關(guān)于國防科技成果民用轉(zhuǎn)化存在問題的幾點(diǎn)思考

李佃國 /文

國防科技成果民用轉(zhuǎn)化是貫徹落實(shí)國家相關(guān)戰(zhàn)略的重要舉措，對推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要意義，對于盤活軍工企事業(yè)單位無形資產(chǎn)，促進(jìn)其良性發(fā)展也具有重要現(xiàn)實(shí)意義。近年來，國家出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，但是國防科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)（以下簡稱“三權(quán)”）落實(shí)不到位，已成為制約國防科技成果轉(zhuǎn)化，尤其是國防科技成果民用轉(zhuǎn)化的重要因素。信息交流共享機(jī)制不完善，基于成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的評估體系不健全，也影響了國防科技成果民用轉(zhuǎn)化的整體進(jìn)展和效果。

我國國防科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題

國防科技成果使用權(quán)、處置權(quán)仍然“懸而未落”

近年來，國家、有關(guān)部委和地方政府頒布的涉及科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律法規(guī)，都已將科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放給成果創(chuàng)造單位，不需報業(yè)務(wù)主管部門和財政部門審批或者備案，但大部分政策都將涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的國防科技成果“排除”在外。國防科技成果屬于國防資產(chǎn)，現(xiàn)行國防法第三十八條規(guī)定國防資產(chǎn)歸國家所有，資產(chǎn)的占有使用單位應(yīng)當(dāng)保證國防資產(chǎn)的完整、有效、安全，未經(jīng)國務(wù)院、中央軍委或國務(wù)院、中央軍委授權(quán)的部門批準(zhǔn)不得隨意處置。由于法律法規(guī)并未明確將國防科技成果的使用權(quán)和處置權(quán)下放給承擔(dān)單位，除用于國防目的的技術(shù)提升和應(yīng)用外，涉軍企事業(yè)單位不敢輕易處置國防科技成果，包括用于民用目的的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國防科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)“懸而未落”，成為當(dāng)前制約國防科技成果轉(zhuǎn)化比較突出的問題，導(dǎo)致國防科技成果轉(zhuǎn)化落地實(shí)施相對滯后。

國防科技成果收益權(quán)尚未明確惠及創(chuàng)新主體

當(dāng)前我國國防科技成果在實(shí)施民用轉(zhuǎn)化過程中，收益權(quán)尚未明確惠及創(chuàng)新主體，這里所講的創(chuàng)新主體是指對創(chuàng)新成果做出主要貢獻(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造人員。一是大部分軍工企事業(yè)單位仍受舊的《中央企業(yè)工資總額管理辦法》認(rèn)識上的約束，未將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配激勵政策落實(shí)到創(chuàng)新主體身上；二是由于存在國有資產(chǎn)流失的顧慮，加上退出和監(jiān)督約束機(jī)制不夠健全，成果創(chuàng)造單位對給予創(chuàng)新主體股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式審批程序繁瑣，實(shí)際操作困難；三是由于科技成果作價入股后保值增值的不確定性較大，受資產(chǎn)保值增值考核制約，成果創(chuàng)造單位不敢大膽鼓勵創(chuàng)新主體實(shí)施國防科技成果的民用轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；四是由于擔(dān)心對國防科技成果民用轉(zhuǎn)化激勵力度過大引發(fā)人心動蕩、人員流失，影響軍工主業(yè)，大部分軍工企事業(yè)單位現(xiàn)有收益分配制度仍然偏向于“權(quán)利歸公，成果共享，收入均衡”的原則。上述原因致使國防科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)未真正惠及創(chuàng)新主體，挫傷了創(chuàng)新主體的積極性和主動性，阻滯了國防科技成果的民用轉(zhuǎn)化。

國防科技成果交流共享的有效機(jī)制尚未形成

近幾年國家有關(guān)部委和國內(nèi)很多地區(qū)推動建立了不少民用科技成果推廣轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，形成了有效的成果交流共享機(jī)制。但國防科技成果多數(shù)與武器裝備科研生產(chǎn)和試驗(yàn)密切相關(guān)，涉及國家秘密和國防安全，不能在公開的信息平臺上交流，導(dǎo)致國內(nèi)多數(shù)服務(wù)平臺不敢交流和共享國防科技成果或國防知識產(chǎn)權(quán)信息。另外，由于泄密風(fēng)險責(zé)任太大，加上對國防科技成果使用和處置的話語權(quán)有限，創(chuàng)新主體也非常忌諱與外界交流國防科技成果信息。近期，雖然有關(guān)部門和單位解密了一定數(shù)量的國防專利，但總體上國防科技成果的降解密工作并不順暢，國防科技成果交流共享機(jī)制尚未形成，導(dǎo)致國防科技成果在民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用相對緩慢。

國防科技成果民用轉(zhuǎn)化評估體系不夠健全

建立一套科學(xué)合理的針對國防科技成果民用轉(zhuǎn)化的評估體系是一大難題。目前國防科技成果民用轉(zhuǎn)化評估體系仍不健全，專業(yè)化評估和咨詢服務(wù)缺位也是國防科技成果民用轉(zhuǎn)化的制約因素。一是大部分軍工企事業(yè)單位尚未建立相應(yīng)的科技成果篩選評估制度和辦法，導(dǎo)致技術(shù)含量高、應(yīng)用前景好、潛在價值大的國防科技成果難以被挖掘；二是大多數(shù)軍工企事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化職能依附于科技管理或知識產(chǎn)權(quán)管理部門，人員配置較少，且現(xiàn)有人員成果轉(zhuǎn)化方面的專業(yè)化知識和能力欠缺；三是由于國防科技成果多數(shù)涉密，要求參與涉密科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)必須具備相應(yīng)保密資質(zhì)，并且在轉(zhuǎn)化服務(wù)過程中必須確保國家秘密的安全，這使得多數(shù)社會服務(wù)機(jī)構(gòu)不能為國防科技成果轉(zhuǎn)化提供咨詢和評估服務(wù)。

國外國防科技成果權(quán)屬管理的主要做法

自20 世紀(jì)80 年代以來，美國聯(lián)邦政府和有關(guān)部門完善了國防科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律和政策，國防部所屬的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及研究機(jī)構(gòu)，普遍建立了較為完善和具體的涉及國防科技成果“三權(quán)”等事項(xiàng)的管理制度和辦法，有效激發(fā)了科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造和實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的熱情。《拜杜法案》明確了政府投資項(xiàng)目的科技成果權(quán)利歸屬，規(guī)定政府資助形成的科技成果的權(quán)利由承包商保留，政府保留非獨(dú)占、不可撤銷、不可轉(zhuǎn)讓的無償使用權(quán)。《技術(shù)創(chuàng)新法》將科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)充分下放給聯(lián)邦重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。聯(lián)邦重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室保留發(fā)明許可使用費(fèi)，該費(fèi)用除獎勵為科技成果形成和轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員外，剩余部分用于實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)等活動。同時，《技術(shù)創(chuàng)新法》還明確了科技成果轉(zhuǎn)化收益分配原則。此外，美國聯(lián)邦政府還建立了國防科技成果轉(zhuǎn)化考核評價機(jī)制。

我國民用科技成果“三權(quán)”管理改革現(xiàn)狀

近年來，我國相繼出臺了一系列推進(jìn)科技成果“三權(quán)”管理改革的政策法規(guī)，為國防科技成果“三權(quán)”改革提供了政策依據(jù)，可以歸納為以下兩點(diǎn)：一是財政資金支持項(xiàng)目形成的科技成果，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的，項(xiàng)目承制單位自主決定科技成果的使用、處置，不需單位主管部門和財政部門審批或備案；二是科技成果轉(zhuǎn)化形成的收益全部留歸單位，不再上繳國庫，提高為成果形成和轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的收益分享比例，并鼓勵單位通過股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性。

促進(jìn)我國國防科技成果轉(zhuǎn)化的措施建議

完善國防科技成果“三權(quán)”改革相關(guān)政策法規(guī)

根據(jù)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和國務(wù)院《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》的精神，修訂和補(bǔ)充完善現(xiàn)有政策法規(guī)與深化改革相悖或缺失的部分，建立健全促進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)化的制度。一是明確國家層面的國防科技成果處置權(quán)審批授權(quán)部門，建立運(yùn)行順暢的處置權(quán)審批機(jī)制；二是在相關(guān)法律法規(guī)中增加涉及“三權(quán)”改革的相關(guān)法律條款，明確“三權(quán)”執(zhí)行主體的職責(zé)與義務(wù)；三是在相關(guān)管理辦法中將科技成果轉(zhuǎn)化納入企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人的業(yè)績考核指標(biāo)體系，強(qiáng)化考核導(dǎo)向，確保“三權(quán)”改革依法依規(guī)推進(jìn)。

強(qiáng)化創(chuàng)新主體在處置、使用和收益分配上的話語權(quán)

一般來說，科技成果創(chuàng)新主體對所發(fā)明創(chuàng)造的科技成果的先進(jìn)性和應(yīng)用前景最了解，對相關(guān)人員在該項(xiàng)成果發(fā)明創(chuàng)造中的貢獻(xiàn)以及成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化的難度最清楚。建議在不危害國家安全利益的前提下，軍工企事業(yè)單位進(jìn)一步下放國防科技成果處置權(quán)、使用權(quán)以及收益權(quán)，賦予科技成果創(chuàng)新主體在科技成果處置、使用和轉(zhuǎn)化收益分配方面更大的話語權(quán)，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體的智慧，最大限度調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性和主動性，增加國防科技成果轉(zhuǎn)化的“內(nèi)生原動力”。

推動國防科技成果信息共享和服務(wù)平臺建設(shè)

鼓勵軍工集團(tuán)公司、高等學(xué)校和研究院所在保證國家秘密安全的前提下，建立各層級國防科技成果轉(zhuǎn)化支撐服務(wù)平臺，建立轉(zhuǎn)化應(yīng)用數(shù)據(jù)庫和長效推廣轉(zhuǎn)化機(jī)制，對轉(zhuǎn)化運(yùn)行實(shí)際效果進(jìn)行評估并進(jìn)行反饋，使之貫穿于整個科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，使平臺真正成為國防科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的“紐帶”和“橋梁”，最大限度地促進(jìn)國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化。

構(gòu)建國防科技成果評價體系和專業(yè)人才隊伍

完善國防科技成果的評價體系，專業(yè)化開展科技成果的評價工作，保障科技成果的評價水平；完善涉密國防科技成果轉(zhuǎn)化篩選評估機(jī)制，篩選轉(zhuǎn)化前景好、技術(shù)成熟度高的科技成果；優(yōu)化國防科技成果定密解密流程，將國防科技成果處置對國家安全影響納入評價指標(biāo)，規(guī)范評價工作程序，科學(xué)確定科技成果的處置方式。重視復(fù)合型人才隊伍培養(yǎng)培訓(xùn)，培養(yǎng)一支國防科技成果推廣轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才隊伍。

選取國防科技成果“三權(quán)”落實(shí)成功案例推廣

在航空航天、船舶、兵器、核工業(yè)以及電子等軍工領(lǐng)域選取國防科技成果處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)配備科學(xué)合理且轉(zhuǎn)化應(yīng)用成功的典型案例，宣傳推廣國防科技成果“三權(quán)”落實(shí)執(zhí)行的成功經(jīng)驗(yàn)，打消軍工企事業(yè)單位對國有資產(chǎn)流失、保密安全隱患等方面的顧慮。