基于專利申請視角的我國醫藥企業創新投入產出分析

楊舒杰 武志昂

中圖分類號R95

文獻標志碼A

文章編號1001-0408（2020）02-0129-04

DOI 10.6039/j.issn.1001-0408.2020.02.01

摘要 目的：為我國醫藥企業優化資源配置和精準投入提供依據。方法：檢索中國知識產權網中我國醫藥行業發明專利申請數量，分析我國醫藥行業專利申請主體的現狀及結構。運用SPSS 23.0軟件對我國醫藥企業發明專利申請數量與其研發經費投入情況及主營業務收入進行投入產出的相關性分析。結果：我國醫藥行業發明專利申請量逐年遞增，2000-2015年在我國申請醫藥領域發明專利的國內申請主體共申請發明專利225 861件，國外申請主體共申請發明專利43 149件;國內申請主體的職務發明比例僅為49.94%，國外申請主體的職務發明比例為96.79%。我國醫藥企業研發經費投入與其發明專利申請數量之間呈正相關，表明我國醫藥行業的研發投入有利于促進發明專利的申請;醫藥企業主營業務收入與醫藥企業發明專利申請數量亦呈正相關，表明醫藥企業發明專利申請數量的增加有效擴大了醫藥行業的經濟規模。結論：我國醫藥行業發明專利主體的結構與國外相比亟待調整，醫藥企業尚未成為發明專利的主要申請主體;醫藥企業持續的研發經費投入有效促進了發明專利的申請，擴大了醫藥行業的經濟規模。

關鍵詞 發明專利;專利申請;醫藥企業;投入產出;研發

當前我國醫藥行業正處于由仿制藥生產為主向“仿創結合”轉變的新時期，提高醫藥行業技術創新能力，將有助于調整醫藥行業結構，增強我國醫藥行業的國際競爭力和可持續發展能力[1]。根據技術創新理論，醫藥企業發展技術創新活動有利于增強其市場競爭優勢。專利作為一種創造性智力成果，是新產品、新工藝的核心技術，是技術創新活動產出的一種表現形式。隨著醫藥企業研發經費的不斷投入，將會有新的技術創新成果不斷涌現，而這些成果的規模可以通過專利申請數量的變化進行度量。在外部競爭環境相似的情況下，發明專利的申請情況能夠在一定程度上反映專利主體的競爭力和技術創新能力[2]?；诖?，本研究通過分析我國近年來醫藥企業專利申請數據，從而分析我國醫藥行業的技術創新活動投入產出情況，旨在為醫藥行業優化資源配置和精準投入提供依據。

1 資料與方法

1.1 資料來源

發明專利相較于實用新型、外觀設計，更具有技術含量，市場經濟效益也具有更明顯的優勢[3]。因此，評價某一行業技術創新能力，發明專利是最優的可量化指標[4]。為此，本研究選擇發明專利代表醫藥行業的各類技術創新成果。以中國知識產權網（http：//search.cnipr.com）作為數據源，按照國際專利分類法（lnternationalPatent Clsassification，簡稱IPC分類）檢索醫藥行業A6IK領域的發明專利數據（注：依據世界知識產權組織的行業分類標準[5]，醫藥行業所屬的IPC分類是A6IK），統計區間為1985-2015年，收集數據截止時間為2019年3月30日。醫藥企業的研發經費支出、主營業務收入數據來源于中國高新技術產業統計年鑒（2000 - 2015年）。

1.2 統計學方法

采用SPSS 23.0軟件對模型進行回歸分析。P<0.05為差異有統計學意義。

2 我國醫藥行業發明專利申請情況

2.1 我國醫藥行業發明專利申請總量

我國自1985年實施《專利法》以來，我國醫藥行業發明專利申請量不斷增長，增長率也呈現出波動上漲的趨勢，詳見圖1。其中，由于1993年修訂《專利法》，擴大了藥品專利保護的范圍，當年專利申請量激增，增長率達到202%;2000年以后專利申請量年平均增長20%左右，說明我國專利保護制度的不斷完善以及相應產業政策的實施，有效激勵了我國醫藥行業發明專利的申請。

2.2 我國醫藥行業發明專利申請具體情況

發明專利申請按申請人類型可以分為個人、企業、科研院所，其中個人屬于非職務發明，其他類型為職務發明。專利申請主體性質的不同，反映了開展技術創新活動主體的差異性。結果顯示，2000-2015年，在我國申請醫藥領域發明專利的國內申請人主體共申請發明專利225 861件，國外申請人主體申請發明專利共43 149件。2000-2015年各年度國內、外不同申請主體申請發明專利數量見圖2。

由圖2A可見，2002-2013年國內申請主體的職務發明數量多于非職務發明，而2014-2015年非職務發明數量超過了職務發明;由圖2B可見，國外申請主體的發明專利絕大多數為職務發明。經統計，2000-2015年國內申請主體的職務發明占49.94%，而國外主體的職務發明比例高達96.79%，這間接反映出在國外創新的主體是醫藥企業。

2000-2015年國內、外各類型申請主體發明專利申請比例詳見圖3（注：圖中合作發明是指非單一主體的職務發明;科研院所發明指包含大學、醫院、研究所等各類非生產企業性質的單一主體的職務發明）。由圖3可見，國外發明專利申請的主體以企業和科研院所居多，而國內則以非職務發明即個人居多，這表明國內醫藥企業還未成為醫藥技術創新主體。由于個人及科研院所的技術創新成果只有通過許可或轉讓專利權才可實現技術產業化和市場化[6]，即一般情況下，個人、科研院所只有通過與醫藥企業合作才能有效地將專利技術轉化為新產品并產生經濟效益，因此本研究僅從醫藥企業的角度分析技術創新活動的投入產出關系。

3 我國醫藥企業技術創新活動的投入產出分析

3.1 研發經費投入與發明專利申請數量的相關性分析

3.1.1 變量的選擇2000-2015年，我國醫藥企業發明專利申請數量和醫藥企業的研發經費投入情況詳見圖4。由圖4可見，研發經費投入與醫藥企業專利申請量的波動趨勢一致，表明持續的研發經費投入有利于醫藥技術創新活動的開展。由于具有創新性的技術成果通常選擇以專利形式實施保護，因此本文假設：研發經費與發明專利申請數量存在相關性，研發投入量的增加會增加發明專利的申請數量，進而產生規模效應。本研究采用因變量IP表示醫藥企業發明專利的申請數量，自變量EXP表示醫藥企業的研發經費支出（億元），建立模型，兩者間的關系以方程“In（IP） =a0+a1In（EXP）”來描述，式中，a0、a1為待定參數。

3.1.2 參數估計及統計檢驗運用SPSS 23.O軟件對數據進行時間序列分析，樣本容量為16。對“3.1.1”項下方程進行回歸分析，得a0=9.512，a1=0.721：R2= 0.957，說明模型的擬合優度良好;F=313.60，P

3.2 主營業務收入與發明專利申請數量的相關性分析

3.2.1 變量的選擇發明專利申請是研發經費的產出，醫藥市場的經濟規模就是發明專利申請的產出。理論上，發明專利轉化為生產力的可能性較大，因此發明專利的申請一定程度上可以代表社會的生產力水平。因此本文假設：醫藥企業發明專利申請量與醫藥市場的經濟規模存在相關性。本研究以醫藥企業主營業務銷售收入（Z，億元）代表醫藥市場的經濟規模，運用SPSS23.O軟件分析發明專利申請數量與醫藥企業主營業務銷售收入的相關程度，建立模型，兩者間的關系以方程“ln（Z）=β0+β1LN（IP）”來描述，式中，β0、β1為待定系數。

3.2.2 參數估計及統計檢驗運用SPSS 23.O軟件對數據進行時間序列分析，樣本容量為16。對“3.2.1”項下方程進行回歸分析，得β0= 17.45，β1=1.393：R2= 0.984，說明模型的擬合優度良好;F=414.86，P=O.OO0 1，表明該擬合回歸方程顯著性水平較好?；貧w分析結果表明，醫藥企業發明專利申請量的增加，有助于擴大醫藥企業經濟規模。

4 討論

通過以上研究發現，醫藥企業研發經費投入的增加有效推動了醫藥行業的技術創新活動，也有助于擴大醫藥經濟規模。醫藥企業專利活動的規模和結構，直接影響到醫藥行業技術發展水平和行業競爭力，影響到醫藥經濟增長的潛力和發展動力。

由上述研究可知，2000-2015年，我國醫藥行業的發明專利申請數量逐年上漲，但是醫藥企業職務發明專利申請占比還較低。由于非職務發明較多，使得大部分發明專利僅停留在科研成果的階段，尚未實現產業化和市場化。而專利技術只有通過醫藥企業開發出新的技術和產品，才能實現成果轉化，實現經濟效益。筆者建議，醫藥企業可與擁有專利的組織機構或個人合作，采用“產、學、研”創新模式，實現技術成果轉化，節約交易成本，提高科研成果的轉化效率。

我國醫藥行業的研發經費投入與發明專利申請數量，以及醫藥企業主營業務收入與發明專利申請數量之間成正相關，因此增加企業的研發經費投入是區域和國家經濟發展的重要途徑。在我國區域、產業、企業發展不平衡的情況下，區域政府的科技政策支持、企業的研發投入和國家對產業發展的引導均能夠很好地促進國家和區域的和諧發展[7]。

本研究尚存在一定的局限性：一是未將發明專利的質量納入研究的投入指標體系;二是僅統計了我國的發明專利信息，無法評價我國發明專利的產出水平與國際水平的差距，今后的研究可納入其他國家或國際組織的專利信息，進行國際間專利投入產出關系的比較研究。

參考文獻

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[7]楊連盛，朱英明，企業創新網絡對產業創新效率的門檻效應研究[J].科技進步與對策，2015.32（21）：60-66.

（收稿日期：2019-07-21修回日期：2019-11-26）

（編輯：孫冰）

△基金項目：中國食品藥品國際交流中心課題（No.2017-0-4-093）

* 副教授，博士研究生。研究方向：醫藥技術創新。E-mail：ysj1973@163.com

# 通信作者：教授，博士生導師。研究方向：藥事管理。電話：024-23986543.? E-mail： wuerla501@126.com