船舶電子證書應用及監管思考

于津偉， 張 玲， 楊安海， 谷 波， 黃 婷

(1.上海船舶工藝研究所， 上海 200032； 2.上海江南長興造船有限責任公司， 上海 201913；3.渤海造船廠集團有限公司， 遼寧 葫蘆島 125004)

0 引 言

在船舶的建造運營管理中，經常面臨船級社、船舶所有人公司內部、港口、掛旗國等各種檢查，其中船舶證書和技術文件檢查是一項常規且重要的檢查內容，如何保證船舶證書和技術文件的完整可查是船舶運營管理中一項重要而基本的工作。目前，船舶證書和技術文件主要是紙質版，通過編目錄、排序號的形式來管理和查詢，通過“一正兩負”方式增加證書的安全性和完整性，但存在易磨損、易污損、易缺失、無法快速檢索等缺點，大量紙質版證書的存放不僅增加存儲空間，而且又耗費人力物力，與環保綠色理念不符。電子證書可減少存儲空間、減少人工工作量、快速檢索、遠距離查閱，在環保性和時效性等方面的優勢是傳統紙質證書不可比擬的。但電子證書也存在安全性的風險，保存過程中可能出現數據丟失、數據被篡改，或者不被船舶所有人和各國港口普遍認可、接受的問題。針對這些問題，提出相應的船舶電子證書應用及監管思考，包括完善網絡信息系統和加強電子證書管理人員的培訓。

船舶同其他運輸方式相比運載量大、營運成本低，是國際貨物貿易的主要運輸工具。船舶建造運營離不開船舶證書，為避免船舶建造和航行過程中攜帶大量法律文書，同時減輕相關船舶和人員管理登記方面的沉重負擔，在歐盟的倡導下，國際海事組織(IMO)便利運輸委員會于2013年開始鼓勵各成員國使用船舶電子證書。2018年，中國籍國際航行船舶新美洲號收到中國船級社(CCS)上海分社簽發的首份船舶電子證書。近年來，在交付液化天然氣(Liquefied Natural Gas, LNG)運輸船、大型集裝箱船、化學品船等項目中，船舶電子證書比例不斷提高，船舶所有人對電子證書的重視程度也不斷提升。可以看到，電子證書等效或替代傳統紙質證書已成為當前船舶建造和運輸領域的研究熱點。

1 船舶電子證書應用現狀

世界各地區資源、工農業發展不平衡，隨著國際貿易的增加，由于船舶運輸通常裝運量大、運距較長、運價較低，船舶運輸需求不斷增加。2/3以上的國際貿易總運量，約90%的中國進出口貨運總量，都是采用海上運輸方式的。

20世紀末以來，信息化開始成為時代的代名詞，現代信息技術已經應用到人們生活的方方面面，為人們提供諸多便利。2018年4月17日，新美洲號船長通過船載衛星寬帶通信系統，使用電郵軟件即刻接收到CCS上海分社簽發的系列法定檢驗證書和臨時入級證書，標志著CCS船舶檢驗發證正式進入電子證書時代。

電子證書是由國家數字安全體系認證所簽發的，與以往的紙質證書具有同等的法律效力。根據船旗國要求的不同，電子證書簽發可分為僅簽發電子證書和同時簽發數據源一致的電子證書和紙質證書兩種簽發方式。CCS可通過郵件接收、存儲設備傳遞和門戶網站上傳等3種方式為客戶獲取電子證書提供便利。

網絡傳輸越來越快、云存儲的發展、 5G技術的開發，即將實現萬物互聯的時代。雖然電子證書已經陸續使用，但是目前船舶證書仍然以紙質版為主。在船舶建造階段的檢驗，船級社驗船師仍需要船廠提供紙質版設備證書；在船舶交付之后，各個港口的檢查也仍以查閱紙質版船舶證書為主。目前雖然電子證書已在實行，但實際使用效果不佳，未曾脫離傳統紙質船舶證書模式。

在實際提交證書時，中間環節多，涉及部門廣、人員雜，效率低下且容易出錯。船級社通常在交船的當天或者前一天下午把紙質版船級證書交給船廠，再由船廠通過復印和掃描的形式將正副本提交給船舶所有人。由于時間比較緊，掃描復印量大，容易造成證書原件污損等問題；在船舶交付后也會遇到船舶所有人反映港口檢查時找不到證書的緊急情況。

以23 000標準集裝箱(Twenty-foot Equivalent Unit, TEU)船為例，該型船是世界最先進的大型雙燃料集裝箱船之一，僅燃氣系統設備證書就多達22項約200頁。 2020年2月，原定的某大型雙燃料集裝箱船按計劃4月底交船，各項試航前的準備工作加緊推進。船級社報驗項目需要查閱設備證書上的數據，該系列船共計牽涉設備證書170余項約2 000余頁證書，但由于疫情的影響，多數設備企業還未復工，快遞行業還未恢復，大量急需的船舶設備證書無法及時提交。

2 船舶電子證書優缺點

隨著船舶行業的不斷發展，船舶所需的證書越來越多。由于對紙質證書的依賴，船舶建造和運營人員的證書管理工作量越來越大，需要的人力、物力越來越多。此外，紙質證書簽發后，移交過程時常發生證書被破壞或丟失的情況。電子證書的應用大幅緩解這些問題，不僅能降低證書管理帶來的行政成本，而且能更便捷地識別證書的真偽。電子證書的使用格式和內容均符合國家相關法律的規定，除發行人或主管機關授權外，有一定的保護措施即可防止被隨意編輯或篡改。

2.1 電子證書的優點

電子證書是隨著互聯網的廣泛應用和現代化設備的廣泛普及而衍生的時代產物，不僅能提高行政效率和降低紙質證書管理帶來的行政成本，而且存儲信息量大，易于制作，能快速檢索和傳輸，容易辨別真偽，促進現行監督檢查機制的改革。隨著電子證書的普及，在辦公系統上就可對船舶電子證書進行查詢、掌握船舶的基本情況。電子證書所具有的快速檢索和建檔功能還可提高工作人員的檢查效率，避免因證書更換不及時而出現的各種問題，有針對性地對船舶進行檢查。電子證書簽發時有唯一的跟蹤號，可鑒別真偽，保障船舶的安全。目前船舶證書的形式多見于紙質版，在港口國監督(Port State Control, PSC)或者船舶檢驗機構檢查時會存在如下情況：證書缺失，或者因時間過久導致證書字跡模糊難辨，這就使得重要的證書不能及時提供，造成船舶滯留。如果證書電子化，船上只需要儲存電子版證書或者船長直接提供證書編號，就可以順利通過檢查。在上述23 000 TEU船后續提交證書中，對于法國船級社報驗需要的證書由大多數未全面復工的設備廠商通過電子郵件將設備電子證書提交至船廠，不僅方便快捷，更在特殊時期有效降低病毒傳播的風險。

2.2 電子證書的缺點

(1) 資料管理功能問題

目前電子證書只有少數國家認可和使用，雖然已制訂使用指南，但是在實際操作中，由于各國之間存在技術壁壘，加上簽證的樣式繁多，唯一跟蹤碼不同，易給簽證帶來很多不便。當前電子證書的管理還處于摸索發展階段。由于各國信息化、電子化發展的差距很大，在全球電子證書管理范圍內還存在很多問題。我國信息化程度的不斷提高已為電子化辦公提供條件，但在一些欠發達的國家和地區，還無法實現電子證書對紙質證書的替代。

(2) 安全監管功能問題

由于電子證書本身的特殊性，在簽發、傳閱和保存的過程中有可能被黑客入侵，導致數據丟失，甚至被復制和篡改等。2017年6月，馬士基數據中心曾被黑客入侵，這暴露出電子證書管理系統的一個弊端，因此保障網絡安全是建立電子證書系統時必須考慮的問題。

3 完善電子證書管理系統的建議

信息管理系統是近30 a發展起來的一門綜合應用技術，是計算機、數據庫、局域網、人工智能、圖像和文字等處理技術綜合應用的產物。針對電子證書存在的問題，提出完善意見。

(1) 完善網絡信息系統

信息化、電子化技術的發展雖然帶來很多便利，但同時面臨著一定的風險。計算機病毒、黑客入侵等都有可能對電子證書的使用和保存產生威脅，這就要求電子證書管理部門對互聯網的安全性問題給予足夠的重視。具體可采取如下措施：提升防火墻技術；采用計算機軟件與硬件組合的方式建立安全網關；采用云端數據庫加區塊鏈技術；防止對電子證書構成威脅的數據進入。

提升網絡防病毒技術，應從網絡整體考慮，方便電子證書管理人員在夜間掃描檢查上報病毒情況。利用在線報警功能，及時發現網絡故障并采取應對措施進行訪問控制，有效保證網絡資源不被非法使用和訪問。可實時監測，防止黑客入侵篡改數據導致電子證書出現問題。

(2) 加強對電子證書管理人員的培訓

目前紙質版證書還盛行的一大原因是相關人員對電子證書使用不熟悉、不規范，甚至相關人員對相關法律和規定也不熟悉。因此，應該定期召開宣傳會議，對相關人員進行培訓，使其對證書管理法律、法規有更深的了解。同時，需定期張貼宣傳資料和開展業務能力考試，使相關人員更好地了解電子證書相關知識，提高其自律意識，使其做到知法守法。在船舶運營管理過程中，船長一定要掌握好各類電子證書的有效期，在證書期限快到時，須采取相關措施保證船舶正常運營；同時，根據船級社有關規定配合證書的年度檢查，平時做好各類設備和證書的維護管理工作，避免在臨時檢查時出現各種問題。

(3) 倡導查閱電子證書的宣傳培訓

IMO應鼓勵各國對船舶電子證書進行創新實踐，進一步收集信息，提高電子證書的實用性和普及性。船舶管理人員應該主動向港口的船舶檢驗機構人員推薦電子證書的查驗。

4 結 語

電子證書的推行無疑會給造船業、船舶設備配套業、航運業和相關管理機構帶來巨大的成本效益。目前，很多國家都已對其船舶授權簽發電子證書，進一步推動船舶電子證書的發展，將有助于提升我國智慧船舶的軟實力。