新時代檔案館建設大家談

龐宇飛 劉永

整理者按：新時代檔案館建設發展是政府職能轉變與機構改革背景下的一個重要議題。面對信息技術、機構改革和社會需求等環境的變化，學者們從轉變觀念、文化傳承、制度規范、開放觀念、問題導向、守正創新等方面，對促進新時代檔案館轉型發展問題發表了真知灼見。本文根據紀念內蒙古自治區檔案館建館60周年座談會相關報道，[1][2][3]并在約請專家加入討論的基礎上梳理而成，以供參考。

1 關于轉變觀念促進發展問題

中國人民大學張斌教授認為，適應新時代的新要求，檔案館建設發展重在轉變觀念。新時代的特殊意義在于預示著從里到外、從形式到內容的全方位重大轉型，是從量變到質變的深化。從我國檔案館機構改革發展歷程上看，我國第一個檔案館，即故宮博物院檔案館于1951年5月成立，1955年12月更名為中國第一歷史檔案館;我國省區市建立檔案館最早一批成立于20世紀50年代中后期，建于北京、河北、遼寧、陜西、上海、湖北以及四川等省市[4]，距現在已有60多年的歷史。在60多年的發展過程中，檔案建設工作變化很大，許多檔案館建設都很有工作思路，在積極改革、轉變觀念、創新發展方面成效顯著。在新時代，信息技術進步快速發展的環境下，改革創新的步伐也逐步加快，更需要檔案工作者轉變觀念，促進檔案工作轉型發展。對此，國家檔案局副局長付華在2018年全國檔案工作者年會上提到的幾個重要轉變，一是接收保管上從紙質到電子的轉變;二是管理上從實體到數據的轉變，或者從實體保管到虛擬保管的轉變，如數據保全;三是操作上從手工到信息化智能化的轉變;四是在利用上從資源分散到聯網共享的轉變，或者從以“收管用”為代表的檔案基礎工作向檔案資源開發利用的轉變，以解決主要變化的矛盾，以實現從封閉、半封閉到開放的轉變等。[5]以上這些轉變不僅僅是客觀上的發展趨勢，還需要在主觀上適應這些轉變所提出的新要求，更新我們的思想觀念，因勢利導，通過檔案館建設的科學轉型，推動這些轉變沿著正確的方向良性發展。

可以說，新時代技術發展變革速度很快，已經發展到智能的革命性變化。在這樣的現實條件下文件的生存環境在變化、記錄方式在變革，而應對這種變化的觀念在歷史上是有跡可循的。公元105-404年，當時古人的心態與面臨的選擇與現在相似，公元404年東晉桓玄稱帝后下令實施“宜以黃紙代之”的舉措。目前，各類數據均在程序上跑是客觀存在，實體與虛擬的存檔問題就擺在面前，我們面臨的選擇是觀念轉變問題，而不是檔案部門愿不愿意的問題。從古人的舉措中可以借鑒的是，程序生成的數據就不一定非要打印出來存檔。在新時代，社會環境的快速變化，“收管用”的傳統認識已經成為過去。許多檔案館長認為，各部門對檔案部門要求更高了，甚至被逼到前臺上來了。同時，學術界對檔案館的要求也在增加，檔案工作已在整個大的社會環境中運行。這就需要我們守正創新。新時代的檔案工作更強調政治性前提下，在堅持政治性、文化性、客觀性和社會性的辯證統一上下功夫。[6]

上海大學金波教授認為，適應新時代變革需求，關鍵在于從檔案管理走向檔案治理。適應社會發展的步調與趨勢，需要明確建設的方向與根基。就新時代的檔案館建設來講，首先需要適應社會發展的步調與趨勢，在政府職能轉變，機構改革的框架下，檔案工作者需明確自己努力建設的方向與根基;其次需要以社會需求為導向，適應社會、政府的職能轉變趨勢，轉變觀念，從檔案管理走向檔案治理，滿足社會需求，實現轉型發展。

南京大學吳建華教授認為，應研究檔案的社會關聯度和貢獻度，進行頂層設計。通過檔案的貢獻度分析，有目的開展豐富館藏建設;有效破解管理服務難題;通過強化頂層設計，促進檔案館建設轉型發展。在新時代，檔案工作者應主動應對新的挑戰。傳統模式效果表現不好、投入不足、地區發展不平衡等問題還是存在的，這就需要豐富內容，破解難題，頂層設計和謀劃發展。一個非常重要的方面就是融入社會，客觀分析檔案的社會貢獻度，比如能否研究檔案增長與GDP增長的關系？是否可以從管理、法規、技術三方面進行統計分析。初步調查發現法律屬于正相關、技術高度正相關，說明檔案管理與服務對社會具有很好支撐作用。內容豐富方面，檔案的收集存在傳統向現代轉變的過程，需要運用超前管理、知識管理或數據管理的手段和方法，構建新的檔案管理模式，實現對各類檔案數據資源的匯聚，豐富檔案數據資源。破解難題方面，新時期面臨全過程管理問題、數字化技術應用問題，需要明晰改革“深水區”諸多難題的破解之道。目前，面臨的難題不全是技術問題，也有管理問題，需要從制度規范和機制體制上入手，加以分析和探索。頂層設計方面，應在平臺建設、績效評估等方面進行頂層設計。檔案館建設過程中，評估是一種重要的抓手，通過頂層規劃、平臺共享、績效評估，形成有機體系，互動發展，檔案館建設會進入良性循環。

沈飛公司韓春霞研究員認為，檔案工作要始終跟進時代發展的脈搏，創新發展和轉型發展。首先，開展參與式管理。其次，進行頂層設計。大數據、人工智能和智慧社會的不斷發展，智能信息技術已經得到廣泛而深入的應用，檔案管理者要適應這一新的形勢要求，找準定位并做好頂層設計工作，優化制度設計、升級系統平臺、創新工作流程，保障新時代檔案事業的高質量發展。

中國人民大學張斌教授針對新時代檔案館建設，提出了三個定位問題，即工作性質定位、文化傳承定位和守正創新定位。在檔案工作性質方面，堅持政治性與文化性相協調。檔案工作處于國家機器的最核心層或最高層，同時，檔案工作又有公共文化屬性，是機器運轉中的一個重要環節。因此，在強化政治性的同時，提升文化力，使政治性與文化性相協調。在檔案文化傳承方面，堅持普通性和特色化結合。各級各類檔案館都有自己最重要的特色，有地方民族特色、地方文化特色和經濟技術特色等。新時代檔案館建設，應注重文化品牌挖掘，弘揚特色文化。建議加大各地檔案文獻資源開發力度，以更好地為社會服務、維護社會的繁榮穩定，同時發揮智庫作用，輔助決策的正確執行。目前，國家社會科學重點基金也關注文化類研究課題，希望合力做好項目申請，在重大重點項目資助項目研究方面取得突破，使新時期檔案館建設成效更具顯示度。

在檔案守正創新方面，正確處理繼承和發展的關系。一是拓展檔案管理與服務的視野，在融入社會和服務社會方面邁進一步。二是在數字化建設上，樹立差別化發展觀念，形成后發優勢。就目前信息化建設的情況看，東部與中西部的差別仍然比較大，具有地區不平衡性。[7]一些地方數字化建設發展很好，如深圳、上海、北京、天津、青島等地區，而西部和西北可能沒有東部早，但也有后發優勢。這就需要更新觀念，克服基礎不好就不做數字檔案館建設的常規認識。信息化過程中也會發現很多基礎工作的問題，也能改進基礎工作。

2 關于文化建設促進發展問題

南開大學柯平教授認為，檔案是大文化，檔案中要做上位文化。對新時期的檔案館建設相關問題，還需要提升認識站位，第一是戰略意識，服務國家戰略。近年，國家戰略在文化建設方面極為重視。檔案是大文化，檔案中要做上位文化。大文化背景下，檔案文化戰略做得如何，是值得考慮的重要問題。第二是加強業務能力建設。通過調研發現，檔案業務能力建設方面還有很大欠缺，需要引起足夠的重視。新時期，檔案部門要在原有的基礎上，通過人才提升戰略，形成新的能力和取得新的發展。其中，一個重要的方向是提升文化智庫服務能力，努力打造中國特色新型智庫。

四川大學喬健教授認為，新時代應重點加強檔案館文化建設，注重體現檔案館的學術交流和服務功能。新時期的檔案館建設，在機構改革形勢下，文化建設是重點。1993年我國檔案機構改革，逐步形成了局館合一的檔案管理體制。2018年底，從以“局館合一”的管理體制為主導轉換為以“局館分立”的管理體制為方向。[8]2001年的機構改革，仍然保留了一個機構、兩塊牌子、履行兩種職能的檔案工作體制。[9]依據檔案法和中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》（中辦發﹝2014﹞15號），對檔案局要求提高，業務歸口到局。檔案局的“指導”職能也包括業務指導職能。目前的機構改革形成“局館分立”格局，行政指導和業務指導的平行關系轉變為隸屬關系，是值得思考的現實問題。對此，新時期的檔案館建設，重點是加強檔案館文化建設，注重體現檔案館的學術交流和服務功能，并且在機構改革背景下的檔案館依然要重視檔案業務指導工作，推動地區檔案工作發展。

安徽大學李財富教授認為，應以檔案為主體資源，開展歷史文化研究。檔案館的基本定位是文化事業單位，雖然在檔案信息資源建設方面開展了許多有益的嘗試，如共建共享、檔案編研、價值增值等，但是收效不是很顯著，主要原因有兩個方面。一是沒發揮開放平臺的作用，產出的成果因傳播渠道不暢而沒有得到有效的輸出;二是成果質量不高或者研究成果偏離了檔案館的基本定位得不到認同。作為文化事業單位，檔案界申報文化領域的國家基金項目卻不多，這是一個很糾結的問題。因此，需要轉變觀念，立足檔案工作的基本定位、立足檔案主體資源，開展歷史文化領域的學術研究和應用研究，守正創新，以高質量的歷史文化研究成果，促使檔案價值增值，讓檔案價值發揮出來，提升檔案工作的文化影響力;最后需要通過數字檔案館生態系統建設，推動事業發展。

3 關于資源建構和強基固本促進發展問題

湖北大學覃兆劌教授認為，新時代檔案館建設，理念革新是先導。適應新時代變革，需要有創新的檔案概念和成熟的檔案館事業發展理念，為更加清晰的功能定位和更加優化的結構設計提供支持。成熟的和引導性的理念可以解決現實中的軟硬件資源問題、檔案館建設的資源與價值實現問題。檔案工作者應善于在理論研究和業務建設方面博采眾長，提出引導性的建設理念。檔案館事業的發展要思考檔案館的理想與人們心目中理想的檔案館之間的關系。一個好的檔案館首先應該是一個真的檔案館，而“真”的檔案館在存用結合中就應該表現為與社會實踐的對應和同構。目前，隨著機構改革的深化，大多數檔案館實行了“局館分設”，檔案館建設中會存在各類資源配置中的投入決策問題。只有系統而成熟的理念，才能在許多方面將問題和疑惑解釋清楚，如檔案館新館建設投入量很大，決策者需要一個合理又充分的理由解釋若干個為什么，譬如領導提出已經數字化了，為什么還要建這么大的館舍等，這個可以用檔案雙元價值觀來解釋。檔案首先是作為一種人類行為方式，然后才是一種實體對象。所以，新時代的檔案館不應只定位于消極接收的資源保管和利用，而是要基于檔案概念的拓新，重視檔案管理作為一種行為和文化的“建構性”并在記憶建構、資源建構和文化建構的意義上理解和發展檔案館事業。基于這種理念，當前檔案機構改革背景下，檔案館更要明確存用并舉的業務重心，認識檔案館事業發展中的“橢圓現象”，即工具價值與信息價值的并重，明確檔案資源的建構和檔案信息的深度開發是檔案館事業發展的“雙中心”。

中山大學陳永生教授認為，需要以開放的觀念，做好新時代的檔案制度化建設。就時間節點講，機構改革，局館合一和局館分設需要客觀看待。新時期檔案館建設，開放最關鍵。一是接收和搜集檔案，要完全達到齊全、完整、準確、系統的要求，確實是個大難題。對此，檔案館應該以更加開放的態度接收檔案，保證檔案資料的齊全完整。二是制度化建設推進信息公開和內容開放，如嘗試推行部分信息內容公開制度，逐步示范推廣應用。三是加大特色檔案的開發力度，增強開放性，使檔案真正活起來。

浙江大學傅榮校教授認為，面向新時代，應堅持問題導向，務虛與務實齊頭并進。在以社會需求為導向的同時，還應堅持問題導向，如著力開展掌上查檔等業務研究，提升公共服務能力。服務能力的提升，應在館際聯盟、檔案治理、數字處理以及數據管理等方面加大力度，如以歷史文化遺產作為重要研究對象的數字人文領域，其突出特點是以數字文獻形式探索人文學術問題。檔案數字文獻成果的高層次是產品型，其次是匯集型，另外還有目錄型、摘要型、著作型等。應當強化的是產品型數字文獻的知識本體加工能力和知識網絡服務能力。[10]執行層面上講，人才培養與社會需求仍存在脫節現象。另外，值得我們認真思考的問題還有：面對大數據浪潮，開展了多少卓有成效的工作;提出并改進了哪些現存的問題和短板;做出了哪些較為顯著的貢獻;與相關領域的研究和應用相比較，檔案界探索的差距有哪些等。

4 關于守正創新促進發展問題

國防大學薛匡勇教授認為，檔案工作者也要回望一下初心，立足“守正”，創新發展。作為檔案事業的主體，新時代檔案館建設最核心任務是“保存歷史”。發展問題很重要，但應分清主次，不偏離檔案館建設核心職能。檔案工作者也要回望一下初心，在解決保管和利用這對矛盾方面，也就是檔案壽命的有限性和利用的長遠性的矛盾方面，存在投入成本和產出績效的矛盾。就新時代檔案館建設來講，盡管投入充盈，也應從實際出發，控制運維成本，強調綠色環保，論證方面有時步子不用太大，應當穩步推進。另外，“檔案工作”是具有使命感的職業，“不忘初心”是天職，應立足“守正”，創新發展。當前需要研究的問題之一是強化使命感，促進檔案工作者適應改革帶來的機遇和挑戰，努力進取，獲得檔案事業和個人職業的共同發展。

中國航空工業雷達所信息檔案部高允東研究員認為，談到檔案人的初心和使命，作為檔案工作者最主要的初心和使命就是存真求實、對歷史負責，鑒往知來、為現實服務。

本文系2019年度河南省檔案局科技項目“檔案數據化之原生數據源全鏈式管理與服務研究（項目編號：2019-X-20）”調研成果之一。

注：本文部分內容轉自內蒙古新聞網和中國檔案網，網址見參考文獻。

參考文獻：

[1]趙娜.專家學者齊聚青城為“新時代檔案館建設”建言獻策.[EB/OL].（2019-08-10）[2019-11-09]. http：//inews.nmgnews.com.cn/system/2019/08/10/012758076.shtml.

[2]楊靜.紀念內蒙古自治區檔案館建館60周年座談會召開.[EB/OL].（2019-09-06）[2019-11-09]. http：//www.chinaArchives.cn/news/china/2019/0906/124726.shtml.

[3]楊靜.廣泛交流求良策 一心一意謀發展 紀念內蒙古自治區檔案館建館60周年暨“新時代檔案館建設”座談會召開.[EB/OL].（2019-09-02）[2019-11-09]. http：//www.saac.gov.cn/daj/dfdt/201909/5db4c911b4d240e6a2e5b10dee885e4c.shtml.

[4]來長治.新中國的檔案館事業[J].檔案學通訊，1984（05）：4-8.

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[6]鄭明杰，孫廣輝，王琳.試論檔案工作客觀性、政治性、社會性的辯證統一[J].蘭臺世界，1998（01）：2-3.

[7]肖秋惠.我國數字檔案館與電子文件中心建設述評[J].檔案學通訊，2008（06）：11-15.

[8]徐擁軍.省級檔案機構改革的特點、影響與展望[J].求索，2019（02）：74-80.

[9].王剛同志在全國檔案工作會議上講話，強調要堅持有中國特色的檔案工作體制全面履行兩種職能[J].城建檔案，2001（01）：4.

[10]文匯.數字人文研究的發展趨勢[EB/OL].（2017-08-25）[2019-11-09].http：//app.myzaker.com/news/article.php？pk=599fc6081bc8e0fd29000009.

（來稿日期：2019-11-22）