨立第三方評價機構進行科技成果評價工作，并在相關政策法規的支持下逐漸推動第三方科技成果評價機制發展和改革，帶動其他社會主體參與科技成果評價工作。政府部門和科技成果評價工作委員會應盡快出臺第三方科技成果評價機構資質標準，嚴格把控評價機構資質和專業性，保障科技成果評價市場化的高效運營。

（三）強化評估人才管理。在目前行業內普遍專業性不足的情況下，應積極引入專業技術經紀人，加強專業化科技成果評價隊伍建設。為提升評價從業人員的專業性，筆者認為科技成果評價工作委員會應盡快出臺關于科技評價人員的任職標準，設置科技成果評估師資格考試制度，持證開展科技成果評價工作，并對持證從業人員進行認證和備案，約束并規范從業人員行為。同時，定期舉行科技成果評估人員職業培訓，建立持證評估師對其出具的科技成果評價報告終身負責制。

（四）規范評價機構服務。不同領域的科技成果所屬不同的知識體系，因而很難制定統一的評價標準體系。為規范評價標準和程序，較為合理的實施路徑應首先總結出常規的評價指標和方法，同時針對不同的待評對象鼓勵評估主體選擇適當的指標和權重進行有針對性的評價。此外，應細化評價流程，評價工作嚴格按照既定的流程進行，有條件的地區可建設科技成果評價信息化服務平臺，通過線上完成評價程序。

（五）加強行業協會監督管理。行業的高效需要整體的規范管理，評價工作也離不開社會的監督。就目前行業監督的缺位，本文認為加強行業監督的有效實施路徑為：由科技成果評價工作委員會對符合資質條件的評價機構和持證的評價從業人員進行認證和備案管理。建立申訴和舉報通道以及一個公開透明的科技評價信息披露平臺。評價機構應該定期向協會報告其執業情況，協會受理社會投訴、調查并處理有關違規問題和機構，同時對評價機構進行考評;對于在開展科技成果評價工作中徇私舞弊、違規操作的評價機構，在行業內予以通報，情況惡劣的吊銷其評價資質。

五、結語

實行科技成果評價市場化管理運營是我國今后經濟社會發展中一項重要的改革實踐。我國科技成果第三方評價尚處于起步期，所謂體制改革立法先行，由于法律規范的缺失使得當前科技成果評價發展存在諸多困境。本文通過參考國內外先進經驗以及對國內評價機制的研究，提出實現科技成果評價市場化管理運營模式的實施路徑，為今后促進行業的規范發展提供了有限的理論支撐。

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