博弈論視角下企業技術創新決策分析

鄧小玉

摘 要：技術創新是企業賴以生存和贏得市場競爭的必備條件，對于企業的可持續成長意義重大。基于靜態以及動態博弈模型，對企業技術創新的決策過程及機理進行剖析，研究結果顯示市場收益、預期占有率、投入成本以及模仿成本是影響企業技術創新決策的重要因素，為企業發展提供一定的理論和經驗借鑒。

關鍵詞：技術創新;動態博弈;市場預期;創新成本

中圖分類號：D9 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.02.071

0 引言

長久以來，技術創新都是世界經濟蓬勃發展的重要源泉。特別是在經濟全球化進程日益深化，各國經濟聯系日益緊密的今天，技術創新越來越成為企業賴以生存和贏得市場競爭的必備條件。企業的創新能力的大小成為制約企業吸收創新成果并實現產業化過程的關鍵。一方面，技術創新賦予了企業產品升級的必要能力;另一方面，當市場發生變化時，企業能夠憑借強大的企業能力安然應對。R&D投入是實現技術創新的重要途徑，任何企業都有最大化其技術創新投入的激勵。然而，技術創新需要昂貴的資源，創新的收益受投入累積效應的影響，存在一個有效的規模閾值。如何把握時機，加大科研投入，適時實現技術的變革與創新，對于企業自身乃至整個國家的可持續發展都具有非常重要的意義。

博弈論在學術研究中應用非常廣泛，并在歷史發展過程中逐漸形成了比較完整的學科體系。基于不同的標準，博弈的類型也各有不同。其中，動態博弈對于分析市場中的經濟行為，模擬利益各方的競爭過程及預測最終結果尤其有效。本文基于博弈論靜態和動態博弈模型，試圖對企業在技術創新決策中的影響因素和過程進行深入剖析，為企業發展提供一定的理論借鑒。

1 企業技術創新的博弈模型分析

1.1 企業技術創新的靜態博弈分析

假設市場中只存在兩家企業，雙方均滿足理性經濟人的要求，且具有相同的發展水平和條件。為了應對外界競爭，實現自身利益最大化，雙方均有選擇技術創新或者維持原狀這兩種策略，他們的得益矩陣如表1。

博弈矩陣中P代表企業進行技術創新的市場收益，Q代表技術創新所需要投入的研發等成本，M代表維持原狀的企業受到其他企業的創新沖擊而損失的市場收益。由表1中得益矩陣可知，如果雙方都進行技術創新，那么雙方除了付出必要的科研等成本以外，將共同平分潛在的市場利益，這也是這一博弈中唯一的納什均衡策略，并且符合現實經濟活動中人們習慣的認識。如果兩企業都維持原狀，兩者得益均為零。此時，沒有新技術的出現，整個市場維持原來的狀態。如果一方進行技術創新，一方維持原狀，那么進行技術創新的企業將得到生產成本的降低和產品質量的提升，其直接的結果是創新企業不僅獲得全部的潛在市場利益，還會搶占維持原狀企業的部分甚至全部的市場份額，最終打破雙寡頭壟斷的市場局面，將維持原狀的企業逐出市場，實現完全壟斷。

1.2 企業技術創新的動態博弈分析

1.2.1 動態博弈模型的假設與構建

技術創新活動是一個連續的、推陳出新的過程。因此，企業之間的競爭不是靜態的單次博弈，而是動態的重復博弈。下面引入技術創新風險、知識產權、企業模仿等因素，建立動態博弈模型對企業之間的技術創新決策過程進行深入分析。假設市場中只有兩家企業，雙方可選擇的策略為創新或模仿，則雙方企業長期博弈的最終得益矩陣如表2。

博弈矩陣中N表示企業模仿需要付出的成本，&表示模仿企業選擇模仿策略所能獲得的預期市場收益的比率，Q代表科研投入成本，P表示預期市場收益。由圖可知，當雙方同時選擇技術創新或模仿時，其結果同于單次博弈。如果一方企業選擇技術創新，另一方選擇模仿，由于創新的外部性、知識產權保護不力等因素，創新企業即使實現技術創新，也不能獲得預期的全部市場份額，有時反而會因為過高的科研投入等成本（Q）而處于競爭劣勢。特別地，考慮到創新存在失敗的風險，選擇創新的企業將處于更加不利的地位。相對地，選擇模仿這一策略的企業，在知識產權保護極端不利、企業學習能力極大化的條件下，能夠快速地、低成本地實現技術的習得與運用，從而與創新企業共同搶占潛在的市場份額，并且還有可能將創新企業逐漸擠出市場。A、B企業的動態博弈過程如圖1。

根據結果可知，A、B企業選擇技術創新或模仿策略，與模仿的預期市場利益比率&、市場收益P、技術創新成本Q以及模仿成本N四個因素有關。

對于A企業而言，為了實現預期收益的最大化，其選擇模仿策略的概率為f2=（1/2-&）/（1/2-N/P）。假定預期市場比率為定值，則f2取決于成本收益比（N/P）的大小。不難發現，當成本收益比（N/P）增大，也即模仿成本N增大或預期市場收益減小時，A企業選擇模仿策略的概率反而提高，這顯然相悖于人們一貫以來的認識，卻是不完全信息市場中逆向選擇的必然結果。因為，當A企業根據已有信息得出預期的模仿成本收益比（N/P）較大時，其認為B企業會有更大的意愿進行技術創新，此時A企業若選擇模仿策略，不僅可以節省高昂的創新成本，還可以利用知識的外部性、知識產權保護不力等外部條件輕易地習得B企業的技術創新成果，進而低成本地分享潛在的市場份額和收益。特別是，當A企業具有一定的操縱市場信息的能力時，便可以以此提升預期的模仿成本收益比，促使B企業更加堅定不移地選擇技術創新策略，從而達到以低成本、低風險換取高收益的最佳結果。

B企業期望收益最大化時，其選擇模仿策略的概率為

f1=[&-1/2+（Q-N）/P]/（1/2-N/P）

顯然，B企業選擇模仿策略的概率與技術創新成本呈正相關關系。這是因為，當預期的技術創新成本增大時，企業選擇技術創新所承擔的代價以及風險將大幅度提升，技術創新變成了“燙手的山芋”，作為理性經濟人的企業往往會避而遠之。因此，此時B企業傾向于選擇模仿策略也就解釋得通了。

2 研究結論與啟示

技術創新活動是一個連續的過程，屬于典型的“馬太效應”經濟活動。因此，前一期的創新活動的成效，不僅決定著當期的效益，更對后一期的創新活動產生不可磨滅的影響，以至于最后形成“強者愈強、弱者愈弱”的局面，這在企業以及國家之間的博弈競爭中可見一斑。

在各種內外因素的作用下，企業的技術創新決策過程較為復雜多變，策略選擇結果也具有很大的不確定性。首先是知識的外部性因素。企業創新動力在開始階段與知識的正外部性程度呈正相關關系，這源于企業初期較高的風險偏好和創新收益預期，但隨著市場中知識的正外部性的逐步增大，新的知識和技術總會低成本、高速率地在行業內普及，企業從事技術創新的激勵會明顯削弱。再者是企業因為創新而產生的收益增加與知識產權保護力度也緊密關聯。一定程度的知識產權保護能明顯提升企業的創新收益，但過于嚴格的知識產權保護會阻礙企業之間的知識共享和優勢互補，降低了企業的競爭地位。最后是考慮到現實市場中企業的異質性因素，不同企業對于市場信息的搜集能力、理解方式以及基于此的決策結果千差萬別。因此，建立健全信息發現渠道，減少信息的不完全狀況顯得尤為重要，并對企業的創新發展具有深遠的意義。

參考文獻

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