基于法律風(fēng)險(xiǎn)防控需求為導(dǎo)向的企業(yè)法務(wù)管理

□ 文| 吳小燕

近年來，國(guó)內(nèi)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題頻發(fā)，隨時(shí)而來的不僅是嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)帶來了較大的社會(huì)影響，給企業(yè)發(fā)展形成嚴(yán)重威脅。在新時(shí)期，如何充分貼合社會(huì)經(jīng)濟(jì)與法律環(huán)境，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控作為根本導(dǎo)向，以法務(wù)管理為企業(yè)發(fā)展形成強(qiáng)大保障和助力，值得我們深思。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與法務(wù)管理

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指的主要是企業(yè)生產(chǎn)所開展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)未能符合國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定，亦或是由于外部法律事件的出現(xiàn)而無法正常履行合同，引發(fā)爭(zhēng)議、訴訟或者其他類型的法律糾紛，使企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)損失，需要承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失或者其他損害。其產(chǎn)生原因包括。

1.企業(yè)內(nèi)部管理缺乏良好的法律意識(shí)，在制定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的過程中未能充分參考與法律法規(guī)相關(guān)的意見，對(duì)于企業(yè)所處法律環(huán)境認(rèn)識(shí)不足，有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)的情況。

2.外部法律環(huán)境問題，比如司法公正性差，合同當(dāng)事人未能守約，違反合同規(guī)定、欺詐等。而使企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)最為主要的原因在于其法律意識(shí)淡薄、內(nèi)部管理不到位等，這也證明企業(yè)在開展各項(xiàng)活動(dòng)的過程當(dāng)中未能實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策與規(guī)范管理，沒能嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，其法務(wù)管理水平與現(xiàn)今法治社會(huì)的建設(shè)需求之間具有較大差距。

筆者認(rèn)為，在現(xiàn)行市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制與條件之下，影響較大的法律風(fēng)險(xiǎn)類型主要包括。

1.合同履行風(fēng)險(xiǎn)。由于市場(chǎng)、價(jià)格長(zhǎng)期處在波動(dòng)狀態(tài)，導(dǎo)致很多企業(yè)在簽訂合同之后很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期利益。甚至有些企業(yè)在簽訂合同（尤其是合同期限較長(zhǎng)的情況下）之后的履約成本會(huì)超過違約成本，因此履約意愿較低，會(huì)引發(fā)諸多違約情況，促使合同違約率徒增。

2.“走出去”風(fēng)險(xiǎn)。近些年來，全球產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度持續(xù)增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)出于對(duì)產(chǎn)業(yè)投資戰(zhàn)略方面的考量，會(huì)抓準(zhǔn)金融危機(jī)階段資產(chǎn)價(jià)格降低的有利因素，推行“走出去”戰(zhàn)略規(guī)劃，拓展海外并購(gòu)進(jìn)程，因此受到法律環(huán)境變化帶來的影響，使海外投資、并購(gòu)過程面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)增加。

3.勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。受到全球金融危機(jī)的影響，一些勞動(dòng)密集型企業(yè)一般會(huì)通過減員、歇工以及減薪等臨時(shí)性用工措施解決問題，造成勞資糾紛數(shù)量徒增。此外，人才已然成為現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革與創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的加劇往往會(huì)造成人才流動(dòng)性增大，使企業(yè)在建立與解除勞動(dòng)關(guān)系方面面臨更大的法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)重組、并購(gòu)以及清算進(jìn)程中，還存在人員轉(zhuǎn)移、解散以及職工安置等諸多隱患。

4.自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。科技創(chuàng)新已然成為促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的必要因素，企業(yè)積極推行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，加大投入，以提高自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。然而，企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新的進(jìn)程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸增多，尤其是在技術(shù)開發(fā)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面問題突出。

5.企業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)。融資屬于企業(yè)資本運(yùn)作最為重要的一種方式，而在具體操作過程當(dāng)中將會(huì)涉及到很多法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，比如國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策等政策性風(fēng)險(xiǎn)；集資、委托理財(cái)、融資租賃以及委托貸款等法律風(fēng)險(xiǎn)。

6.國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。在世界金融危機(jī)環(huán)境下，很多國(guó)家為了扶持本國(guó)產(chǎn)業(yè)，提高國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力，表現(xiàn)出明顯的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義情況，并且保護(hù)措施花樣繁多。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于國(guó)外法律政策、企業(yè)資信情況等熟悉程度較差，導(dǎo)致企業(yè)需要面臨非常多的法律風(fēng)險(xiǎn)。

7.業(yè)務(wù)拓展風(fēng)險(xiǎn)。將低碳經(jīng)濟(jì)作為核心的全新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式儼然成為目前全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方向之一，而國(guó)內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍然處在初級(jí)階段，相關(guān)政策與法律法規(guī)不夠健全，導(dǎo)致企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法務(wù)管理

企業(yè)在發(fā)展的過程中會(huì)不可避免的面臨各種法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)只有盡全力做到守法經(jīng)營(yíng)，同時(shí)進(jìn)行科學(xué)決策，才能在最大程度上避免法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法務(wù)管理指的是企業(yè)針對(duì)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律糾紛處理、守法經(jīng)營(yíng)等方面工作進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)以及控制，從而達(dá)成預(yù)定組織目標(biāo)的全過程。企業(yè)法務(wù)管理具備的特征主要體現(xiàn)在：

第一，法律專業(yè)性。法務(wù)管理最為重要的職能是解決企業(yè)所面臨的法律問題，然而隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法治社會(huì)的逐步完善，使企業(yè)對(duì)法律專業(yè)人才提出了較之以往更高的要求，從業(yè)人員必須保證自身具備良好的法律專業(yè)素養(yǎng)，充分了解現(xiàn)行法律法規(guī)及法律實(shí)務(wù)。

第二，管理雙重性。企業(yè)內(nèi)設(shè)法務(wù)部門在實(shí)際運(yùn)行過程中不僅要承擔(dān)各項(xiàng)法律事務(wù)，還要促進(jìn)法律和企業(yè)管理之間的融合，在企業(yè)決策中充分體現(xiàn)守法意識(shí)。

第三，業(yè)務(wù)重要性。法務(wù)管理并不是簡(jiǎn)單的事務(wù)性工作，也不應(yīng)該只是停留在法律糾紛與涉法事務(wù)處理、法律咨詢方面，必須全面參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策與戰(zhàn)略規(guī)劃制定、制度建設(shè)等方面，要體現(xiàn)出法務(wù)管理的關(guān)鍵作用。

基于上文所述的主要特征，分析法務(wù)管理的基本功能，主要體現(xiàn)在：

第一，決策參與。法務(wù)管理的主體是企業(yè)法律顧問，而企業(yè)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)扮演著決策層參謀的角色，其職責(zé)在于通過供給法律意見為企業(yè)重大決策的制定提供支持。法務(wù)管理機(jī)構(gòu)依靠對(duì)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)政策的分析，掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與行業(yè)發(fā)展動(dòng)向，及時(shí)查找企業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。企業(yè)在制定重大經(jīng)營(yíng)決策的過程中，必須要充分征詢法律管理機(jī)構(gòu)的建議，在決策之前積極開展法律論證與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析即將開展的項(xiàng)目有可能面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出相關(guān)防范措施，防止企業(yè)決策違反法律規(guī)定，在最大程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)損失的控制。第二，協(xié)同管理。

法務(wù)管理機(jī)構(gòu)可以針對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、法律文書以及合同等文本資料進(jìn)行審核，使法務(wù)管理工作通過相對(duì)固定的管理流程向企業(yè)整體工作融合，針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查監(jiān)督，以確定其合法性、合規(guī)性，讓法律審查變成一種常規(guī)性的企業(yè)管理方式，與其他業(yè)務(wù)管理流程形成合力，保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為的準(zhǔn)確性。

第三，監(jiān)督保障。法務(wù)管理機(jī)構(gòu)針對(duì)企業(yè)所開展的經(jīng)營(yíng)管理行為加以全程監(jiān)督，并及時(shí)提出相應(yīng)的法律意見，確保企業(yè)資產(chǎn)的運(yùn)行安全性。針對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中出現(xiàn)（或者有可能出現(xiàn)）的違法行為，要堅(jiān)決警示與制止，并出示違法違規(guī)依據(jù)及其所帶來的后果，具體追究相關(guān)責(zé)任人。

第四，法律救濟(jì)。企業(yè)在開展各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，時(shí)常會(huì)遇到一些法律糾紛，而法務(wù)管理機(jī)構(gòu)最為重要的一項(xiàng)職能便是結(jié)合協(xié)商、調(diào)節(jié)、仲裁以及訴訟方式，依據(jù)法律規(guī)定解決企業(yè)面臨的法律糾紛，使企業(yè)損失降到最低。

第五，文化培育。企業(yè)文化是一個(gè)企業(yè)的靈魂和精神所在，其中必須要包含法治內(nèi)容，凸顯法律精神，而培育企業(yè)的法治文化屬于法務(wù)管理機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要功能。法務(wù)管理機(jī)構(gòu)通過組織開展法律講座、論壇、知識(shí)學(xué)習(xí)班以及知識(shí)競(jìng)賽等多種形式，推動(dòng)法律宣傳教育，使企業(yè)上下加強(qiáng)法律意識(shí)，明確法律原理，提升辦事能力，為企業(yè)發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，并逐步形成一種獨(dú)具特色的法律文化。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)來源

也其他類型的企業(yè)相比，施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)類型更加多樣，唯有充分認(rèn)清其來源，才能實(shí)現(xiàn)有效防控與管理，提高管理質(zhì)量，保證效益。筆者結(jié)合自身工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)來源總結(jié)如下：

來源于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

第一，低價(jià)中標(biāo)導(dǎo)致虧損風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)過程中以極低價(jià)格或者虧本價(jià)格中標(biāo)，在施工過程中為了減少虧損而可能降低工程質(zhì)量，這種行為會(huì)給企業(yè)帶來很大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

第二，拖欠工程款。如今，建筑行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，加之買方強(qiáng)勢(shì)地位，墊資施工和超低比例進(jìn)度款支付已經(jīng)成為目前建筑市場(chǎng)的“潛規(guī)則”，使工程款面臨重重困難。工程款的拖欠或者增加，會(huì)直接提高企業(yè)所需承擔(dān)的財(cái)務(wù)與管理成本。

第三，成本控制風(fēng)險(xiǎn)。近幾年，建筑原材料和人力成本逐漸上漲，直接影響成本控制效果，雖然合同中有相應(yīng)的主材調(diào)差條款，但仍不可避免存在大量輔材漲價(jià)、主材調(diào)差不足等現(xiàn)象，給企業(yè)帶來利潤(rùn)降低或虧損困難。

第四，合同風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主方通常會(huì)利用施工企業(yè)項(xiàng)目承包的迫切心理，在簽訂投標(biāo)過程中附加某些不平等條款，導(dǎo)致施工企業(yè)在承接工程之初便處在不利地位。合同屬于所有風(fēng)險(xiǎn)的源頭，倘若合同出現(xiàn)缺陷，加上施工過程中存在各種不可控因素，勢(shì)必會(huì)埋下風(fēng)險(xiǎn)，造成被動(dòng)。

來源于企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)

第一，項(xiàng)目管理人員不到位或者責(zé)任心問題引起的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人員配備不足，現(xiàn)場(chǎng)無法全方位管理，現(xiàn)場(chǎng)的資料收集不能掌握在自有員工手上，經(jīng)濟(jì)類資料嚴(yán)重缺失導(dǎo)致的訴訟、糾紛無法佐證風(fēng)險(xiǎn)。

第二，合同履約不當(dāng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。由于人員不足，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的安全、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)無法全面監(jiān)控，或發(fā)現(xiàn)問題，但分包較為強(qiáng)勢(shì)、我行我素，屢教不改導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)。

第三，由于管控不力導(dǎo)致的資金分配不均引起的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)場(chǎng)管理人員責(zé)任心不足，資金分配不均導(dǎo)致各分包單位的付款存在傾斜情況，為企業(yè)帶來了巨大的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法務(wù)管理優(yōu)化措施

作為施工企業(yè)，應(yīng)該積極從招投標(biāo)、合同簽訂、過程管理以及竣工結(jié)算角度著手，使法務(wù)管理工作滲透至每一個(gè)環(huán)節(jié)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。具體措施包括：

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，營(yíng)造濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氣氛

企業(yè)必須要將風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)融入到工程建設(shè)的全過程當(dāng)中，針對(duì)全體員工加強(qiáng)法律素質(zhì)教育，要將現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理設(shè)定為建設(shè)項(xiàng)目全方面的負(fù)責(zé)人，從合同簽訂到項(xiàng)目結(jié)算，全面協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施全過程，推行定崗定責(zé)制度，藝術(shù)洗臉對(duì)資金的有效回收，降低企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)內(nèi)部管理，配足施工管理人員

每個(gè)項(xiàng)目關(guān)鍵崗位必須配足人員，對(duì)于現(xiàn)階段出現(xiàn)的訴訟糾紛案件進(jìn)行分析可以可知：現(xiàn)場(chǎng)資料不足、資料不完善問題較為突出。因此，即使在項(xiàng)目解散之后，也要保證資料文件的全面收集和監(jiān)督，為今后可能出現(xiàn)的訴訟提供證據(jù)。

加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)對(duì)工程款的回收，不管任何一種付款方式（月度付款或節(jié)點(diǎn)付款），必須及時(shí)與業(yè)主對(duì)已完工作進(jìn)行確認(rèn)，加強(qiáng)對(duì)已收工程款的使用合理分配，避免人為干預(yù)，盡量保證每個(gè)項(xiàng)目都有余額來應(yīng)對(duì)特殊情況的發(fā)生。減少出現(xiàn)額外墊資風(fēng)險(xiǎn)。

合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，擇優(yōu)選擇施工隊(duì)伍

選擇實(shí)力和信譽(yù)更佳的合作伙伴，把一些專業(yè)性較強(qiáng)的工程內(nèi)容分包給有能力的專業(yè)施工單位。在項(xiàng)目承接之后，及時(shí)簽訂各類合同，及早鎖定價(jià)格，有效避免漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來?yè)p失。

進(jìn)一步提高法務(wù)、商務(wù)融合

著力推進(jìn)法務(wù)與商務(wù)管理的融合，加強(qiáng)法務(wù)工作對(duì)商務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)效益的支撐保障作用。切實(shí)抓好對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大經(jīng)濟(jì)案件的管理，加強(qiáng)對(duì)重大、疑難、復(fù)雜案件的督辦，嚴(yán)格落實(shí)重大糾紛案件訴前策劃制度，有效控制重大訴訟風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)可能引發(fā)訴訟的項(xiàng)目應(yīng)分析采取訴訟手段的利弊得失，確定訴訟策略及對(duì)策，及時(shí)控制履約風(fēng)險(xiǎn)。積極跟進(jìn)重大案件的訴訟進(jìn)展，減少或避免企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。繼續(xù)落實(shí)好法務(wù)人員對(duì)口聯(lián)絡(luò)制度和實(shí)施重大糾紛案件事后總結(jié)報(bào)告制度。繼續(xù)加強(qiáng)訴訟和糾紛管理工作，積極推行用非訴訟方法解決糾紛和訴訟，降低潛在的效益損失。

探尋法務(wù)管理信息化的全新途徑

企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍的發(fā)展，使其對(duì)法務(wù)管理的需求越來越大，法律顧問團(tuán)隊(duì)人員更多，且機(jī)構(gòu)龐雜，所涉及到的信息量更大、工作環(huán)節(jié)更多、周期更長(zhǎng)。在此種情況之下，以現(xiàn)代信息技術(shù)為依托，利用信息化手段，構(gòu)建信息化管理平臺(tái)已經(jīng)成為主流。信息化可以實(shí)現(xiàn)對(duì)既有法律管理成果的固化作用，逐漸積累數(shù)據(jù)庫(kù)，提升管理成果利用效率。此外，還能實(shí)現(xiàn)對(duì)管理信息的及時(shí)更新，加強(qiáng)信息溝通與業(yè)務(wù)交流，降低人為因素帶來的影響。可以具體從以下幾個(gè)方面入手：

第一，構(gòu)建法務(wù)管理專業(yè)化信息系統(tǒng)，并設(shè)置合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、法律糾紛管理以及投資項(xiàng)目管理等多個(gè)業(yè)務(wù)單元，要求業(yè)務(wù)人員對(duì)各相關(guān)信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化錄入，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)法務(wù)管理的動(dòng)態(tài)化監(jiān)控。

第二，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)信息化管理系統(tǒng)，將其作為法律風(fēng)險(xiǎn)體系對(duì)應(yīng)的信息化平臺(tái)。

第三，構(gòu)建法律資源集成化信息系統(tǒng)，逐步完善貼合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)、合同文本庫(kù)。

第四，構(gòu)建系統(tǒng)子局域網(wǎng)，以實(shí)現(xiàn)協(xié)同辦公，使互聯(lián)網(wǎng)溝通與交流呈現(xiàn)出更強(qiáng)的即時(shí)性。

第五，與法律信息服務(wù)供應(yīng)商形成合作，通過專業(yè)化法律管理軟件促進(jìn)企業(yè)法務(wù)管理工作的完善化發(fā)展。

構(gòu)建完善的法律管理績(jī)效考核體系

雖然與其他業(yè)務(wù)內(nèi)容相比，法務(wù)管理工作的業(yè)績(jī)通常不會(huì)直接決定企業(yè)所獲經(jīng)濟(jì)效益，如果采用常規(guī)績(jī)效考核與評(píng)價(jià)方式，很難有效體現(xiàn)其實(shí)際價(jià)值。但是，仍要在貼合企業(yè)績(jī)效管理規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合法務(wù)管理工作特征，制定出針對(duì)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)、人員的績(jī)效考核體系，并配以各項(xiàng)激勵(lì)方式，以促進(jìn)法務(wù)管理人員工作積極性的提升，持續(xù)加強(qiáng)法務(wù)管理水平，為企業(yè)發(fā)展形成強(qiáng)大助力。

結(jié)束語

總而言之，企業(yè)法務(wù)管理是保證企業(yè)有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的根本措施，是現(xiàn)代社會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)展的必然要求。作為一名企業(yè)高層管理人員，必須對(duì)法務(wù)管理工作形成足夠的重視，在其中投入更多時(shí)間和精力，以最少的資源投入獲得最優(yōu)的管理效果，逐步形成一套與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的法務(wù)管理體系，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策更具實(shí)效性，創(chuàng)造更大的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益。