BOT模式下高速公路項目建設管理

呂 偉

(惠州惠龍高速公路有限公司，廣東 惠州 516001)

1 項目概況

某高速公路項目鋪設路瀝青混凝土路面，項目總長度為76.95 km，預設車速為80 km/h。該項目建設模式以BOT+EPC為主，項目總投資110.17億元，項目建設時間為四年。

2 項目建設階段業主管理

2.1 管理程序

首先，簽署系列協議。合作方一致協商的前提下與政府簽署《項目投資協議》，最后法人與監管單位簽訂《BOT項目特許經營權協議》。其次，選定設計單位。堅持公開招標原則，并細致考察競標對象，最后選定能夠滿足項目建設要求的設計單位。然后，辦理建設要件。遵循風險評估、項目審批、設計審批、征地審批、施工許可、竣工驗收等程序，具體要求闡述如下。

項目法人確定和項目核準批復后；交管部門審查批復初期設計圖；設計部門在項目勘察的基礎上細化設計文件，最后由交管部門審批；施工圖紙批復后，有序組織招標活動，并以合同簽署的形式約束參與方權利和義務；圍繞項目開展風險評估活動，根據評估結果獲取《質量監督通知書》；行政主管部詳審上述要件及手續，并以《施工許可證》下發的形式準許施工；拓展資金籌集渠道，以便為施工活動提供充足的資金支持；順勢開展完工驗收工作，待項目驗收合格后，正式投入運營。

2.2 相關管控要點

(1)征地拆遷方面

項目建設活動較復雜，此項活動的建設時間對施工單位信譽度、利益配置、關系協調均有關鍵性影響。由此可見，合理把控項目建設時間是極為重要的。征地拆遷環節所花費的時間對整體項目建設進度的影響較大，征地拆遷工作主要由政府管理，因此，建設單位應與政府部門良性溝通，協商確定征地拆遷范圍、程序、時間節點，并以清單列舉的方式進行明示，以便政府部門、施工單位協調配合，促使征地拆遷活動有序開展。征地拆遷期間會遇到棘手問題，如高壓電力調度、拆除等，這時各部門應在溝通商議的前提下給出詳細的解決策略，使此類重點問題順利解決。

(2)進度方面

公路項目建設的過程中，應出具詳細的工期要求，確保各項建設工作在約定工期內高效完成，這對工程施工進度全面控制有重要意義。為調動從業人員的積極性，通過執行進度責任書來強化其責任意識，同時，實施獎懲措施，針對按時完成項目建設的總承包單位予以表彰，并提供物質獎勵；針對延時完成建設任務的總承包單位予以懲罰，避免類似現象重復發生。具體來說，承包單位應全面考察待建公路項目，據此了解施工線路，并指出進度控制的關鍵點，在此基礎上制定建設計劃、列出時間節點，通過把控分段項目施工進度來縮短整體工期，使建設任務又好又快的完成。

(3)質量安全方面

不同公路項目的特點及建設要求各異，要想全面保障項目的安全性、優化項目質量，應以業主為中心，適當完善質量安全管理體系，并建立健全相關管理制度，促使建設管理活動規范化推進。

首先，客觀評估項目風險。針對項目潛在風險總結式分析，并制定相應的管控對策，以此消除安全隱患，營造良好的建設環境。其次，加強安全防控力度。建設單位開展安全教育培訓活動，使培訓對象強化安全意識，實際工作中具體落實技術交底、項目整改等工作，并積極配合隨機抽查活動。然后，簽署質量安全責任書。遵循自愿、公開等基本原則，以責任書簽訂的方式明確各方職責和權利，以此強化從業者責任感，確保質量安全管理責任落實于實踐。最后，協調總承包單位、監理單位、業主職能部門、監督管理部門間的關系，使各單位職能全面發揮，取得質量安全管理的良好效果。

(4)項目投資方面

公路項目建設期應做好投資管控工作，這既能降低建設成本，又能提高資金利用率。投資控制的過程中，主要從投資估算、設計概算、施工圖預算三方面入手，參照相應指標予以調整，盡可能減少項目遺漏、測算失準等現象。一般來說，投資管控程序即費用咨詢、橫向對比、價格限定。管控征地拆遷費用時，管控主體—政府運用單畝包干模式進行管控；管控公路項目建設費用時，常用總價包干模式。由于工程項目建設要求動態變化，因此，應根據工程變更適當調整資金管控方案，確保所投資金高效利用。

2.3 建設期項目管理常見問題及應對措施

(1)經濟風險與應對措施

公路項目建設期間涉及系列經濟活動，隨著市場經濟的不斷變化，項目風險不同程度的產生。如果項目管理主體在短時間內不能有效把控風險要素，那么財務成本會大幅增加，嚴重情況下，建設單位的經濟問題會接踵而至。正常情況下，公路項目建設資金由兩部分組成，即投資方出資的資本金和融資資金，項目資本金占總投資比例不低于25%，融資資金對經濟風險的影響較大。一般來說，融資行為主要指銀行借貸行為，無論融資條件為浮動利率，還是固定利率，均導致財務成本增加。掌握經濟風險產生的原因后，下文提出經濟風險應對的有效措施，希望能為同行在經濟風險把控方面提供思路。

針對通貨膨脹風險制定應對措施，即建設單位以合作的方式來分擔風險，以此減輕建設單位的風險壓力，具體來說，建設單位與政府部門取得聯系，通過合同簽署來明確風險管理職責，這在一定程度上能夠減少風險損失。換言之，通貨膨脹風險管控力度相應增強。此外，采購主材時，遵循公開招標采購原則，通過批量采購、長期合作來控制采購成本。

針對投融資風險實施應對策略，建設單位詳細制定投融資方案，并高度重視貸款利率變化情況，視情況調整財務成本管理計劃，使利息支付壓力有效緩解。由于公路項目建設期間所需資金量較大，因此，建設單位應與多家銀行建立合作關系，以此滿足融資需要，并享受低利率優惠。在這一過程中，建設單位主動與銀行溝通，明確提出融資需求，以便實現低利息、快速放貸的融資目的，最后雙方簽訂借款合同。籌資期間，根據項目建設進程，以及內外部環境變化情況，搭配應用長貸和短貸模式，在保證資金安全的前提下，大大降低籌資成本。

(2)政策法律風險與應對措施

公路項目建設期間存在一定政策法律風險，主要是因為該項目與征地拆遷、投融資、政策法規、土地利用等內容有不同程度的聯系。其中政策法規對項目建設方向、建設行為有關鍵性影響，隨著政策法規的動態變化，項目建設活動持續推進，亦或是暫停施工。這不僅會增加審核批復工作壓力，這會影響區域經濟發展，最為重要的是，各方利益得不到可靠保障。如果政策法律風險不能有效規避，那么建設單位發展阻力會大大增加，最終公路項目建設業主管理水平會逐漸降低。由于這類風險無法把控，因此，建設單位應盡可能制定風險應對措施，確保風險損失降到最低。

具體來說，建設單位與當地政府部門加強溝通，并動態掌握政府部門的工作方向及意旨，通過政策法規風險預防來轉移或回避風險。同時，建設單位外聘法律顧問，根據法律顧問給出的建議，主動學習、全面解讀法律法規，在此基礎上制定與公路項目配套的法律法規，以便全面保證利益雙方的權益。公路項目建設前期，制定政策法律風險防范方案，針對變動的地方政策明顯標注，通過政策、法律的有效運用來應對政策法律風險。

(3)成本超支風險與應對措施。

項目建設階段常常出現成本超支現象，如果成本管控工作低效推進，那么建設單位的經濟效益無從保證。分析成本超支風險產生的原因，即項目建設環節存在突發事件，可能是征地拆遷政策重大調整，亦或是項目管理的主觀失誤，導致總成本增加。針對這類風險防控時，應充分發揮合力作用，這要求參建單位、全體員工共同努力，實際工作中，在精細化管控理念的引導下全面控制建設成本。具體措施如下，以供同行借鑒。

建設單位加大監管力度，即全程監督、管理資金使用行為，一旦發現徇私舞弊行為，及時制止并向上級匯報；建立健全資金支付制度，借助信息技術成立信息化結算中心，既能加快資金周轉速度，又能降低資金風險；堅持專款專用原則，以此提高資金利用率，推動項目施工活動有序開展；細化公路工程設計方案，在各項成本把控的前提下，實現總成本控制目的；高度重視重要主材、機電設備采購工作，盡可能減少成本超支現象。

(4)延期完工風險與應對措施

之所以會出現公路項目延期交工現象，主要原因總結為：建設資金短缺、地質結構復雜、自然環境影響、施工技術水平較低、管理工作低效推進等。一旦產生延期完工風險，那么施工單位的信譽度和影響力會逐漸降低，并且公路項目經濟效益和社會效益會因此受到不利影響，下文具體闡述此類風險應對的有效措施。

一方面，建設單位與信譽度較高的施工單位合作。優選綜合評價較高、業績突出、資質良好的施工單位，并協商制定施工管理要求，以及監督管理機制，促使施工活動有序化推進。與此同時，建設單位與承包單位間簽署施工承包合同，借此方式進行風險共擔。施工建設進度方案編制時，施工單位、 監理單位加強互動，并協商制定問題處理措施，以此提升施工質量，確保施工任務在短時間內完成。一旦施工期間發現地質條件改變，那么應立即調整設計方案，并如實告知業主及相關單位，通過風險共擔來控制工程成本。

(5)不可抗力風險及應對措施

一旦公路項目建設期間出現不可抗力風險，那么工程成本會大幅增加，并且工期會不同程度的延后。由于此類風險不因人的意志而轉移，因此，應針對不可抗力風險全面預測，并制定相應的解決措施。一般來說，不可抗力風險由參與方共同承擔，為減少風險損失，建設單位應主動與保險公司合作，并以合同簽訂的方式細分責任，通過投保來轉移風險。在此期間，政府部門給與大力支持，并提出不可抗力風險應對的有效建議，取得風險管理的理想效果。

3 結 語

綜上所述，作為彌補政府投資資金不足的有效手段,BOT投融資模式的運用對加快中國高速公路建設、拉動內需、促進地方經濟發展起到了積極推動作用。為了充分運用高速公路BOT模式,有效規避高速公路BOT項目風險,實現社會效益最大化,對高速公路BOT項目進行風險管理研究十分必要，要建立管理體系和完善相關管理制度，抓住管控的要點。