上海市獨居老人的住宅狀況與改造策略

■ 王依明 WANG Yiming 蔡泉源 CAI Quanyuan 李 斌 LI Bin

0 引言

隨著我國老齡化程度迅速加深，如何實現原居安老成為各地政府必須積極面對的重要議題。上海是我國戶籍人口老齡化程度最高的城市，截至2018年底，60歲以上老人占戶籍總人口的34.4%，65歲以上人口占23.0%，幾乎是同期全國同類指標的兩倍。因此，如何提升住宅的適老化程度，成為上海市促進原居安老、響應國家“以居家養老為基礎”政策導向的重要工作內容。至于如何對既有住宅進行適老化改造，更是適老住宅研究的核心問題之一，這是因為：①大量老人居住在老舊住區，住宅老化狀況嚴重、設計標準不高、適老化措施不足，對老人的居家生活形成諸多限制；②對既有住宅進行改造，經濟成本比新建適老住宅低得多，能夠在有限財政投入下讓更多老人受惠。

上海市從早期的舊住房綜合整治、平改坡綜合改造、成套化改造開始，在住宅改造方面進行了許多探索，在2012年、2013年更將住宅適老化改造列入了年度市政府實事項目。對適老化改造關鍵群體的住宅狀況進行調研，分析目前適老化改造工作面臨的問題，有助于為上海市相關工作的進一步完善提供支持，也為其他地區住宅適老化工作的推進提供參考。

1 研究背景及目的

1.1 住宅適老化改造的理論基礎

日常生活是個體基于生存、發展等不同層次需求與外界環境持續互動的過程，個體有能力改變所處的環境，環境反過來也會影響個體對環境的應對方式，影響其行為的發生。從“勝任-壓力”模型[1]可以看出，隨著老齡化過程的發展，老人對環境的掌控能力逐漸減弱，利用或改變環境從而實現自身需求的能力不斷降低，環境對其的“馴化”能力逐步提升。在這種情況下，環境壓力和個人能力之間出現不平衡，原來應對從容的環境無法再很好地被老人使用，從而影響到某些生活需求。這種失衡所產生的挫折感、無力感，不僅僅是一種心理或情緒壓力，更會迫使老人進行內在調整，抑制所對應環境行為在自身有限能力范圍之外的生活需求。如果這種情況持續發生，老人的生活需求長期得不到滿足，其生活品質無疑會顯著降低。

對于非獨居老人，尚有可能和家人協作，共同應對環境壓力；而對于獨居老人，則必須從提升個人能力和減小環境壓力兩個方面去獲得個體與環境關系的再平衡。在提升個人能力方面，除了盡可能減緩生理機能衰退速度，還可以借助工具來維持應對環境的能力。在減小環境壓力方面，可以通過適老化改造來改變環境布置，降低完成某些動作時的運動幅度、所需力量或平衡協調能力。例如，當櫥柜高度較高，老人因為脊柱退行性疾病出現身高變矮或一定程度的駝背，夠不到高處物品時，和家人共同居住的老人可以請他人幫助拿取，而獨居老人可能就需要使用腳凳，或者將固定櫥柜改造成下拉式櫥柜，從而完成物品拿取動作，實現特定生活需求。

1.2 住宅適老化改造的研究進展

近年來，我國關于適老住宅的研究熱度持續上升，研究成果日益豐富，如：周燕珉從新建和改造兩個方面，系統闡述了我國住宅適老化建設的問題，并提出了改進思路和建議[2]；劉東衛提出了適老住宅的分級解決策略[3]；朱小雷、林婧怡等針對新建住區和住宅的適老設計進行了專門研究[4-5]。

在住宅適老化改造方面，呂勇梳理了家庭式改造和社會改造兩種模式下住宅內部、外部空間的改造內容[6]，傅岳峰利用層次分析法探索了適老化改造中不同子系統、不同具體改造措施的相對重要程度[7]，王依明分析了住宅適老化改造需求的影響因素[8]，王辛基于典型案例探討了住宅適老化改造的設計手法及改造策略[9]，劉劍針對住區適老化改造中的問題提出了應對策略[10]。在相關政策方面，劉樺借鑒發達國家和地區的經驗，提出了促進我國住宅改造化改造發展的建議[11]。

不少學者針對上海市的住宅適老化改造進行研究，如：包宗華提出因人制宜、逐步進行的原則，并歸納了適老改造的主要內容[12]；陳小杰、許天添、倪成才等針對住宅戶內、樓棟公共部位、社區適老服務功能改造等方面提出了較為詳細的建議[13-15]；于一凡從老人的主觀意愿出發，對住宅適老化改造需求進行了分析[16]；李斌揭示了老人居家行為類型、自理能力對住宅空間改造意愿以及需要改造的空間的差異性影響[17]；周芃認為住宅適老化改造方面應該注重突出矛盾的把握，并提出了相關對策[18]；張軍利梳理總結了國內外適老化改造經驗，提出了適合上海市的適老化改造機制[19]。

綜上所述，目前有很多關于住宅適老化改造的研究，以改造需求和改造內容清單為重點。不過，對不同老年群體改造需求差異性和特殊性的關注相對較少，尤其是在獨居老人等困難老年群體的改造需求方面，還有繼續探索的空間。因此，本文針對獨居老人的住宅狀況和改造需求進行調研，分析制約適老化改造推廣工作的因素，并提出應對策略，具有一定的創新意義。

2 數據來源

本文使用的數據來源于國家社會科學基金重大項目“未來十年我國城市老人口居家養老保障體系研究”。課題組以70周歲及以上的獨居老人為調查對象，于2013年11月—2015年5月在上海等國內5個典型大城市展開問卷調查。考慮到老人認知能力的差異，問卷分“長表”和“短表”兩類。本文所分析數據為上海市的“長表”調查數據，共包括720個老人的居住狀況和改造需求數據。此次調查的區域涉及上海市不同圈層和地理方位的社區，具有較好的典型性和代表性。

在上海市民政局提出的住宅適老化改造篩選標準中，規定受助老人應年滿70周歲以上且為低保困難的老人家庭，沒有或缺少其他家庭成員的經濟支持。其中，優先照顧困難孤老、重點優撫對象[20]，中高齡獨居老人也是該項服務的重要對象群體。因此，本研究以中高齡獨居老人（如無特殊說明，以下簡稱老人）為對象，對住宅適老化改造具有重要的參考價值。

3 數據分析

3.1 住宅建設年代與建筑面積的關系

多數被調查老人的住宅建于1988年住房制度改革啟動之前。其中，建于1978年之前的有38.5%，建于1979年—1988年的有39.1%；除此之外，建于1989年—1998年的有12.8%，1999年之后的有9.6%。總體而言，這些建設年代較久的住宅普遍存在居住空間狹小、建筑設備老化、住區環境惡化等問題，嚴重影響老人的生活質量。

被調查老人的住宅建筑面積普遍較小。面積在30 m2及以下的占27.6%，31～50 m2的 為38.0%，功能房間的劃分較為困難；面積在51～70 m2的有21.0%，對獨居老人而言，是具有一定舒適性的建筑面積；70 m2以上的居住面積已經能夠較為寬裕地安排各類功能空間，但比例相對較少，其中，71～90 m2的僅有6.6%，91 m2及以上的僅有6.8%。

將“住宅建筑面積”和“建設年代”進行交叉分析，總體呈現建成時間越晚，住宅建筑面積越大的規律（圖1）。大量建于1988年的住宅建筑面積低于50 m2，值得重點關注。這主要受當時建設標準的影響：1978年，國家建委頒布《關于加快城市住宅建設的報告》，規定新建工礦企業住宅設計標準，每戶平均建筑面積一般不超過42 m2，最高不超過50 m2；1981年《對職工住宅設計標準的幾項補充規定》規定的面積有所上浮，但仍然以50 m2以下為主[21]，使得這一階段建設的住宅較難滿足當前的生活需求。

3.2 住宅層數分類與所居住樓層的關系

統計發現，老人的住宅以4～6層多層住宅為主（82.4%），1～3層的低層住宅（3.2%）、7～9層的中高層住宅（2.2%）的比例都很低，10層及以上的高層住宅比例也不高（12.2%）。關于老人所居住的樓層，以1～3層的低樓層為主（70.1%），居住在4～6層的中樓層（22.8%）次之，居住在7層及以上高樓層的老人占被調查老人的7.1%。

將“住宅層數分類”和“所居住樓層”進行交叉分析（圖2），在低層住宅和多層住宅中，老人主要居住在較低樓層，但也有19.9%的被調查老人居住在多層住宅的中樓層（4～6層）。對于70歲及以上的獨居老人而言，居住在無電梯住宅的4層以上，其日常出行存在較大障礙。

3.3 不同功能空間存在的問題及改造需求

在不同功能空間的改造需求方面，老人對衛生間和廚房的改造需求較高，分別為26.0%和19.4%；其次是樓梯，為11.1%；樓棟入口和（戶內）過道的改造需求也較大，分別有6.5%和5.7%；其他部位如門廳（1.1%）、臥室（2.9%）、客廳（1.5%）、餐廳（1.4%）、陽臺（3.1%）、儲藏空間（1.1%）的改造需求相對較小。

關于衛生間在使用過程中存在的不便，老人認為空間狹小是首要原因（50.6%），其次是沒有扶手（12.4%）和缺乏呼救設備（8.3%），認為衛生間采光與照明不足的也有4.0%，關于地面高差（1.5%）、蹲便器（1.8%）、浴缸（2.4%）、洗手臺（0.6%）等幾個方面的問題相對較少。洗浴方式會影響衛生間的面積配比，調研發現使用浴缸的老人有10.8%，選擇淋浴方式的老人有80.0%，還有9.2%的老人則是浴缸與淋浴相結合。老人的洗浴方式以淋浴為主，可以探索淋浴空間的功能復合化，從而提高衛生間的空間利用率。

圖1 住宅建筑面積與建設年代的交叉分析

圖2 住宅層數分類與所居住樓層的交叉分析

關于廚房在使用過程中存在的不便，老人同樣將空間狹小列為首要原因（45.1%），其次是光線暗（7.2%），操作臺（4.0%）、櫥柜吊柜（3.8%）、地面防滑（1.8%）、儲藏空間（3.3%）、配套陽臺（3.5%）、設備齊全性（1.4%）、開關插座設置（0.8%）、輪椅進出便利性（0.8%）等方面的問題相對較少。

將住宅建筑面積分別與是否認為衛生間、廚房的空間狹小進行交叉分析發現：在30 m2及以下、31～50 m2的住宅中，老人認為衛生間、廚房的空間狹小的比例高于認為二者面積寬裕的比例；在51～70 m2的住宅中，雖然仍有較多老人認為兩個功能空間面積狹小，但已不足半數（圖3、4）。

3.4 老人對不同改造項目的需求

在不同改造項目的需求方面，安裝監控與求助設備的需求最大（15.1%），其次是安裝扶手（14.0%），加裝電梯（11.4%）和改善采光與照明（10.6%）的需求也比較大，設置輪椅通道（6.7%）、增加陽臺（6.4%）、消除地面高差（4.4%）和改造現有電梯（1.4%）的需求相對較小。

圖3 住宅建筑面積與是否認為衛生間空間狹小的交叉分析

圖4 住宅建筑面積與是否認為廚房空間狹小的交叉分析

獨居老人如果在家中發生危險，很難得到及時救助，有可能釀成嚴重后果。調研發現，有54.6%的老人擔心突發疾病無法告知別人，有16.7%的老人擔心突然滑倒或絆倒，11.9%的老人擔心入室盜竊等財務安全問題，擔心家庭電器、煤氣使用意外等問題有6.4%，完全不擔心的僅有13.3%。但是，目前家中安裝緊急求助設備（如陽光呼叫器、安康通呼叫器、求助電鈴、定位手機等）的老人僅有23.2%。關于沒有安裝相關設備的原因，有32.7%的老人認為自己很健康，不用裝；有13.4%的老人認為收費太貴；有27.7%的老人認為裝這些設施沒有多大用處，主要靠自己；另有25.7%的老人不知道找誰安裝這些設施。

關于社會較為關注的電梯問題，大部分老人的住宅沒有安裝電梯。如果樓里安裝電梯，愿意承擔相關費用的老人僅有78人，約占其中的12.5%；進一步調查愿意承擔費用的上限，有38人愿意承擔的費用上限為1萬元，有5人愿意承擔的費用上限為2萬元，其他老人則拒絕回答。總體而言，老人的付費意愿很低，單純依靠老人出資很難大范圍推廣電梯加建。

3.5 老人對改造存在問題的擔憂

關于住宅改造過程中可能存在的問題，老人最擔心的是噪音問題（25.0%），費用難以承擔（18.3%）和施工時不安全（18.3%）并列第二，緊隨其后的是施工時間長（16.4%），認為施工時家中臟、亂的有15.7%，認為需要暫時搬出、存在一定不便的有12.5%。

目前，缺少科學的適老化改造施工管理制度，相關管理較為粗糙，很多環節存在不足。在改造項目經過分包、轉包后，施工過程往往由個體泥瓦工、木工、油漆工等臨時拼湊的施工隊伍承擔，無法提供專業的適老化改造服務，不僅質量難以保障，還可能產生新的安全隱患。此外，改造施工周期也較長，期間老人可能需要到其他地方借住，存在不便。

4 結論與討論

4.1 結論

綜上所述，上海市獨居老人的住宅多數建于1988年之前，超過半數的住宅建筑面積不足50 m2，空間狹小的衛生間和廚房是這些住宅改造的重點。老人的住宅以多層住宅為主，約1/5的老人居住在多層住宅的4樓或以上，出行存在較大障礙。此外，老人對安裝監控與求助設備、安裝扶手的需求較大，目前老人的改造付費意愿較低，適老化改造施工的多個環節均有待加強。

4.2 討論

4.2.1 住宅適老化改造的針對性和適應性原則

住宅適老化改造應基于獨居老人的實際情況，如身體機能、生活習慣等，并考慮到獨居老人和非獨居老人的差異，從而提出有針對性的改造方案。在適老化改造的研究與實踐中，容易出現簡單套用通用設計手法的現象。通用設計是基于逆向的空間演變過程，系統考慮臥床不能自理、半自理以及自理老人各個階段的需求，但是獨居老人失能程度多數不太嚴重，使用輪椅的比例很低，真正失能的老人極少獨居，因此，為輪椅尺度預留的空間完全可以先安置可移動家具，從而最大化利用空間。另外，對于廚房狹小問題，由于獨居老人自己進行煎炸等傳統中式烹飪操作的頻率不高，可以嘗試將廚房和餐廳合并，改造為半開放式廚房，從而更好地適應老人的活動空間尺度。

適老化改造方案的制定，還應該適應不同居民的生活方式。例如，上海很多獨居老人的子女居住在本市，由于交通比較便利，他們探視留宿的比例并不高。因此，對于兩室以上的住宅，第二臥室可以在保留基本的睡眠區外，增大收納空間，適應老人生活節儉、不愿意丟棄物品的習慣。

4.2.2 住宅適老化改造與社區養老服務的協同推進原則

目前，老人的住宅改造需求和實施之間存在較大矛盾。一方面，上海戶籍人口人均期望壽命為83.63歲[22]，這意味著對于多數獨居老人而言，在現有住宅內生活的時間僅為十余年，適老化改造具有很高的緊迫性；另一方面，很多住宅改造措施，限于各種政策、經濟等制約因素，很難在近期內全面落實。因此，不僅需要通過各種方式化解這些制約因素，也要探索在難以將住宅條件改造得盡善盡美的情況下，如何使大多數老人在其剩余壽命內更好地實現生活需求。

發展社區支持性適老住宅（community supportive housing），將住宅改造和社區養老服務發展協同考慮，將部分住宅改造存在困難的生活功能外置，利用社區養老服務來實現，可能是一個有效的方法。例如，當社區內住宅建筑面積普遍偏小，很難通過改造擴大廚房、衛生間的面積時，就應該在社區中重點發展助餐、助浴等養老服務。

5 策略建議

未來需要建立健全住宅適老化改造相關制度，在需求評估、資金籌集、設計施工管理等多個環節中，充分發揮制度的保障與規范作用，化解相關制約因素，引導上海市住宅適老化改造科學合理、規范有序的發展。

5.1 完善改造需求評估制度

提升適老化改造的針對性和適應性，要通過需求評估制度來落實。建立較為全面的改造需求評估體系，把握不同老人的需求差異，在此基礎上進行改造項目的選擇與組合，有助于制定針對具體老人的適老化改造方案。此外，需求評估制度能否得到有效執行，評估人員的專業水平具有重要影響，應逐漸推行由具有資質的專業人員進行改造需求評估。

上海存在大量的人戶分離現象，導致真正的獨居老人很難簡單地從戶籍統計數據中發現。因此，未來需要通過社區基層部門建立較為真實的獨居老人檔案，并以社區中的改造需求評估結果為基礎，同時考慮不同居家環境改造項目的實施困難程度，指導社區養老服務的發展，明確社區養老服務重點發展的服務內容和規模數量，實現住宅適老化改造與社區養老服務發展的連接。

5.2 拓展改造資金的籌集來源

目前，住宅適老化改造的覆蓋面較小，往往僅針對部分經濟困難、自理困難的托底保障老人，改造支出主要由政府財政承擔，并由福利彩票公益金資助。隨著適老化改造的覆蓋面逐步擴大為普通老人，政府財政可給予必要補貼，但不能承擔全部改造所需費用，除了老人自籌部分資金外，有必要探索多種形式的資金籌集途徑加以補充。

在德國和日本，均允許護理保險支付住宅適老化改造的費用[23]，我國今后也可考慮類似方案。此外，已有部分社區試點在住宅樓頂部加層以獲取部分資金，未來還可以探索提取老人子女的住房公積金進行住宅適老化改造，以及老舊社區房產增值稅定向返還制度的可能性。

5.3 優化設計、施工管理制度

為了全面提升住宅適老化改造的質量，應對其設計、施工管理制度進行創新與完善，包括：①制定專門化的適老化改造技術標準與規范，應對電梯加建時可能引發的日照間距、容積率變化等法律問題，提升改造設備、部品的標準化，為后續隨著老人身體機能的變化進行修改提供余地；②加強適老化改造施工全過程的質量管控，建立具有一定資質并且管理規范的施工企業目錄；③優化改造施工工法，利用模擬施工評估可能遇到的施工問題，同時，強化改造施工過程的監督，建立改造驗收標準和第三方驗收評估制度等；④規范適老化改造的施工流程，控制施工周期，盡量在老人不必臨時搬家的情況下完成改造。