無船承運(yùn)人備案制度的改革分析

(上海海事大學(xué)法學(xué)院 上海 200000)

航運(yùn)業(yè)有著三百多年的發(fā)展歷史，也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)，早在上個世紀(jì)六七十年代就已經(jīng)出現(xiàn)了無船承運(yùn)人，為的是在航海實踐中，讓那些不能擁有實體的運(yùn)輸工具如船舶和不能具體參加航運(yùn)運(yùn)輸?shù)娜艘材芡ㄟ^收招攬海上運(yùn)輸項目提供海上運(yùn)輸服務(wù)來賺取運(yùn)費(fèi)。而在我國，單獨(dú)立法，提出了“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)”的概念，創(chuàng)設(shè)無船承運(yùn)提單登記制度和保證金制度。這是我國航運(yùn)業(yè)的巨大創(chuàng)新，提高了貨主在承運(yùn)人無單放貨后維權(quán)的保障，然而利弊往往不可兼得，其制度下存在的不利影響也日益顯現(xiàn)。日前，隨著《國務(wù)院決定取消的行政許可事項目錄》正式公布，也將長達(dá)十余年的保證金制度存費(fèi)之爭畫上句號，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的審批制和保證金制度就此終結(jié)。

一、無船承運(yùn)人概念

起初無船承運(yùn)人概念還未出現(xiàn)時一直是與國運(yùn)代理人的概念相模糊，那么這兩者到底該如何區(qū)分又有何區(qū)別呢。首先，國際貨運(yùn)代理是民事代理的一種，通常是指國際貨運(yùn)代理企業(yè)接受發(fā)貨人或收貨人的委托，以委托人的名義或自己的名義安排海上貨物運(yùn)輸及其他運(yùn)輸相關(guān)業(yè)務(wù)，并從中收取報酬的行為。而無船承運(yùn)人是集裝箱運(yùn)輸中，經(jīng)營集裝箱運(yùn)輸及交付貨物，并簽發(fā)提單、收取運(yùn)費(fèi)，但不實際從事海上運(yùn)輸?shù)奈锪髌髽I(yè)。無船承運(yùn)人具有身份上的雙重性，對于貨主而言是承運(yùn)人，對于實際承運(yùn)人而言則是托運(yùn)人或收貨人。無船承運(yùn)人充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人是近些年來出現(xiàn)的一種運(yùn)輸服務(wù)形式，這種類型的承運(yùn)人一般不從事具體的經(jīng)營活動及實際服務(wù)業(yè)務(wù)，只從事運(yùn)輸?shù)慕M織、貨物的分撥、運(yùn)輸方式和運(yùn)輸路線的選擇及服務(wù)的改善，而其收入主要是中介費(fèi)和由于“批發(fā)”而產(chǎn)生的差額運(yùn)費(fèi)。純粹代理人與托運(yùn)人簽訂的是貨運(yùn)代理合同，雙方是代 理與被代理關(guān)系，且其與收貨人間不存在任何關(guān)系，與船公 司之間是托運(yùn)人代理與實際承運(yùn)人間的關(guān)系;無船承運(yùn)人與 托運(yùn)人簽訂的是海上貨運(yùn)合同，雙方是契約承運(yùn)人與托運(yùn)人 的關(guān)系，其與收貨人之間是提單簽發(fā)人與提單持有人關(guān)系，與船公司之間是托運(yùn)人與實際承運(yùn)人關(guān)系。在此種情況下，無船承運(yùn)人扮演著承運(yùn)人的身份的同時卻又難以找到實際負(fù)擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)。

二、保證金制和備案制

(一)我國2002年1月1日起實施的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》(下簡稱《條例》)明確規(guī)定了內(nèi)、外資投資經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)的準(zhǔn)入政策，特別是關(guān)于保證金制度的規(guī)定。《條例》第七條規(guī)定：經(jīng)營無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。即無船承運(yùn)人保證金制度的由來。

(二)確定一個合理的保證金數(shù)額乃是一個關(guān)鍵的問題和難點(diǎn)，一直難以得到有效的解決，近年來年來業(yè)界的各方爭執(zhí)也是僵持不下，這對一個如此龐大的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到基礎(chǔ)保障作用的行業(yè)是非常不利的。所以，鑒于存在的問題和發(fā)展要求，對于制度的改革迫在眉睫。2019年2月27日國務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于取消和下放一批行政許可事項的決定》[國發(fā)〔2019〕6號]，決定取消25項行政許可事項。其中第十二項就是取消無船承運(yùn)業(yè)務(wù)審批，改審批為備案。具體內(nèi)容是將無船承運(yùn)業(yè)務(wù)審批取消，改為備案制。無船承運(yùn)人的備案要求如下：第一，主體。需要以物流或者貨代類公司為主體申請；第二，辦公場地。實際經(jīng)營地址和注冊地址保持一致；第三營業(yè)執(zhí)照需要包含“無船承運(yùn)”業(yè)務(wù)。看到營業(yè)執(zhí)照需要包含“無船承運(yùn)”業(yè)務(wù)，有些人就坐不住了。就是國際貨代的公司，也要在營業(yè)執(zhí)照上添加“無船承運(yùn)”業(yè)務(wù)嗎？只能說，不同地區(qū)對于無船承運(yùn)人備案的要求不同，具體是否需要添加還是要看當(dāng)?shù)氐恼摺浒笗r，企業(yè)需要提供營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)基本信息、法定代表人信息、公司聯(lián)系人信息和一些其它補(bǔ)充材料。在無船承運(yùn)人備案結(jié)束后，無船承運(yùn)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)按相關(guān)要求在中華航運(yùn)網(wǎng)進(jìn)行運(yùn)價備案。

(三)從目前的實踐來看，無船承運(yùn)人的資質(zhì)從法律角度來看主要影響有兩方面。第一方面，行政處罰，未辦理完整證件的會受到相應(yīng)部門的處罰；第二方面，貨運(yùn)代理人的連帶責(zé)任，如無資質(zhì)的無船承運(yùn)人存在違約行為的。從目前航運(yùn)業(yè)者對于該事件的評價和反饋來看，絕大多數(shù)業(yè)者認(rèn)為這是一個對海運(yùn)業(yè)貨代轉(zhuǎn)型，降低市場準(zhǔn)入的重大利好。然而，保證金的占用性和擔(dān)保性向來是一個一刀兩刃的難題。無船承運(yùn)人作為承運(yùn)人，相比普通貨運(yùn)代理企業(yè)承擔(dān)更多的運(yùn)輸環(huán)節(jié)的職責(zé)和風(fēng)險，這也是保證金設(shè)立的本意。保證金作為尋求救濟(jì)的當(dāng)事人能夠向無船承運(yùn)人尋求到救濟(jì)的最后底線，在取消后，也無疑對物流企業(yè)的擔(dān)保造成消極影響。同時，監(jiān)管的缺位造成的違規(guī)成本較低并未實質(zhì)改善。另外，這一改革并未實質(zhì)解決無船承運(yùn)人資質(zhì)問題所帶來的風(fēng)險，尤其是FOB項下的無資質(zhì)的境外無船承運(yùn)人無單放貨這一常見的法律風(fēng)險并未實際解決，對境外無資質(zhì)的無船承運(yùn)人的監(jiān)管難題依舊存在。因此，對于有類似交易的國內(nèi)貨代企業(yè)，我們建議其務(wù)必要求合作方，即國外的無船承運(yùn)人企業(yè)盡快完成中國交通部的資質(zhì)備案，以免自身存在相關(guān)連帶責(zé)任的法律風(fēng)險。對于國內(nèi)的貿(mào)易方，我們建議其縮短貨款賬期，要求買家提供國內(nèi)可行的履約擔(dān)保途徑或?qū)で蟊ｋU公司協(xié)助，維護(hù)自身權(quán)益。

三、結(jié)語

根據(jù)上文可知，筆者的觀點(diǎn)是將無船承運(yùn)業(yè)務(wù)由審批制變更為備案制有利于規(guī)范市場標(biāo)準(zhǔn)，降低無船經(jīng)營許可資質(zhì)的辦理難度，鼓勵無資質(zhì)的無船承運(yùn)人盡早主動納入監(jiān)管； 對國內(nèi)出口商而言，保證金不再征收后，使得貨主尋求履約擔(dān)保的途徑降低，其維權(quán)難度增大； 對國內(nèi)貨代而言，建議務(wù)必與有資質(zhì)的無船承運(yùn)人合作。如合作方尚無資質(zhì)的，建議要求該企業(yè)盡快辦理無船承運(yùn)人備案；對于未取得無船承運(yùn)資質(zhì)的企業(yè)，尤其是境外無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律風(fēng)險仍未解決，對于境外主體的監(jiān)管難問題依舊嚴(yán)峻。后保證金時代如何加強(qiáng)政府“事后監(jiān)管”職責(zé)則考驗相關(guān)部門的智慧。

隨著政府放管服的政策導(dǎo)向下，航運(yùn)業(yè)的各項制度也必然要順應(yīng)時勢而應(yīng)變，本次對無船承運(yùn)人的制度的改革是一大措施，也必然會影響各方的經(jīng)營和利益，而如何在新政下做好事務(wù)保證業(yè)務(wù)的照常穩(wěn)定進(jìn)行是未來每個航運(yùn)人都需要努力的方向。