專利價值評估體系方法綜述及啟示

目前，隨著國家知識產權強國戰略的推進，我國已成為世界專利申請第一大國，但專利多而不精的問題日益凸顯，追求高質量專利已成為業界共識。筆者認為，無論從何角度探討高價值專利，都離不開對專利質量的評估，故本文將系統梳理國內外專利價值評估體系的構建方法，并基于此，對我國專利價值評估工作提出建議。

一、專利價值評估體系構建綜述

（一）傳統資產價值評估階段。20世紀50年代起，國外學者開始系統化研究專利價值，以傳統經濟學方法為主。Sanders等首先發現了專利價值的二八定律，即20%的專利創造了80%的價值，揭示了專利價值的巨大差異；Schankerman等首先引入了專利成本指標，開辟了以成本衡量專利價值的視角；Harhoff將專利價值界定為市場價值，以有效期內專利實施與完全轉讓的預期收益差值，作為專利價值；隨著股市交易的發展，Holger Ernst采用了實物期權方法，運用蒙特卡洛模擬對專利價值進行評估，相比之前的靜態分析，第一次考慮了市場的動態性，是最科學的傳統評估方法。

傳統價值評估方法因受外界因素影響較大，目前適用很少，但這一階段奠定了專利價值評估理論的基礎，國外學者的貢獻不可忽視。

（二）一維專利價值評估階段。一維專利價值評估法是指不區分專利價值組成，直接采取各相關性指標累計，評價專利價值。

20世紀70年代，美國CHI Research首次采用文獻計量學分析，提出了由專利數量、被引頻次、技術生命周期、科學關聯性、科學強度等7項指標組成的價值評估體系；Lanjouw教授等經過大量實證分析，以被引頻次、同族專利數和權利要求數等作為評價指標，創立了綜合專利價值指數的算法概念，并用美國6000多項專利數據進行了驗證，證明了評價指標的科學性[1]。隨后學界開始在此基礎上豐富優化指標。

國內學者李清海等[2]梳理出技術生命時間、科學關聯度、被引頻次、權利要求數、專利族大小、專利異議和訴訟7項指標；李春燕等[3]篩選出了29項專利價值評價細分指標，為專利價值評估實踐提供借鑒。

目前一維專利價值評估指標較為完善，這一階段我國學者開始涉足專利價值評估領域并有所貢獻。

（三）多維專利價值評估階段。多維專利價值評估法是指考慮專利價值不同構成要素，在每種構成要素下，篩選出與專利價值最相關的具體指標，形成完整的評估體系。

最早由國外學者Park等以技術固有要素和應用要素創立了二維專利價值評估體系；Grimaldi等收集美國專利數據庫數據，運用權利要求、引證關系和市場覆蓋的三維評估體系對航空航天領域進行分析；國內學者靳曉東等[4]建立了法律、技術、市場三維專利價值評估體系；國內學者李振亞等[5]構建了法律、技術、市場、競爭四維專利價值評估體系。

部分發達國家建立了官方專利評估平臺。韓國專利局開發出了SMART3專利評估系統，分為技術質量、權利強度及應用能力3個維度，下設8個因素47個指標，不同領域專利應用不同的評估模型；歐洲專利局推出IP Score官方專利評估軟件，包含法律狀態、市場環境、技術因素、公司戰略、財務指標5個維度，共40個指標。評估以問答的形式展開[6]。

國知局于2012年提出了法律價值、技術價值和經濟價值三維專利價值評估體系，包含18個指標，但尚未建立官方專利價值評估系統，可見發展緩慢。

二、我國專利價值評估問題

（一）起步較晚，發展緩慢。我國的專利評估研究自20世紀末才開始興起，指標實質內容的豐富大多是外國學者首次提出的，而我國的研究更多是對已有成果的總結。

（二）未建立官方專利價值評估平臺。世界五大專利局中，除中國外，幾乎都有自己的專利價值評估系統，為評估人提供個性化的專利評估。我國尚停留在一般性評價指標研究階段，大部分重要行業缺乏個性化評價體系，這也是建立官方評估平臺的一大障礙。

三、對我國專利價值評估的建議

（一）建立官方專利價值評估平臺。我國還未推廣有行業特點的專利價值評估方法，可以先建立一般性的專利評價系統，給用戶多維度指標自主選擇，彌補行業個性化的不足，再逐步完善不同行業專利價值評價體系。

（二）提供數據資源，促進專利價值評估研究發展。目前我國官方專利數據公布不全，無法檢驗各專利價值評估方法是否適合中國的專利體系，阻礙了學界的深入研究創新。建議國家知識產權局在保護國家安全利益的前提下，提供專利數據資源，為學者探究出行業多樣化專利價值評估體系提供便利。