我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配研究

那娜

摘 要：動(dòng)態(tài)有效的利益分配機(jī)制與策略是文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟體高效穩(wěn)定運(yùn)行的有利保證。基于博弈論相關(guān)理論，結(jié)合文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)特征和實(shí)踐需要，定性分析影響利益分配的評(píng)價(jià)要素，基于修正Shapely值法理論，以京津冀三個(gè)地區(qū)為例進(jìn)行實(shí)證，運(yùn)用定量分析方法計(jì)算得出聯(lián)盟成員的利益分配額的閾值并將其與機(jī)制導(dǎo)入前進(jìn)行對(duì)比分析。

關(guān)鍵詞：文化產(chǎn)業(yè);聯(lián)盟;利益分配

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.02.002

0 引言

文化及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)非常寬泛的概念，文化產(chǎn)業(yè)的觸角可以延伸至我們生活中的各個(gè)角落，在全球金融危機(jī)的影響下，各個(gè)地區(qū)的制造業(yè)均呈下降的趨勢(shì)，文化產(chǎn)業(yè)對(duì)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了很大的作用，這充分說(shuō)明文化產(chǎn)業(yè)自身的作用和潛力。《國(guó)家十三五時(shí)期文化發(fā)展改革規(guī)劃綱要》指出“文化是民族的血脈，是人民的精神家園，是國(guó)家強(qiáng)盛的重要支撐”。目前文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，并且正處于得天獨(dú)厚的發(fā)展境地。產(chǎn)業(yè)特征最具創(chuàng)新性和感染性，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。如何著力提升自主創(chuàng)新能力，完善科技創(chuàng)新體系，推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，是目前中央、地方政府和社會(huì)各界期待專家在研究上取得突破的課題。創(chuàng)建良好的文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟，必須以科學(xué)、合理、專業(yè)的利益分配機(jī)制為基礎(chǔ)，因?yàn)橹挥泻侠淼睦娣峙洌?lián)盟才能走上穩(wěn)健的成長(zhǎng)道路，確切地說(shuō)才能愉快的工作，獲取跨越式進(jìn)步的科學(xué)技術(shù)。然而，在我國(guó)現(xiàn)存的文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部由于利益分配不公、機(jī)會(huì)主義現(xiàn)象嚴(yán)重等原因往往導(dǎo)致文化聯(lián)盟的創(chuàng)新工作效率低下，致使對(duì)聯(lián)盟的管理產(chǎn)生困難。現(xiàn)在的聯(lián)盟管理機(jī)制需要具備與之適應(yīng)、統(tǒng)籌兼顧的利益分配制度和良好的運(yùn)行制度，在此基礎(chǔ)上，才能使經(jīng)濟(jì)和科技完美結(jié)合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)營(yíng)銷和生產(chǎn)制造協(xié)調(diào)互助，以降低聯(lián)盟合作的風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)復(fù)雜的環(huán)境。

1 文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的過(guò)程及影響因素

1.1 文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟的主體

團(tuán)隊(duì)分為兩類：第一類是由擁有核心技術(shù)的文化團(tuán)隊(duì)以及類似于動(dòng)漫集團(tuán)公司和文化傳媒類機(jī)構(gòu)的大型文化集團(tuán)公司構(gòu)成;第二類是由各種大小型的文化產(chǎn)品生產(chǎn)材料的供應(yīng)商、服務(wù)商和代理商構(gòu)成。我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟的直接行為主體就是前文所指的文化團(tuán)隊(duì)。高等學(xué)府以及科研機(jī)構(gòu)不僅是知識(shí)和技術(shù)的帶頭人更是領(lǐng)導(dǎo)者，在文化產(chǎn)業(yè)與科技創(chuàng)新的結(jié)合中扮演著極為重要的角色。這些單位不僅創(chuàng)造了知識(shí)和技術(shù)，也為社會(huì)和文化產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)了可以提供服務(wù)的創(chuàng)新型人才。高校和科研機(jī)構(gòu)的加入促進(jìn)了文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展，而政府和一些相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)作為第三者參加到這個(gè)結(jié)合中來(lái)，其主要目的就是為參與的主體創(chuàng)造良好的環(huán)境。比如，政府為其提供相應(yīng)的政策輔助服務(wù)，創(chuàng)建并且監(jiān)管聯(lián)盟運(yùn)行環(huán)境，保障聯(lián)盟健康成長(zhǎng);金融機(jī)構(gòu)為其運(yùn)行提供融資服務(wù)，主要是通過(guò)創(chuàng)新基金機(jī)構(gòu)、風(fēng)投機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券市場(chǎng)等方式間接地保證聯(lián)盟的正常運(yùn)行。因?yàn)槁?lián)盟的創(chuàng)新活動(dòng)，所以需要大量的風(fēng)投機(jī)構(gòu)，風(fēng)投機(jī)構(gòu)的資金無(wú)形中提高了創(chuàng)新效率。總而言之，政府和金融機(jī)構(gòu)為其掃清一切外在環(huán)境障礙，促進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)健發(fā)展。

在科技創(chuàng)新聯(lián)盟中，各個(gè)參與成員都會(huì)按照事先制定好的協(xié)議進(jìn)行合作，使得他們?cè)诓煌沫h(huán)節(jié)具有不同的特點(diǎn)。其環(huán)節(jié)大體包括技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)分工、產(chǎn)品營(yíng)銷和售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。中國(guó)的科技聯(lián)盟按照主體間的關(guān)系和作用的不同，聯(lián)盟的合作運(yùn)行方式可以分為以下兩種類型：其一是政府主導(dǎo)型，即以政府或文化行業(yè)主辦會(huì)主導(dǎo)的，具體來(lái)說(shuō)是文化團(tuán)隊(duì)，高等院校和科研機(jī)構(gòu)之間的合作;其二是以文化團(tuán)隊(duì)作為主體部分，文化行業(yè)擁有核心技術(shù)，政府和金融機(jī)構(gòu)的作用就是為其提供相關(guān)的支持。這種是以文化團(tuán)隊(duì)為核心，其他主體進(jìn)行輔助的運(yùn)行方式。

1.2 文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的過(guò)程

我國(guó)的文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟是由文化產(chǎn)業(yè)團(tuán)隊(duì)、各大高校以及科研機(jī)構(gòu)三方共同合作建立的。之所以有眾多的機(jī)構(gòu)參加，是因?yàn)樵诼?lián)盟中，每個(gè)參與主體都可以獲得其所需要的利益，因此聯(lián)盟的利益分配問(wèn)題尤為重要。如果利益分配不公，就會(huì)對(duì)聯(lián)盟的平穩(wěn)發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。聯(lián)盟的效益體現(xiàn)在實(shí)物的資金效益和一些非實(shí)物的效益，根據(jù)通常的標(biāo)準(zhǔn)，我們將利益分為有形的和無(wú)形的。具體過(guò)程如下：

（1）確定最初的收益方案。組成科技創(chuàng)新聯(lián)盟的各個(gè)主體（文化產(chǎn)業(yè)團(tuán)隊(duì)或科學(xué)研究機(jī)構(gòu)）在聯(lián)盟成立時(shí)對(duì)事先可以預(yù)測(cè)的事務(wù)進(jìn)行一定的安排，即會(huì)產(chǎn)生一個(gè)以契約形式存在的關(guān)于預(yù)計(jì)利益分配的初級(jí)策略。契約在聯(lián)盟中扮演著重要的角色，它不但對(duì)其日常運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，也規(guī)定了各個(gè)聯(lián)盟成員的任務(wù)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和所獲利益。聯(lián)盟參與者通過(guò)博弈，制定初始利益分配方案，在實(shí)現(xiàn)整體利益最大化的同時(shí)，以期望實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。

聯(lián)盟在對(duì)利益進(jìn)行分配的時(shí)候，要先對(duì)其在本會(huì)計(jì)年度所能創(chuàng)造的利益進(jìn)行預(yù)測(cè)，確定出可以用來(lái)分配的部分，把不能分配的部分做量化處理。以預(yù)測(cè)和分析總體為基礎(chǔ)，對(duì)于聯(lián)盟的參與者采取按勞分配，確定參與者的投入，風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新效益，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行利益分配。

聯(lián)盟成員的角色不同，致使其投入的生產(chǎn)要素不同，比如政府主要投入的是利好政策和良好的運(yùn)營(yíng)環(huán)境;金融機(jī)構(gòu)大部分投入資本，因此給評(píng)估帶來(lái)了困難，如果未能談判確定，就要引入第三方，使得各參與方一致同意。

（2）調(diào)整初始利益分配方案。由于初始利益分配方案是在科技創(chuàng)新聯(lián)盟未運(yùn)行時(shí)提出的，所以當(dāng)聯(lián)盟運(yùn)行時(shí)，為適應(yīng)外界環(huán)境的改變，聯(lián)盟將會(huì)產(chǎn)生一些變化，而方案也應(yīng)該隨之調(diào)整。最主要的就是引入激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)機(jī)制可以在一定程度激勵(lì)聯(lián)盟各個(gè)參與者盡快做出調(diào)整，在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)，對(duì)于聯(lián)盟的運(yùn)行也有一定程度的推動(dòng)作用。激勵(lì)機(jī)制會(huì)調(diào)動(dòng)聯(lián)盟者的積極性，這就使得總收益高于預(yù)期的收益，各個(gè)參與者自身的利益也有很大的保障。

1.3 文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的影響因素分析

文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配的主要影響因素包括資本投入、貢獻(xiàn)程度、風(fēng)險(xiǎn)性等。

（1）資本投入。對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，資本是運(yùn)營(yíng)的重要前提。那么文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟取得利益的基礎(chǔ)也是資本的投入，即資本投入是聯(lián)盟合作的前提及穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。聯(lián)盟的各個(gè)參與者均對(duì)聯(lián)盟有一定的初始資本投入，因?yàn)槁?lián)盟參與者所分到的利益與其投資密切相關(guān)，這樣我們就需要考慮相應(yīng)的機(jī)會(huì)成本。各個(gè)參與者投入的資本包括有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、人力資本。創(chuàng)建科技聯(lián)盟的中心思想就是創(chuàng)新，然后通過(guò)相關(guān)文化產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行推廣，使其市場(chǎng)化。在推廣的過(guò)程中需要大批人才，在這里人力資本投資就顯得尤為重要。

（2）貢獻(xiàn)程度。因?yàn)槲幕a(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟中每一個(gè)參與者的創(chuàng)新能力及各自獨(dú)特的核心能力是不同的，所以其對(duì)聯(lián)盟重要性不同。本文將二者進(jìn)行結(jié)合，作為整體貢獻(xiàn)度。

（3）風(fēng)險(xiǎn)性。文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟具有一定的特殊性，它不像其他的合作體，其利益分配的影響因素非常復(fù)雜。主要有市場(chǎng)、技術(shù)和信用風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是將產(chǎn)品投入市場(chǎng)以后，由于外在環(huán)境的可變性，預(yù)期收益降低。信用風(fēng)險(xiǎn)是參與者為了自身利益而損害聯(lián)盟整體利益的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)特定參與者來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的難度和創(chuàng)新的效果難以控制。各個(gè)參與者面對(duì)不同的任務(wù)會(huì)有不一樣的風(fēng)險(xiǎn)，而這個(gè)聯(lián)盟的原則就是“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益同享”，也就是說(shuō)利益與風(fēng)險(xiǎn)是呈正比例的。

2 基于修正Shapely值法研究適宜的利益分配機(jī)制

在戰(zhàn)略聯(lián)盟管理中，利益分配是各個(gè)聯(lián)盟伙伴熱切關(guān)注的問(wèn)題，傳統(tǒng)Shapely法用于解決多人合作問(wèn)題。本論文是在聯(lián)盟的實(shí)際情況的基礎(chǔ)上來(lái)研究各個(gè)影響因素的，并且對(duì)Shapely值的各項(xiàng)系數(shù)進(jìn)行修正來(lái)解決有關(guān)聯(lián)盟利益的問(wèn)題，從而拓展了Shapely值法的研究?jī)?nèi)容。本文通過(guò)對(duì)影響文化產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配因素的具體分析，利用已經(jīng)修正的Shapely值重新設(shè)定合理科學(xué)的利益分配機(jī)制，能夠形成創(chuàng)新性的思路和科學(xué)的規(guī)劃，為政府決策提供新的思路，切實(shí)有效地為我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供決策依據(jù)。

2.1 Shapley值法的基本原理

Shapley值法是一種由Shapley L.S.在1953年提出，用于解決多人合作問(wèn)題的數(shù)學(xué)方法。該方法的基本原理是當(dāng)有n個(gè)人從事同一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，由于他們之中的若干人都可以隨機(jī)組成一個(gè)組合，因此每一個(gè)不同的組合形式都會(huì)產(chǎn)生不同數(shù)量的效益，當(dāng)人們之間的利益活動(dòng)非對(duì)抗性時(shí)，效益不會(huì)隨著合作人數(shù)的增加而減少，因此，全體n個(gè)人的合作將帶來(lái)最大效益，Shapley值法就是用來(lái)將最大效益進(jìn)行有效的分配。 定義如下：

設(shè)集合I={1，2，…，n}表示由n個(gè)人組成的集合，如果對(duì)于集合I的任一子集s（表示n個(gè)人中的任一種隨機(jī)組合）都對(duì)應(yīng)著一個(gè)實(shí)值函數(shù)v（s），滿足

3 實(shí)證研究

本文以京津冀地區(qū)作為此次的研究對(duì)象，分別用A、B、C來(lái)表示三個(gè)地區(qū)，用來(lái)研究文化的創(chuàng)新。如果三個(gè)地區(qū)的團(tuán)隊(duì)單獨(dú)研發(fā)，則需要投入大量的生產(chǎn)和創(chuàng)新要素，面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，即使都成功也只能分別獲利為：A為8百萬(wàn)元，B為10百萬(wàn)元，C為12百萬(wàn)元。如果A和B兩個(gè)團(tuán)隊(duì)聯(lián)盟，那么這個(gè)團(tuán)隊(duì)組合就可以獲得32百萬(wàn)元的利益;如果B和C兩個(gè)團(tuán)隊(duì)聯(lián)盟，那么這個(gè)組合可以獲得33百萬(wàn)元：如果A和C兩個(gè)團(tuán)隊(duì)節(jié)能型聯(lián)盟，只能獲得26百萬(wàn)元的利益;如果A、B、C三家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合作組成聯(lián)盟，利潤(rùn)最高可達(dá)到60百萬(wàn)元。表1為三家團(tuán)隊(duì)資源成本的各自投入量，在計(jì)算前將 4 類資源進(jìn)行價(jià)值量化并統(tǒng)一單位（百萬(wàn)元），根據(jù)特爾菲法可得價(jià)值權(quán)數(shù)向量為K=[0.1，0.3，0.3，0.2];考慮到團(tuán)隊(duì)在聯(lián)合研發(fā)過(guò)程中面臨著各類風(fēng)險(xiǎn)，且由于影響技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的各方面因素不同，所以差別給出各因素對(duì)應(yīng)的權(quán)向量A=（0.4，0.4，0.2）。另外，因?yàn)楂@得精確的歷史數(shù)據(jù)較困難，所以采用專家評(píng)分的模糊評(píng)判方法來(lái)計(jì)算。對(duì)于創(chuàng)新因素這一變量，A、B、C三個(gè)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生的效益分別為3百萬(wàn)元、2百萬(wàn)元和4百萬(wàn)元，激勵(lì)指數(shù)j=30%;那么，如何分配才能使得這三個(gè)團(tuán)隊(duì)組成的文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟聯(lián)合研發(fā)所創(chuàng)造的利潤(rùn)處理結(jié)果更加合理呢？根據(jù)前文的基礎(chǔ)，我們要考慮的因素除了每個(gè)參與者的風(fēng)險(xiǎn)、投入外，還要考慮其創(chuàng)新能力，下面我們通過(guò)具體的分析來(lái)對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行科學(xué)合理的分配。

將表2的最后一行相加就可以得到團(tuán)隊(duì)A的利益分配額：17.67百萬(wàn)元。同理可以求得團(tuán)隊(duì)B和團(tuán)隊(duì)C 的利益分配額：22.17百萬(wàn)元和20.16百萬(wàn)元。

通過(guò)表1確定投入系數(shù)A1 =0.237;A2=0.356;A3=0.406。繼續(xù)使用模糊綜合評(píng)價(jià)方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)分別為R1=0.556;R2=0.64;R3=0.58。由團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造的效益可知∑qi=9，團(tuán)隊(duì)A的創(chuàng)新系數(shù)為η1=j*q1/9=0.1，同理可得η2=0.066;η3=0.133。綜上所述，可以得到修正系數(shù)如表3所示。

最后利用AHP分析法得出三種主要的影響因素：投入資源、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和創(chuàng)新能力的權(quán)重分別為λ1=0.26;λ2=0.42;λ3=0.32。用式（6）將表3的原始修正矩陣數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理后可得規(guī)范化矩陣B，再根據(jù)式（7），（8），（9）計(jì)算得海明距離di和利益分配修正系數(shù)ki。最后通過(guò)式（10）可以計(jì)算出各聯(lián)盟成員的實(shí)際利益分配額，見(jiàn)表4。

首先，通過(guò)驗(yàn)證可知上文的基礎(chǔ)利益分配方案符合式（2）表示的特征函數(shù)和式（3）表示的合作成功條件。團(tuán)隊(duì)加入技術(shù)聯(lián)盟后的獲利值即Shapley值比團(tuán)隊(duì)自己研發(fā)所獲得利潤(rùn)值大很多，對(duì)于聯(lián)盟中的各個(gè)團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)，在聯(lián)盟中都可以獲得更多的利益，這才是創(chuàng)建聯(lián)盟的最初目的。

再者，修正后的利益分配方式仍滿足式（3）所示的合作成功條件。當(dāng)把影響團(tuán)隊(duì)利益分配的各因素考慮在內(nèi)時(shí)，各個(gè)成員的利益分配額即Shapley值會(huì)發(fā)生變化。出現(xiàn)變化的原因是：在沒(méi)有考慮修正系數(shù)時(shí)，Shapley值法將聯(lián)盟的各個(gè)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)、創(chuàng)新系數(shù)以及投入系數(shù)的權(quán)重設(shè)定為相同的，也就是最終每個(gè)參與者的綜合系數(shù)都是1/3。但是這樣分配對(duì)不同的團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)是不公平的，因?yàn)槊總€(gè)團(tuán)隊(duì)的各類系數(shù)貢獻(xiàn)程度不相同，有的團(tuán)隊(duì)在研發(fā)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)可能比較大，而有的團(tuán)隊(duì)則側(cè)重于創(chuàng)新研發(fā)，所以對(duì)于創(chuàng)新的投入較大;有的團(tuán)隊(duì)沒(méi)有核心技術(shù)，則投入的資本較大，所以我們必須把團(tuán)隊(duì)在聯(lián)盟運(yùn)行中投入的三個(gè)要素充分考慮在內(nèi)，只有這樣才能全面系統(tǒng)科學(xué)地分配聯(lián)盟利益。采用理想點(diǎn)原理法的思路，將通過(guò)修正系數(shù)改進(jìn)后的Shapley值取代原來(lái)的系數(shù)，更好的體現(xiàn)了合作博弈利益分配的原則，這樣就使得技術(shù)聯(lián)盟的效益分配結(jié)果更加科學(xué)、合理、公平，從而使得聯(lián)盟體能夠更加有效穩(wěn)定地運(yùn)行下去。

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