基于風險管控理念的變更管理研究

劉曉海，李 寧，丁紅巖，賈曉偉，西團結

(1.中國化工集團正和集團股份有限公司，山東 東營 257342；2.中國化工集團有限公司，北京 100080)

變更管理(Management of Change,MOC)是過程安全管理(Process Safety Management,PSM)中的重要的一項管理要素，是指對人員、管理、規程、工藝、技術、設備設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的管理控制，以避免或減輕對健康、安全、環境的影響。本文通過研究變更管理的分類，基于風險管理的理念，分析了變更管理各環節存在風險和存在的問題，以及針對變更申請、審批、驗收三個環節提出了管理改提升的建議措施，對同行業變更管理和過程安全管理工作具有積極的參考意義。

1 變更管理介紹

變更管理是指對人員、管理、規程、工藝技術、設備設施等發生的變化(永久性或暫時性)進行風險分析和控制，以避免或減輕對健康、安全、環境、產品質量等方面的影響。這在GB/T 33000、AQ/T 3034、AQ/T 3012中均有詮釋。ISO45001：2018職業健康安全管理體系中對變更管理的定義是“組織應建立一個或多個過程，以實施和控制影響職業健康安全管理績效的計劃的永久或臨時性變更。”變更管理的重點是管控變更過程中存在的潛在風險。

2 變更管理分類

2.1 按變更內容分類

圖1 變更管理按內容分類
Fig.1 Result of categorize management of change by content

變更管理根據變更內容大致分為工藝技術變更、設備設施變更、管理變更三大類，圖1為三類變更分別包含的內容。變更可根據嚴重程度以及對裝置的影響危害，結合風險分級分為低風險變更和高風險變更，或繼續細分風險等級。

2.2 按時效性分類

變更管理還可根據時效性分為臨時變更、永久性變更、應急性變更三種。其中，永久性變更一般是為滿足相關法律法規要求，或為提高產品產量或質量而經過充分論證、設計、施工、驗收等程序完成的變更。如技術改造項目類涉及的變更。應急變更一般是由于設備失效或操作系統故障而導致的，用來對正常作業時間出現的異常情況進行的快速變更，需要快速做決定的真實不可預料的變更。或者發生相關人員不在運行現場、特殊時間節點因迫切需要而進行的變更。臨時變更：非正常條件下為滿足工藝流程、HSE、生產、維修、調試和實驗等特殊要求或特殊狀況的臨時性的或在短時期內對裝置原有條件的變更，臨時變更可能根據情況及時恢復原來 工藝流程等初始狀態。

3 變更管理容易出現的問題

3.1 標準規范的不統一性

國家的變更管理缺乏相應的標準，安全生產行業標準AQ3014正在征求意見。《化工過程變更管理導則》曾在2017年發布征求意見稿，遲遲未發布正式版。各企業雖然按照自己的管理流程，都建立了變更管理制度，但更多地停留在文字上，在基層執行上不嚴格；變更控制流程差異性較大，沒有統一標準，執行程序不嚴格，缺少變更過程的風險意識。

3.2 風險分析流于形式，審批不嚴

企業在工藝裝置的設計階段就沒有深入和系統地識別危害和落實安全措施，作業風險分析流于形式，作業流程變更隨意。風險分析基于通過批復為目的，實際效果極差；變更管理基本停留在制度層面，大數企業制度培訓不到位，專業人員對變更類型選擇、審批時機、審批流程不熟；加之投產后過多的變更，會使運行裝置增加風險隱患。

3.3 變更后風險評估未關閉

變更結束未進行驗收或評估，但是沒有及時分析并對變更進行驗證確認。有的變更會帶來新的風險。變更結束后要通知相關受影響人員，沒有對涉及變更的崗位操作人員進行培訓和安全教育。沒有做好配置管理和版本管理，涉及工藝變更的未完善修訂PID圖、相應操作規程。

4 變更管理風險管控

4.1 變更申請時的風險評估

變更前的評估主要是預測性的風險評估，主要有裝置或單元的工藝參數、產量、過程運行及上下游(含公輔系統)物料的相關參數、中間儲存周期等工藝方面的影響；設備性能、材質、腐蝕等設備方面的影響，影響產品的純度、品質等質量方面的影響；考慮健康、安全、環境影響，相關SOP培訓、記錄更新、驗證計劃圖紙修訂更新、維護保養計劃等管理方面的工作籌備。

圖2 變更審批流程圖
Fig.2 Approval process diagram of management of change

4.2 變更審批的風險評估

變更審批管理的實質是對潛在事故的預防和控制。相關職能部門采用合適的分析方法，如情景假設分析what-if法、失效模式影響分析FMEA、危害風險識別(HRA)，風險高的變更應采用危險與可操作性分析HAZOP、保護層分析LOPA等HSE風險評估，找出現有控制措施，和相應需要增加的建議措施。技術風險評估之后，需進行變更成本核算。若涉及工廠布局，或重大的設計變化，需現場核實符合性和可行性驗證。

4.3 驗收效果風險評估

變更前要收集相應基線數據，確認實施期限和目標。變更完成后效果驗收評估主要目的是檢驗變更是否達到預期目標，是否引入了新的風險，是否有之前未考慮到的影響因素，是否需采取其他補充措施。涉及工藝變更的需完善修訂PID圖、相應操作規程和相應培訓。變更后的開車，應采用PSSR開車前檢查，對影響操作人員和承包商培訓并核實是否勝任崗位需求。

5 結論

本文圍繞企業在變更管理運行過程中的工作實踐進行研究，得出如下結論：

(1)通過研究變更管理的分類，基于風險管理的理念，分析了變更管理各環節存在風險和存在的問題，以及針對變更申請、審批、驗收三個環節提出了管理改提升的建議措施。

(2)分析了變更管理在企業運行過程中存在的突出問題，并提出了對策建議措施。

(3)通過對變更管理建設工作的研究，對同行業開展該項工作提供了工作對策，具有一定的借鑒意義。