完善高校科技成果轉化制度推進治理體系與治理能力的研究

張 婷

（天津航大中天科技發展有限公司 天津 300300）

0 引言

我國高等院校秉承產學研相結合的方針，是國家創新體系中不可缺少的重要部分。一系列政策制度的相繼出臺和落地實施，國內高校科技成果轉化取得了實質性的進展。但相較于其他發達國家，國內高校的科技成果轉化起步比較晚、機制不完善，存在著很多尚未解決的難題。

1 國內高校科技成果轉化的現狀

1.1 國內高校科技成果轉化模式與市場需求脫節嚴重

目前的國內高校科技成果轉化模式可以歸納為三種，自營、轉讓和合作。自營模式即以高校為依托建立科技型企業孵化科技成果，匹配大多數高校的管理模式。這類科技成果一般未經市場調研、科技含量不高且容易被模仿復制，缺乏市場競爭力。轉讓模式即將尚處于實驗室階段的研究成果轉讓給社會企業或其他科研機構。這樣往往會造成初衷模糊和信息脫節，“半成品”很難真正轉化為有價值的產品。雖然高校不用為研究成果到量產面世的過程承擔風險，但如果產品獲得實質性效益，巨大的利益差無法形成激勵科研的長效機制。合作模式即前兩者的綜合情況，高校與社會組織建立股份制企業并參與成果轉化的全部過程。這樣一來，高校所承擔的風險就相對提高了，合作溝通的信息偏差、責任分散以及產權關系的復雜情況等，限制了科研成果本身的轉化能力。

1.2 科技成果市場轉化率和成功率較低

國家教育部在2018年發布的《高等學校科技統計資料匯編》顯示，在2015年到2017年的三年時間里，國內高校獲得的發明專利總數為160236項，其中僅出售了為7957項，比例不足5%，遠低于發達國家40%的平均水平，而美國早在上個世紀90年代就將這個數字沖擊到了80%。長久以來，國內高校的科技成果轉化并未形成科研與轉化互相促進的良性循環，反而一直被兩者格格不入的慣性所拖累，很多項目在申請專利注冊后逐漸沒了音訊，最后“胎死腹中”。例如上海交大的存續專利就達到了6000多個，都靜靜的躺在文件柜中無人問津。這其中有高校管理體制不能與時俱進的影響，也有教師職稱評定體系注重論文、忽視轉化的因素，還有校內主管部門缺乏有效激勵措施和保障措施的問題。

2 國內高校科技成果轉化過程中的難題

2.1 產學研脫節

由于思維模式的影響，部分科研人員在科研過程中更偏愛技術角度的研究和探索，對于科研項目是否符合市場需求的意識較為淡薄。國內高校仍然按照國家制定的科研規劃進行立項申報，一味的追求某一領域的技術前瞻性，而忽視了市場的實際需求和市場轉化的可行性；同時，某些國內高校的專業設置或課程安排上也存在落后于社會發展的問題，學生在校期間所學到的知識技能即將或已經過時，無法通過科研創新創造價值；另外，經濟社會的運轉缺少市場需求向高校傳遞的有效渠道，導致了產學研的嚴重脫節。

2.2 流程管理混亂

一方面，我國越來越重視科技成果轉化，依據相關規定，公立高校及其科研機構的科研成果被界定為國有資產，處置時要作評估、備案。由于流程管理的不完善，評估、備案程序很難順利完成甚至完不成，一些具有時效性的科技成果就無法即時轉化成商品而失去價值或是根本就沒有機會進入到轉化階段，嚴重影響了科技成果轉化率和成功率。另一方面，一些科技成果在實驗室中并不能完全完成“1-9”的系統性過程，需要結合設備制造、市場反饋等實際情況進行調整，完成放大試生產、試營銷、試使用等過程，尤其是中試過程必不可少。這其中就需要信息溝通和團隊合作的有機配合，責任目標、人員分工、時間控制、溝通效率等流程管理方面的混亂常常會造成科技成果轉化的尷尬場面，甚至可能導致科研項目的破產。

2.3 線邊服務缺失

“研究—開發—產業化”的過程不是一帆風順的，需要其他社會組織或個人的支持和協助。線邊服務指的是科技成果轉化全產業鏈各環節所需的各類第三方服務，包括但不限于專業的市場調研和大數據分析、專利技術轉讓經紀、金融風險投資、財務和法務、中介服務、商業策劃和包裝提升等，都會對科技成果的成功轉化起到至關重要的作用，任何一個環節的缺失都無法串聯起科技成果轉化這條產業鏈。

3 針對高校科技成果轉化制度，優化治理體系與治理能力的建議

根據經濟學相關理論，市場供求關系決定了商品價值，科技成果轉化所追求的目標就是利用市場經濟的手段實現最大化的市場價值，所以說滿足市場需求是科技成果可以被轉化的主要因素，市場供求關系是促進科技成果轉化的重要動能。

3.1 完善體制改革

科技成果轉化為市場應用是一個升華的過程，建立并完善以市場需求為導向的科技成果轉化體制，有利于激發科研創新的活力和潛力，合理配置科研資源，有效改善產學研脫節的問題。以市場需求為導向的體制還會衍生出市場化的組織體系，以服務企業的科研理念出發，在科技成果轉化過程中積極探索其作用價值并不斷改造提升，創造出更具市場競爭力的產品；以市場經濟為基礎的利益分配體制，也將激勵科研人員圍繞市場需求開展科研工作，最終形成產學研良性推動的閉環。

3.2 借助利好政策

早在2015年，國家財政部會同科技部、國家知識產權局印發了《關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》，將科技成果的使用權、處置權、收益權由國家下放到科研院所和高校等事業單位，目的就是推動科技成果轉化速度和成效。“三權下放”規范了科技成果轉化的管理制度，優化了轉化過程中的機制流程，一定程度上消除了科研人員的后顧之憂。2019年初，國家財政部發布了《關于修改〈事業單位國有資產管理暫行辦法〉的決定》，其中對科技成果轉化有關的國有資產管理作出了一系列新規定。新規定明確指出，國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，并簡化科技成果轉化中的資產評估程序。時隔四年后的再次“放權”遵循市場運行規律，滿足企業發展需求，貼合實際運作情況，大幅度增強了高校科技成果轉化在經營活動中的靈活度和競爭力。

與此同時，為了吸引高科技人才、提升區域產業科技水平，不少省、市、地區也推出了針對科技成果轉化企業及個人的優惠政策和扶持補貼，或成立政府引導基金、專項基金，最大限度的激發科研人員和科技企業的主動性和創造性。

3.3 培養專業人才

科學研究思維與市場運作思維的不同，導致科研人員很難直接對接市場，這就需要專業的人員從中溝通推動，進而完成轉化全產業鏈。同時，客觀的市場分析、從專業的視角發現需求并準確對接相關領域的科研團隊/人員，做高效的溝通渠道也是一位優秀的科研成果轉化經紀人應該具備的素質。目前，我國既了解高校科技成果轉化相關工作又可以對接市場的專業人才嚴重匱乏，亟需培養一大批專業的科研成果轉化經紀人，幫助高校提高科技成果轉化效率和成功率。

3.4 搭建服務平臺

為完善科技成果轉化全產業鏈線邊服務，搭建一個集合盡可能豐富的服務平臺是必不可少的。組建專職的技術經理人隊伍，廣泛獲取技術前沿發展和企業需求信息，結合全產業鏈為相關研發人員提供專利申請與保護、法律咨詢、財務管理、科技融資、廣告營銷等線邊服務，遵循市場經濟規律，最終將校內的科技成果轉化為具有經濟價值的商品。國內高校科技成果轉化遇到的最大難題就是資金問題，有了風險投資、抵押信托、融資租賃等金融機構的加入，使得轉化過程中的融資活動提高了靈活性，降低了風險性。在科技成果轉化過程中，盡早的引入專業的法律咨詢和財務管理將最大限度的避免科技成果轉化成功后公司股權分配和收益分配的糾紛，且有利于企業進一步的IPO活動。不可忽視的還有專利保護和商業策劃服務，科學合理的利用營銷手段，樹立企業形象，打造品牌價值。

科技成果轉化全產業鏈線邊服務平臺還將承擔起行業的風向標的重任，定期發布行業動態、組織線上/線下路演活動、對接需求單位和服務機構，成為國內高校科技成果轉化相關信息的集散地，更加高效的統籌規劃和服務對接。

3.5 培養專業人才

科學研究思維與市場運作思維的不同，導致了科研人員很難直接對接市場，這就需要專業的人員從中溝通推動，進而完成轉化全鏈條。同時，客觀的市場分析、從專業的視角發現需求并準確對接相關領域的科研團隊/人員，做高效的溝通渠道也是一位優秀的技術經理人應該具備的素質。目前，我國既了解高校科技成果轉化相關工作又可以對接市場的專業人才嚴重匱乏，亟需培養一大批專業的技術經理人，幫助高校提高科技成果轉化效率和成功率。

3.6 整合社會資源

（1）校地合作:高校所在地帶來的地利優勢不容小覷。例如城市規劃、生態保護、經濟轉型、市政建設等項目，分別對應著高校里相關專業和相關項目，通過科技成果的轉化進一步釋放科技資源的活力和創造力，以帶動高校所在地的城市建設和經濟發展。

（2）校友會:通過深挖并整合校友資源，提升高校科技成果轉化的綜合實力，無論是技術方面、資金方面還是信息交流方面，實現高校、校友、企業三方多贏的大好局面，從而推動高校科技成果轉化向高質量、高效率方向發展。例如，2016年清華校友總會和啟迪控股合作，依托啟迪全球創新網絡，在各地建立“啟迪清華校友活動中心”，并設立了水木清華校友基金，成功實現了多個科技成果的成功轉化。

4 結束語

從實驗室里的科學技術逐漸進化成為市場上擁有價值的商品，每一步都是驚險刺激的逆水搏擊，只有過關斬將走到最后才能一躍龍門。最后，以教育部科技司司長雷朝滋在2020中國高校科技成果轉化體系發布會上的講話作為結尾：我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，高校作為國家科技創新體系的重要力量，必須不斷增強科技成果轉化能力，更好地服務經濟社會發展才能肩負起新時代賦予高等學校的歷史使命和責任。