COUNTER 5：關鍵變化及應用展望*

陳 越，都平平，江艷霞

0 引言

COUNTER(Counting Online Usage of NeTworked Electronic Resources)意為聯網電子資源在線使用情況統計。COUNTER Online Metrics是由圖書館、出版商和數據庫商組成的非盈利標準化組織，負責通過成員間協作制定并維護COUNTER 實施規范[1]。這一規范可幫助出版商和數據庫商向圖書館提供一致、可靠和可比較的使用數據[2]。2012 年4 月發布的COUNTER 實施規范第 4 版(以下簡稱“R4 版規范”)是目前廣泛使用的版本。近年來隨著線電子資源類型的擴展及資源發現與訪問技術的變化，R4版規范在實踐中逐漸凸顯出一些問題，主要包括：

(1)使用報告數量持續增長加重了報告提供方和圖書館的統計負擔。為盡可能覆蓋各類資源使用統計，報告數量從規范制定之初的7個增加至R4版的27個[3]。一些過于關注特定需求的單一用途報告如移動版報告很少被使用，在增加統計工作量的同時并未發揮相應的作用[4]。

(2)因數據存在差異，部分以不同格式提供的報告無法直接比較[4]。比如R4版規范期刊報告1，表格報告中將PDF 和HTML 每月訪問量合并計數[5]，而XML報告則按月對兩者分別統計[6]。

(3)部分定義模糊，理解和遵守容易產生分歧。比如對電子書“節段”的定義，不同資源提供商的解釋和應用存在差別，對比他們提供的電子書借閱報告BR1(整本)、BR2(節段)數據可能引發困惑[7]。此外，答疑材料、幫助手冊和實施文檔的分散編寫過程以及對規范及支持材料的不同理解，也導致不同報告提供者的具體實踐存在一定差異[4]。由COUNTER Online Metrics 發起的調查顯示，在下一代規范中澄清現有規范中的歧義是用戶最關心的問題之一[8]。

基于廣泛調研與多方協作，2017 年7 月COUNTER Online Metrics發布了下一代COUNTER 實施規范(即R5 版規范，以下簡稱“新規范”)。本文解讀新規范的主要變化，并結合新規范的特性，討論其創新應用場景，以期為電子資源管理及相關研究開發提供參考。

1 COUNTER 5的關鍵變化

面對復雜多變的信息資源環境與用戶需求，新規范不是對R4版規范的簡單修改或擴充，而是在規范體系結構、用戶使用報告、數據供給與操作模式、實施與維護等方面進行徹底重構。這些改變使新規范簡單、靈活、一致、可持續，從而具備更廣闊的應用空間。

1.1 清晰的體系結構

新規范通過增加關鍵章節、取消重復或無意義的內容、重組相關主題等修訂措施，優化規范結構，提高規范的可讀性，更便于各方理解實施，詳見表1至表3。

表1 新規范增加章節

表2 新規范取消章節

表3 新規范重組章節

1.2 靈活的使用報告模型

為解決R4版規范使用報告過多、部分報告利用率低下的問題，新規范重新設計了使用報告模型，擴充了使用報告要素，包括：(1)引入主報告(Master Report)及視圖(View)概念，重新劃分報告體系；(2)新增報告屬性，用于統計更詳細的用戶行為信息。

1.2.1 主報告及視圖

主報告是內容提供商在電子資源主機上采集使用數據后形成的基礎數據表。新規范將電子資源主機分為電子期刊、電子書、全文集成數據庫等11種主機類型(Host Type)，不同類型主機采集的資源使用行為數據有所差異，據此生成對應的主報告。根據提供主報告的主機類型，可將主報告分為平臺(Platform)、數據庫(Database)、題名(Title)、條目(Item)等四種。主機類型與所提供的主報告之間的關系如圖1所示。

圖1 主報告與主機類型

平臺主報告匯總特定內容提供商的資源訪問數據，所有電子資源主機均應設法收集相關數據并生成平臺主報告。題名、數據庫及條目主報告則由不同類型的主機生成。題名主報告統計用戶訪問電子書、電子期刊等資源主機的行為信息。數據庫主報告統計用戶訪問摘要索引、文獻集成等數據庫主機的細節信息。條目在新規范中被定義為與資源內容有關的數據收集術語，可以是全文、全文摘要、HTML頁面、補充數據集或非文本資源(圖片、視頻、音頻等)[11]。機構知識庫、多媒體資源主機收集并統計用戶針對上述資源的訪問信息，形成條目主報告。不同主報告面向的主機范圍亦有交叉，某些類型的主機(如文獻全文集成主機)需要同時提供平臺主報告、題名主報告和數據庫主報告。

新規范引入了關系數據庫領域的視圖概念，根據數據類型(Data Type)、獲取類型(Access Type)等條件對主報告數據表進行過濾，生成視圖并作為使用報告提供給圖書館。新規范預置了12 個標準視圖，其與主報告的關系如圖2所示。

新規范在引入主數據/視圖模型的同時，同步建立了新規范視圖與R4 版規范使用報告之間的映射機制，從而保持了統計工作的延續性，詳見圖3。

圖2 從主報告生成預置標準視圖

圖3 新舊規范中報告的轉換與取舍

R4 版規范中符合通用需求的報告在新規范中以標準視圖形式提供，如平臺使用量報告PR1、期刊使用量報告JR1，在新規范中轉換為標準視圖PR_P1、TR_J1。R4 版規范中為滿足特定需求而定義的各類報告在新規范中采用自定義視圖形式提供，包括：(1)在不同層次對同一行為進行的統計，如按平臺歸類的R4版被拒電子書訪問量報告BR4；(2)對不同類型資源同一操作行為的統計，如R4版期刊/電子書章節全文借閱量報告TR1；(3)針對特定資源屬性的統計，如R4版金色開放獲取期刊全文使用量報告JR1 GOA。

新規范取消了因不符合技術發展或實踐需要而較少使用的報告。例如，按月份和書名匯總顯示用戶常規/聯邦/自動檢索次數的報告BR5，初衷是比較用戶在出版商平臺訪問電子書時所采用的各種檢索方式[7]，但由于大多數平臺上的書名往往被包含在各類檢索中，不同檢索形式的區分度并不明顯[12]。此外，即使平臺在標題級別記錄搜索和會話，由于用戶通常很少執行此類搜索，導致這些報告中經常有零條目出現[13]，因此新規范取消該報告。

1.2.2 新增報告屬性

配合“主報告-視圖”結構，新規范在使用報告中增加屬性(Attributes)要素，對數據格式、訪問行為等進行分類定義。屬性可分為普通屬性和特殊屬性(即指標類型)。普通屬性作為過濾條件，供用戶從主報告中自行提取所需數據創建自定義視圖；指標類型(Metric Type)則與統計值對應，用以標明統計量的含義。

(1)普通屬性。普通屬性定義了不同數據、不同格式、不同獲取方式等資源獨有特性的取值空間。圖書館可以據此對主報告數據進行過濾，以形成標準或自定義視圖，新規范中普通屬性見表4。

表4 新規范普通屬性及取值空間

(2)指標類型。在R4版規范中，沒有“指標類型”概念，只能通過不同報告展現不同資源的使用行為數據[7]。新規范引入指標類型這一特殊屬性，以區分用戶在線資源利用活動的總體性質，并將規范涉及的指標納入不同指標類型，在一份報告中提供不同活動行為的統計數據。指標類型分為檢索(Searches)、查看與借閱(Investigations and Requests)及被拒絕訪問(Access Denied)等三組[15]，見表5。

表5 新規范指標分類及說明

檢索類指標和被拒絕訪問類指標繼承了R4版規范使用報告中的定義，其作用基本沒發生變化。查看與借閱類指標則為規范新增指標，用于計量用戶對單個題名和條目的訪問活動，包含查看與借閱兩種行為類型。用戶圍繞條目內容的所有活動(包括閱讀和獲取全文)都被當作查看，但借閱僅包括閱讀或獲取全文。圖4解釋了兩種行為的聯系與差異。

圖4 查看和借閱的關系[15]

在區分查看與借閱兩種用戶活動的基礎上，新規范進一步細化活動度量的統計粒度，將計量方式(單一/合計)、訪問對象(題名/條目)與訪問行為(查看/借閱)加以組合，形成了具體的查看與借閱活動度量指標，見圖5。

圖5 查看與借閱活動指標組合方式

單一題名前綴條件可以用于期刊和電子書。通過使用單一題名進行用量統計，在一個會話中，同一期刊/電子書無論是整體下載還是分節段下載，都只記為1次借閱，以此解決不同平臺的用量比較問題。

單一條目前綴條件解決了用戶接口效應帶來的統計誤差[16]。對同一篇文獻，在同一個會話中，無論以HTML 方式查看全文還是通過下載PDF查看全文，只記為1次借閱。

合計前綴條件提供過濾重復點擊后的累計查看統計。對同一用戶會話，計量每一次對條目的查看與借閱，最后提供累計值。這里的條目包括文章、電子書節段、多媒體文件等。

1.3 一致的數據供給與操作模式

新規范在數據與操作兩個方面強化了一致性。在數據方面，引入輕量級SUSHI協議作為傳輸模式，以SUSHI-Lite 中的JSON(JavaScript Object Notation)格式取代XML作為收割數據結構。同時提供RESTful風格的API接口[17]，允許客戶端在調用接口時附加過濾器與屬性參數，獲得與表格形式報告相同的數據，保證不同格式報告的數據一致性。在操作方面，新規范完整實現了R4版規范的關鍵功能，同時簡化了圖書館員的日常操作。有研究者對比了典型用戶使用場景及在兩種規范下的不同操作(見表6)，發現相對于舊版規范，新規范在不同場景下提供了基本一致的操作模式，更便于圖書館理解與實施。

表6 新舊規范下典型用戶使用場景的操作對比[16]

1.4 可持續的規范發展與維護機制

新規范在擴展與維護機制方面進行了創新。通過建立類似數字對象標識符(DOI)的命名空間機制，利用命名空間標識與報告名稱、元素名稱、度量類型名稱以及枚舉值的組合，支持參與各方對使用報告進行擴展，見表7。借鑒并導入SUSHI 標準中的持續維護過程(Continuous Maintenance Procedures)概念[18]，明確關鍵環節的處理時限以及批準修訂所需的程序要求，解決了規范修訂間隔過長難以跟隨用戶需求變化[4]。改進后的規范修訂流程見圖6。

表7 報告擴展方式及示例

圖6 規范修訂流程時序圖

2 COUNTER 5應用展望

2.1 支撐圖書館開展資源評估指標體系驗證

圖書館對電子資源利用評估的要求日趨多樣，一些研究者不滿足于現有報告提供的固定指標，自行設計并研發出相關指標框架體系[19-20]。由于這些體系的研究性質，難以要求資源提供商將其納入統計報告，從而限制了指標體系的落地與推廣應用。新規范通過提供視圖、元素、屬性等自定義機制，可支撐研究者利用資源提供商平臺開展研究性數據采集，以驗證和完善個性化指標體系，也可加強圖書館與資源提供商在資源利用評估領域的互動，推動指標體系研究成果向實際應用轉化。

2.2 深化用戶電子資源利用行為分析

為加強資源管理、優化用戶體驗，需要對用戶資源訪問行為的特征、動機及模式進行考察與分析[21-23]，嘗試挖掘用戶行為與資源易用性、服務可達性的關系。新規范將用戶資源訪問行為界定為“查看”與“借閱”，并結合資源對象類型、計量方式給出清晰的數字化指標體系，使資源提供商據此提供一致且詳盡的用戶訪問行為數據。對細粒度行為數據的觀察，可為圖書館提供問卷調查以外的研究途徑；不同資源平臺提供的標準一致數據，能夠幫助研究者進行資源平臺之間的比較分析。未來可結合用戶資源訪問的情境數據(如學科背景、學術身份、研究方向等)加以深入發掘，進一步多角度深化用戶行為研究，推動圖書館持續優化和提升電子資源服務體驗。

2.3 推動研究數據集等資源利用統計的標準化

研究數據已逐漸被認定為學術活動的重要產出。在基于出版物引用的評估機制之外，數據的使用(查看、下載等)計量也逐漸成為僅次于引用計量的數據影響力衡量方法[24-25]，以推動研究數據的開放與重用。COUNTER 5已經提供了針對補充數據集、非文本資源的使用計量方法，并允許機構知識庫主機、多媒體主機收集并提供對應數據。以此為基礎，COUNTER Online Metrics 與由 NSF 資助的 Make Data Count 項目[26]團隊合作，起草并發布了COUNTER Code of Practice for Research Data 規范第 1 版(以下簡稱COUNTER RD1)[27]，為研究數據使用計量提供了可操作的標準。COUNTER RD1在使用報告、指標體系及操作方面與COUNTER 5保持一致，僅在必要之處根據研究數據的特性給出單獨規定，如根據數據集版本對研究數據利用量進行聚合用量統計。COUNTER RD1的發布，意味著COUNTER框架有較好的包容能力，能夠平衡通用功能與專有需求，具備推動其他領域資源利用統計標準化的潛力。

2.4 為本地化標準的制定與維護提供參照

在電子資源使用計量領域，我國也制定了相關標準，包括2007年教育部高等學校圖書情報工作指導委員會修訂的《高等學校圖書館數字資源計量指南》和2012年文化部發布的《圖書館數字資源統計規范》。在實踐中，上述標準不同程度地顯現了一些問題，主要有：(1)起草成員單位主要為行業主管機構及部分圖書館，缺少出版商、數據庫商、一線圖書館員參與，由于資源類型繁雜，各方需求存在差異，解讀與執行存在一定困難[28]。(2)“指南”及“規范”面向的對象僅為圖書館，并未明確約束數據庫商執行，遵循我國標準的數據庫商較少[29]。(3)沒有明確規定修訂過程，在實踐中出現的新統計需求無法通過修訂納入標準。

COUNTER 5的發展與維護機制為我國電子資源利用統計標準的制定與維護提供了參照。一方面，標準的起草組織應包括產業鏈各方，除主管部門與行業協會外，還應充分涵蓋公共、專業、高校等各類圖書館，以及主要出版商、資源提供商等利益相關機構，使標準的發展充分響應各方訴求，統籌參與各方權益。另一方面，應建立明確、公開、可持續的標準維護路徑，給出參與各方乃至普通館員提交標準修訂建議的具體措施，如建立在線社群討論落地與修訂問題，及時公開修訂建議的處理過程等。通過定期修訂和更新標準，不斷提高在實踐應用中的影響力。

3 結語

COUNTER 5在報告模型、指標體系等方面的變革，體現出數據時代對圖書館資源提供與信息服務的全新要求。對資源與讀者互動關系的觀察與重估，將引導圖書館以更科學、有效的方法向讀者提供預測、咨詢、資源推薦等個性化服務。更重要的是，新規范所體現出的包容性及自我迭代更新能力，也為圖書館應對數據時代的挑戰提供了啟示和借鑒。