產學研合作合同法律風險預防探討

◇ 劉 坤 ◇

建設世界科技強國是我國科技戰略中的核心發展目標。為解決我國經濟發展動力不足的困境和科學技術創新需求，利用產學研合作模式加快實現科技創新和技術成果轉化是最有效的解決途徑之一。產學研即企業與高等院校、科研院所相互協作，發揮各自的優勢，形成研究、開發、生產一體化系統，實現科學技術成果的高質量、高效率轉化。

產學研合作通常以企業為技術需求方，科研院所或高等院校為技術供給方。科研院所與高等院校這類研發機構可以為企業解決因缺乏自主創新能力而產生的技術難題，幫助企業實現技術和市場競爭力的大幅度提升，推動產業轉型升級，實現優化資源配置。我國開展產學研合作最常見的方式是技術轉讓和委托開發，即通常是企業和高校共同開發或者企業委托高校開發某項技術。

但產學研合作優勢明顯的同時也存在不可避免的風險。除研發失敗風險外，法律糾紛也是重要風險之一。“一方面在提高學校科研發展水平，推動學校科研成果轉化方面起到了積極作用；另一方面，由科研合作而引發的法律糾紛也給高校帶來了嚴重的經濟損失和負面的社會影響。”①徐拯，朱杰，張從昕，凌剛：《高校科研合作中的法律風險防范》，《中國高校科技》2013年第21期。同時，產學研合作的法律糾紛往往以合同法律糾紛的形式表現出來。尤其是產學研合作的合同存在標的特殊、合作周期長、充滿不確定性風險，容易成為產學研合作中各種矛盾的爆發點。預防產學研合作中的法律糾紛，首先有必要對其相關常見合同糾紛進行梳理才能加以預防。

一、法律糾紛的常見類型

（一）合同履約糾紛

在產學研合同中，通常會對技術開發的具體內容以及技術供給方負有技術成果交付義務進行約定，但是對于所交付的技術成果是否達到了合同簽訂的目的和需求，往往缺乏明確的技術驗收標準，導致無法確定合同當事人是否完成合同約定的給付義務，進而引發了合同履約糾紛。此外，由于市場行情、企業經營變化導致不能或者不愿意履行付款義務等情況，也容易引發合同履約糾紛。

1.常見企業違約情形

第一，企業在產學研合同進行中拒絕支付階段研發費用而導致違約。高校已履行了合同約定的義務，交付了階段性的研究成果，但企業卻以高校的研究成果無法滿足合同的目的和要求為由，拒絕支付下一階段的研發費用。

第二，在完成技術開發，獲得技術成果后，企業不支付開發費用。企業與高校約定，在高校開發成功后由企業向高校支付開發費用，但在高校完成了技術開發后，企業卻以資金不足、技術已經落后等為由遲遲不肯支付費用，未按合同約定履行相應的義務。

第三，合同約定由第三人履行義務，第三人違約導致企業違約。

2.常見研發機構違約類型

第一，研發機構在與企業簽訂技術開發合同后，未按合同要求進行技術開發，怠于履行義務導致企業訂立合同的目的無法實現。或者雖然進行了技術開發，但技術成果的性能部分或全部不能滿足企業需要。

第二，合同中對相關技術成果約定了保密條款，但是研發機構未遵守保密約定，如在保密期限內將技術成果轉讓他人。

從上述合同雙方常見違約情形來看，由于技術開發活動本身的不確定性，加之市場行情和企業經營狀況影響，產學研合作中違約情形較易發生，同時存在先履行付款義務對企業風險過大，后付款對高校風險過大等不可避免的矛盾。

（二）知識產權權屬糾紛

在產學研合作過程中，涉及科研成果保護、創新成果權益歸屬、成果轉化利益分享、成果后續研發等一系列知識產權問題，并直接影響著產學研合作能否順利堅持到底。從法律實踐來看，在研發過程中，技術信息由研發機構掌握，委托企業無法第一時間充分掌握研發結果，導致常出現企業投入大量研發經費卻不能獨享技術成果、甚至無法享受技術成果的情形，進而引發合同糾紛。

常見的幾種情況如下：

第一，研發人員利用研發過程中的技術成果進行相似專利申請，導致權屬爭議。在技術開發過程中，研發人員是最先接觸到技術成果的，企業對研發成果的掌握存在一定的滯后性，如果技術開發單位在交付技術成果之前，研發單位或研發人員個人對相關技術成果進行了知識產權的注冊申請，就會引發權屬爭議。

第二，部分當事人未經協商單獨申請知識產權注冊。技術開發合作的雙方在合同中約定技術成果的知識產權歸雙方共有，但一方當事人卻在未征得對方同意的情況下獨自申請，引發權屬爭議。

第三，企業員工竊取商業秘密申請專利，引發權屬爭議。在技術開發合作中產生的技術成果屬于商業秘密，除了實際研發人員外，還有許多企業的工作人員會接觸到研究開發的技術信息，很可能在專利技術申請前就被竊取。

在產學研合作中，如發生了知識產權糾紛，應當及時挽救以防止研究成果付之東流，但更應提前防范，重視利用合同約定建立必要的防范與保障機制。

（三）研發失敗的責任爭議

選擇產學研合作的初衷就是能夠在優勢互補的條件下實現技術成果的高質量、高效率轉化。但并非進行技術開發就一定能夠成功，研發失敗的責任應該如何承擔、由誰承擔都有可能產生爭議引起糾紛。爭議的焦點主要有以下情形：

1.是否是因為無法克服的技術困難導致失敗；

2.研發機構是否不具備研發能力且并未向委托方做說明與提醒；

3.研發失敗責任由誰承擔以及承擔比例。

因研發失敗導致的法律爭議，往往是因為企業與研發機構分屬不同體制，彼此間存在信息不對稱，所追求的目的存在差異，企業不了解研發的難度，研發機構未掌握企業的技術需求，加之彼此之間缺乏了解和溝通，導致誤解與爭議發生。

二、相關法律問題的預防

對于上述提到的在產學研合作中常見的法律問題，應如何進行防范，盡量避免相關法律問題產生，是一個值得思考和探究的問題。產學研各方加強溝通、形成互信，在雙方不同的利益追求中找到平衡點，固然是預防糾紛的基礎，但從法律技術上分清各方權利義務也是非常必要的。

（一）建立更具技術性的合同體系

為避免在產學研合作中出現各類法律糾紛，同時更好地解決產學研合作中不幸發生的合同違約的問題，除了企業、高校以及科研單位之間加強溝通與聯系，制定可實施的技術方案、促成合作外，還應當在技術委托合同中對技術方案、技術標準、技術效果、成果轉化的要求在合同中作明確約定，避免含糊的表達，防止雙方在出現糾紛時相互推諉。為此，需要在合同訂立前建立有效的預防機制，在現有法律體系內對合同條款進行詳細約定。在技術開發中，需要特別注意的約定事項包括：

1. 詳細約定合同義務如何履行，尤其是如何制定和實施研究開發計劃。包括：完成研究開發工作的日期；需要交付哪些研究開發成果以及應當以何種形式進行交付；所提供的技術資料具體應該包括什么內容以及應當以什么方式、什么時間提供；進行技術指導的具體方式；達到合同的目的和要求的具體技術標準、標準號或協商確定的技術指標清單，及約定好爭議鑒定機構等。

2. 詳細約定技術成果知識產權歸屬與如何利用，并就技術成果權利由誰申請、繼續開發與利用、研發中與研發后的保密責任等易發生爭議的問題進行協商與事先約定。

3. 詳細約定技術開發失敗責任如何承擔，尤其結合技術研發機構研發能力，事先詳細約定技術研發失敗原因鑒定，避免出現糾紛發生時責任無法認定或者認定不清的情況。

（二）引入主要義務擔保機制

在簽訂技術開發合同同時，讓合作方為技術合同提供擔保，尤其分別為各自主要義務提供擔保，也是有效的產學研合作法律風險防控機制。擔保機制雖然不能解決技術問題，但可以促使當事人雙方重視和認真履行技術合同，避免或減少違約行為的發生，保障產學研合作的順利開展。當事人雙方擔保形式主要可以以定金、財產抵押和第三人保證三種擔保形式。

在研發中，委托方向研發方支付定金，由于定金罰則的存在，一定程度上可以緩解研發方對委托方不愿支付下一階段研發費用的擔憂，同時亦可緩解委托方對研發失敗后投資無法回收的擔憂。

產學研合作的雙方還可以在技術合同擔保中約定，由合同當事人一方或第三方依約定向另一方當事人提供自己所有的財產作為履行合同的擔保。這樣如果在產學研合作中出現一方當事人不履行合同義務時，另一方當事人有權就該財產折價或變賣的價款中優先受償。由于抵押財產都是具有一定的價值的，一旦出現合同違約的情況，受到損失的當事人不僅可以保障自己的損失得到補償，還可以約束提供抵押的當事人認真履行合同約定的義務。如果在合作的過程中沒有出現違約行為，在合同履行完成后，抵押解除，抵押人也不會因此造成損失。同時，抵押物的所有權在抵押的期間不發生轉移，抵押人不用擔心占有、使用和收益的問題。即使抵押物轉移給抵押權人保管，抵押權人也只承擔保管義務，不享有使用和收益的權利。

簽訂技術開發合同還可以由第三人作保證人。如果當事人不履行合同約定義務，保證人承擔連帶責任，保證人代為履行合同義務或賠償損失，也就是說，如果產學研合作的當事人訂立了保證合同或在技術開發合同中約定了保證條款，在研究開發過程中出現當事人不履行義務或者因無法克服技術困難而使合同目的不能實現，且向另一方當事人申請權利而不能實現，就可以找保證人進行賠償。

從實踐來看，由于高校和科研機構往往因為涉及國有資產，提供擔保的審批程序相對繁瑣，另外再加之思想意識等原因，基本上沒有為產學研合作中自身義務提供過擔保的先例，且接受對方擔保的形式也相對單一。所以實際中往往僅有企業以定金形式擔保付款義務。其實研發中心可以引入專業擔保機構和保險機構提供擔保。這些機構有著手續簡便、程序靈活等優點，幾乎可以涵蓋合同擔保的各個細節。同時專業擔保機構和保險機構往往還可以附帶提供知識產權注冊與維權服務，具有較強的服務供給能力和能動性。就目前而言，將擔保和保險引入產學研合作，為其保駕護航，更多所缺的并非法律制度，而是政策層面的宣傳、引導和鼓勵。

（三）引入專項法律顧問提供法律服務

為防范合作中可能出現的法律風險，避免引起不必要的法律糾紛和防止糾紛擴大，可以在產學研合作中引入專項法律顧問提供法律服務，來防范相關法律風險和糾紛。專項法律顧問可以幫助企業草擬完備的產學研合作合同，利用合同條款對各方進行約束，對可能發生的法律風險在合同條款里事先約定，提前防范，預防合同糾紛發生；也就某些專項事務提供法律意見，預測在產學研合作中可能出現的風險以及造成的后果；跟進在整個項目的立項前查新、研發中合同履行和知識產權保護、研發成功后產業化推廣和項目融資等全過程。

同時，企業隨時可以就所遇到的問題向法律顧問咨詢，專項法律顧問也可以及時提出法律建議，盡早對已經出現的風險加以控制防止擴大，實現早發現早解決。同時聘請法律顧問作為代理人參加訴訟，因專項法律顧問不僅具備豐富的訴訟經驗，且持續跟進研發項目，對項目各方面都更熟悉和了解，可以更好地策劃訴訟程序，做好充分的準備工作，在事前做好勝訴的準備。例如南方科技大學某產學研項目就曾引入了專項法律顧問服務，并采用公開招標的形式引入專業法律機構助力產學研合作展開，并取得了積極的效果。

（四）建設“定制化研發”的法律服務平臺促進產學研合作發展

產學研合作中的各方有著各自不同的利益訴求。科研機構和高校的目的是“獲取基礎學科建設所需的經費，從而提升學科競爭力，培養優秀的科技人才，發明更多專利且專利被企業采納并得以推廣”①徐宏，李萬春：《中國產學研協同創新的問題與對策》，《科學管理研究》2020年第3期。；而企業的目的是依靠科研機構與高校的力量獲取自身發展所需的創新與技術資源，從而獲得市場競爭中的優勢。在支持產學研的合作和推動發展的過程中，為產學研合作創造一個良好的發展環境，協調與規范產學研合作各方利益，奠定產學研合作基礎，是很有必要的。可以在現有為推動產學研合作的《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》等法律法規基礎上，出臺相關的進一步細化的法規、政策，規范產學研合作行為，促進產學研合作開展，避免“不僅無法完全滿足合作的需要，在某些環節甚至形成了制約”②高詩拓：《面向區域產學研合作的法律保障體系構建》，《中國高校科技》2016年第10期。。要根據產學研合作的特點和產學研發展的實際情況，建立符合產學研發展路線的、符合我國國情、符合各地區產業特點的法規、政策。重視產學研合作過程中出現的各種問題，積極探索和發現符合產學研發展的新方法、新途徑和新方向，為產學研合作的新發展提供良好的法律環境和服務體制。

同時，建立“定制化研發”或者“訂單化研發”的法律服務平臺。目的就是讓高校、科研機構的研發盡可能依據企業需求進行；政府通過政策引導和資金補貼支持法律服務平臺發展，法律服務平臺向相關主體提供產學研合作“訂單”信息對接、產學研項目法律專項服務、產學研項目知識產權服務、產學研項目糾紛解決服務、引入擔保機構匹配產學研項目等服務。借助律師事務所等專業化法律服務機構，建設更高水平、更專業化的針對性法律服務平臺。這樣既解決增量的研發項目水平，也逐步消化高校、科研院所存量的研發成果。在加強高校、科研院所與企業之間的信息溝通，暢通產學研合作的渠道的同時，也強化知識產權成果的管理與運行，盡量防范產學研合作過程中各種問題的出現，促成產學研的蓬勃發展，促進國家創新能力提升。

產學研合作雖然各方利益所指向的對象是技術研發，但各方的關系歸根到底仍然是一種合同關系，導致實踐中產學研的合作矛盾往往也以合同糾紛的形式爆發。不論是產學研合作的委托方還是受托方，想要產學研合作順利，真正實現互利多贏的局面，都應該審慎簽訂合同，并嚴格遵守合同約定，積極履行合同義務。同時，合同中主要義務的擔保機制的建立和產學研合作項目專項法律顧問的服務，可以更為有效地防控法律風險，促進產學研合作順利開展。