中小企業數字化轉型障礙、驅動因素及路徑依賴

摘要：數字技術推動下，我國數字經濟飛速發展，在經濟與社會中的地位越來越高。中小企業作為我國經濟與就業的重要力量，受新冠肺炎疫情沖擊巨大，研究中小企業數字化轉型對中小企業疫情后紓困與發展以及推動我國數字經濟發展具有重要現實意義。采用問卷調研法，選取377家第三產業中小企業實際負責人，從企業經營中面臨的困難、數字技術應用、數字化轉型效用、數字化轉型驅動因素等11個問題入手，調查我國中小企業數字化轉型現狀、問題及政策訴求等。調研結果表明，我國中小企業普遍存在數字化轉型思維匱乏、數字化基礎薄弱、數字化轉型障礙較大等問題。基于企業發展階段、所在地區、規模等不同維度對中小企業進行的分類統計表明，在經營中面臨的困難、數字化轉型效用、數字化轉型現狀、數字技術應用、數字化轉型驅動因素及政策訴求等方面，不同類型中小企業與總樣本存在顯著差異，不同類型中小企業之間也存在顯著差異；滿足市場需求、提高生產效率及大幅降低成本是中小企業進行數字化轉型的驅動因素，但不同類型中小企業之間存在差異。為有效推動我國中小企業數字化轉型，建議立足中小企業對數字化轉型的政策訴求，充分發揮政府部門的引導與政策扶持作用，加快新型基礎設施建設，為中小企業提供更加牢固的數字化轉型基礎；構建數字化平臺與網絡，打造跨產業、跨環節的數字化協同體系，打通中小企業數字化轉型路徑，助推中小企業數字化轉型發展。

關鍵詞：中小企業；數字化轉型；數字技術；政策訴求；新型基礎設施建設

中圖分類號：F279.23文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2020）12-0072-11

一、引言

根據工業和信息化部數據，截至2018年底，我國中小企業數量超過3 000萬家，個體工商戶數量超過7 000萬戶，全國稅收的50%以上、GDP的60%以上、技術創新成果的70%以上、勞動力就業的80%以上由我國中小企業貢獻。中小企業已經成為當代經濟的重要力量，是一種代表社會經濟發展方向的主流產業組織形式[ 1 ]。中小企業在增加就業、提高競爭力、增加整體經濟活力、與大企業互補構建更有效生產體系等方面優勢明顯，發揮著不可替代的作用[ 2 ]。中小企業在我國經濟、社會、消費、就業等方面具有重要作用，推動中小企業轉型發展具有重要意義。

伴隨著大數據、云計算、區塊鏈、量子技術等數字技術的推廣應用，我國數字經濟飛速發展。大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等底層數字技術的應用會加劇企業間在價值供給上的競爭，對企業而言也是一種挑戰[ 3 ]。新一代數字技術不僅從宏觀層面推動我國經濟發展，成為刺激經濟發展的新引擎，而且從微觀層面推動企業數字化轉型，為企業和我國經濟高質量發展創造新契機。特別是以阿里巴巴、微軟、谷歌、亞馬遜等為代表的典型的數字化企業，通過數字技術在企業經營方方面面的應用，在生產、研發、運營、營銷、管理等環節實現了多維度、多層面、多鏈條的數字化轉型與創新，既推動了企業自身的高速發展，也拉動了行業以及社會、經濟的創新與發展。根據國家互聯網信息辦公室[ 4 ]發布的《數字中國建設發展進程報告（2019年）》，近年來我國數字經濟保持快速增長，2019年數字經濟增加值規模達到35.8萬億元，占GDP的比重為36.2%，對GDP增長的貢獻率為67.7%。具體參見圖1。

我國高度重視數字經濟發展，黨的十九大報告明確提出，要建設數字中國，推動互聯網、大數據、人工智能與實體經濟深度融合；2017年、2019年政府工作報告多次提出，要推動數字經濟發展；2020年政府工作報告提出，要繼續出臺支持政策，打造數字經濟新優勢。波士頓咨詢公司對100多家實施數字化轉型的企業進行調研發現，2002—2016年這些企業在業務流程、決策審批、業務溝通等程序性業務上的效率提高了50%～350%[ 5 ]。企業是經濟增長的基礎，沒有企業的轉型升級，就無法帶來經濟發展方式的實質性轉變[ 6 ]。數字化轉型是企業繼續生存并與時代保持同步的必由之路[ 7 ]。數字化為我國實體企業轉型升級提供了動力和技術支持[ 8 ]，并推動我國中小企業在價值鏈上攀升[ 9 ]。目前，我國進行數字化轉型的企業占比遠低于歐洲和美國，特別是受此次新冠肺炎疫情沖擊，超八成中小企業賬面資金能維持的時間無法超過三個月[ 10 ]。因此，在數字經濟背景下，中小企業數字化轉型對中小企業疫情后紓困與發展以及推動我國數字經濟發展具有重要現實意義。

二、研究思路

本研究采用問卷調研法對全國中小企業①進行數據調研，旨在了解中小企業數字化轉型現狀、效用、政策訴求等多方面信息。問卷通過設置企業類型選項，從不同維度調研中小企業數字化轉型情況，挖掘不同類型中小企業在數字化轉型方面的表征和差異。本研究基于調研數據，采用統計分析法分析我國中小企業數字化轉型現狀，探究其驅動因素，進而提出有針對性的建議。

（一）數據來源

調研問卷共包括11個問題，涉及企業背景、數字技術應用、數字化轉型效用、政策訴求等方面情況。具體參見表1。基于問卷星平臺，采用定向問卷發放方式，依托多地的商務廳/局、中小企業局等政府部門、行業協會及社會網絡資源發放問卷。本次調研主要涉及377家第三產業中小企業，調研對象為中小企業實際負責人，他們熟悉企業具體運營情況，能確保數據真實反映中小企業數字技術應用實際。調研時間為2020年5月17日至6月23日。

（二）樣本構成

377家樣本企業的構成參見表2。本次調研將中小企業按所在地區劃分為東部、中部、西部三類，按規模劃分為中型、小型、微型三類②，按發展階段劃分為初創期、成長期、成熟期、衰退期四類③，以探討不同類型中小企業的差異化表現。從企業背景情況看，調研樣本類型比較豐富，調研數據能較好地覆蓋中小企業數字化應用情況。

三、中小企業數字化轉型情況

（一）中小企業經營中面臨的困難

1.基于總樣本的分析

如表3所示，大多數中小企業認為企業經營中面臨的最大困難是市場競爭壓力，有61.05%的中小企業認同此觀點，且選擇市場競爭壓力的企業占比明顯高于選擇其他類型困難的企業占比。中小企業經營中面臨的第二大困難是企業轉型壓力，選擇企業轉型壓力的中小企業占比為36.84%。中小企業經營中面臨的第三和第四大困難是用工難和技術創新難，選擇這兩類困難的中小企業占比分別為26.32%和25.26%，顯著低于選擇第一和第二大困難的中小企業占比。除上述四類困難外，選擇其他類型困難的企業占比均不高。

2.基于企業發展階段的分析

從企業發展階段看，處于不同發展階段的中小企業對經營困難的評價差異比較顯著，如多數困難所對應的成長期中小企業占比較高，且明顯高于其他發展階段。在融資困難方面，初創期和成長期中小企業占比顯著高于成熟期和衰退期；在供應鏈壓力方面，衰退期中小企業占比顯著低于其他發展階段；在原料、設備等成本方面，初創期中小企業占比顯著高于成熟期和衰退期；在用工方面，成長期中小企業占比顯著高于衰退期；在技術創新方面，成長期和衰退期中小企業占比很高；在企業轉型壓力方面，衰退期和成熟期中小企業占比很高；在市場競爭力壓力方面，衰退期中小企業占比最高，為85.71%，且顯著高于總樣本的61.05%，而初創期中小企業占比最低，壓力最小。

3.基于企業所在地區的分析

從企業所在地區看，不同地區中小企業經營中面臨的困難與總樣本趨同，但也存在一些差異，且不同地區中小企業之間也存在一些差異。中部地區中小企業面臨的困難略大于東部和西部地區，特別是在供應鏈，原料、設備等成本，技術創新等方面，中部地區中小企業占比顯著高于東部和西部地區，但在企業轉型壓力方面，中部地區中小企業占比顯著低于東部和西部地區。

4.基于企業規模的分析

從企業規模看，不同規模中小企業經營中面臨的困難與總樣本趨同，但也存在一些差異，且不同規模中小企業之間也存在一些差異。小型企業面臨的困難要略大于微型和中型企業，但其市場競爭壓力要小于微型和中型企業。微型企業在用工方面的壓力顯著大于中型企業，但在技術創新、企業轉型方面的壓力顯著小于中型企業。

（二）數字化轉型對解決經營困難的效用

1.基于總樣本的分析

如表4所示，所調研的很大一部分中小企業認為數字化轉型對解決前述經營困難的作用不夠明顯，如認為能偶爾解決經營困難的企業占比最高，為37.89%，其次是認為能較大程度解決經營困難的企業，認為能很大程度或完全解決經營困難的企業不多。

2.基于企業發展階段的分析

從企業發展階段看，不同發展階段的中小企業對數字化轉型效用的評價與總樣本整體趨同，但也存在顯著差異，且不同發展階段的中小企業之間也有所差異。不同發展階段的中小企業均傾向于認為能偶爾或較大程度解決經營困難，但從這兩種效用所對應各發展階段中小企業占比的合計情況看，衰退期和成長期中小企業占比低于初創期和成熟期，特別是認為能較大程度解決經營困難的衰退期中小企業占比最低，為7.82%，且顯著低于其他發展階段。21.43%的衰退期中小企業認為數字化轉型能在很大程度上解決企業經營困難，該數據顯著高于其他發展階段。可見，處于衰退期的中小企業更希望通過數字化轉型來進行企業創新、改革與升級。

3.基于企業所在地區的分析

從企業所在地區看，東部地區認為能較大或很大程度解決經營困難的中小企業占比合計略高于中部和西部地區。東部地區有44.90%的中小企業認為數字化轉型能在較大程度上解決企業經營困難，這顯著高于中部和西部地區。西部地區中小企業對數字化轉型效用的評價最悲觀，有23.33%的中小企業認為數字化不能解決企業經營困難，這顯著高于東部和中部地區。

4.基于企業規模的分析

在“不能解決”這個選項上，不同規模中小企業與總樣本的表現差異較大，且不同規模中小企業之間的差異也比較顯著。34.93%的微型企業認為數字化轉型不能解決企業經營困難，這一占比顯著高于總樣本中選擇“不能解決”的企業占比，且該占比隨企業規模增加而逐步降低。22.22%的中型企業認為，數字化轉型能在很大程度上解決企業經營困難。隨著企業規模的增加，企業對數字化轉型效用的評價提高。

（三）中小企業數字化轉型現狀

1.基于總樣本的分析

如表5所示，30.58%的中小企業開始在部分業務上嘗試探索數字化轉型并取得些許成效，這類企業占比最高，21.05%的中小企業對數字化轉型完全不了解，26.32%的中小企業略微了解。可見，仍有很大比重的中小企業尚未進行數字化轉型，數字化轉型進展緩慢，數字技術應用程度不高。

2.基于企業發展階段的分析

從企業發展階段看，初創期和成長期中小企業對數字技術應用不多，甚至對數字化轉型完全不了解或略微了解。比如，初創期中小企業有33.21%略微了解數字化轉型，在其對應的各數字化轉型程度中占比最高；成長期中小企業表現類似，有37.53%略微了解數字化轉型，在其對應的各數字化轉型程度中也是占比最高的。成熟期和衰退期中小企業在數字化轉型方面較初創期和成長期表現略好，39.29%的成熟期中小企業和35.71%的衰退期中小企業開始在部分業務上嘗試探索數字化轉型并取得些許成效，且在其對應的各數字化轉型程度中占比最高。但是，衰退期中小企業對數字化轉型的了解要少于成熟期，有28.57%的衰退期中小企業完全不了解數字化轉型。可見，隨著企業發展周期的推進，數字化轉型程度會有所提升。

3.基于企業所在地區的分析

從企業所在地區看，不同地區中小企業在數字化轉型方面差異較大。中部地區略微了解數字化轉型并有轉型意愿的中小企業占比明顯高于東部和西部地區。但是，中部地區開始在部分業務上嘗試探索數字化轉型的中小企業占比則顯著低于西部和東部地區，而西部地區又顯著高于東部地區。

4.基于企業規模的分析

從企業規模看，微型和小型企業在數字化轉型上的表現明顯不如中型企業。35.24%的微型企業和31.43%的小型企業完全不了解數字化轉型，其占比明顯高于中型企業的2.78%；34.82%的微型企業和34.29%的小型企業略微了解數字化轉型，其占比亦明顯高于中型企業的12.09%。可見，超過65%的微型和小型企業在數字化轉型方面表現不佳。

（四）中小企業數字技術應用情況

1.基于總樣本的分析

如表6所示，有18.95%的中小企業沒有應用任何數字技術。中小企業應用較多的數字技術分別是大數據（52.63%）和電子商務（42.11%）。此外，應用人工智能、物聯網、云計算等數字技術的中小企業占比超過20%。整體來看，數字技術在中小企業的應用水平不高。

2.基于企業發展階段的分析

從企業發展階段看，在“沒有應用任何數字技術”這個選項上，成熟期的中小企業占比最低；在大數據方面，初創期中小企業的應用水平顯著低于其他發展階段；在電子商務方面，初創期和成熟期中小企業的應用水平顯著高于成長期和衰退期。整體來看，成熟期中小企業對大部分數字技術的應用水平高于其他發展階段。

3.基于企業所在地區的分析

從企業所在地區看，在“沒有應用任何數字技術”這個選項上，中部地區的中小企業占比最高，且明顯高于東部和西部地區；在大數據方面，西部地區中小企業占比明顯高于中部地區；在電子商務方面，東部地區中小企業占比最高，且明顯高于中部和西部地區。

4.基于企業規模的分析

從企業規模看，在“沒有應用任何數字技術”這個選項上，微型企業占比最高，且明顯高于小型和中型企業；在大數據方面，中型企業占比最高，且明顯高于小型企業，而小型企業又明顯高于微型企業；在云計算、第五代移動通信技術（5G）、人工智能、物聯網方面，中型企業占比顯著高于微型和小型企業；在電子商務方面，微型企業占比最低，且明顯低于小型和中型企業。整體來看，在大部分數字技術的應用上，微型企業占比最低，且明顯低于小型和中型企業。

（五）中小企業數字化轉型驅動因素

1.基于總樣本的分析

如表7所示，滿足市場需求是中小企業進行數字化轉型的首要驅動因素，有66.32%的中小企業基于這方面的考慮進行數字化轉型；提高生產效率、大幅降低成本是中小企業進行數字化轉型另外兩個重要的驅動因素，有近半數企業傾向于這兩項因素；獲得更多的政策支持、降低企業面臨的各類風險對中小企業數字化轉型的驅動作用不明顯。

2.基于企業發展階段的分析

從企業發展階段看，不同發展階段中小企業進行數字化轉型的驅動因素差異較大。在大幅降低成本方面，不同發展階段的中小企業與總樣本比較類似，只是成熟期和衰退期的中小企業更加偏好為大幅降低成本而進行數字化轉型，且衰退期中小企業占比最高；在有效增加營業收入方面，初創期中小企業占比顯著高于其他發展階段；在滿足市場需求和降低企業面臨的各類風險方面，初創期中小企業占比明顯低于其他發展階段。

3.基于企業所在地區的分析

從企業所在地區看，不同地區中小企業在數字化轉型驅動因素上的差異比較明顯，其中東部和西部地區的中小企業比較類似，而中部地區的中小企業與東部和西部地區差異明顯。在大幅降低成本方面，西部地區中小企業占比高于東部和中部地區。在有效增加營業收入方面，中部地區中小企業占比顯著高于東部和西部地區，該趨勢也同樣適用于另外兩個驅動因素，即獲取更多的政策支持和降低企業面臨的各類風險。但是，在提高生產效率方面，中部地區中小企業占比則顯著低于東部和西部地區。

4.基于企業規模的分析

從企業規模看，不同規模企業對數字化轉型驅動因素的選擇差異不大。在提高生產效率方面，中型企業占比明顯高于微型和小型企業；在獲取更多的政策支持方面，中型企業占比則明顯低于微型和小型企業；在滿足市場需求方面，微型企業占比顯著低于小型和中型企業。

（六）中小企業數字化轉型的政策訴求

1.基于總樣本的分析

由表8可知，超過40%的中小企業有數字化相關培訓、信息系統建設、數字化轉型規劃、政策解讀等方面的需求，其中又以對數字化相關培訓的需求最多。這表明，中小企業對數字化轉型的政策訴求是多方面的，它們既不了解數字化轉型，又缺乏數字化轉型所依托的系統建設與規劃。

2.基于企業發展階段的分析

從企業發展階段看，中小企業對數字化轉型的政策訴求與總樣本略同，但不同發展階段中小企業的表現與總樣本存在一些差異，且不同發展階段中小企業之間的差異也比較大，這不僅體現在政策類型上，也體現在對政策的需求程度上。

首先，從不同發展階段中小企業占比超過40%的政策訴求的數量看，初創期中小企業占比僅在兩項政策訴求上超過40%，分別是數字化相關培訓和信息系統建設；成長期中小企業占比在四項政策訴求上超過40%，甚至超過了50%；成熟期中小企業占比在三項政策訴求上超過40%，甚至超過了50%；衰退期中小企業占比在三項政策訴求上超過40%。

其次，不同發展階段企業占比在個別政策訴求上超過60%，說明對該政策需求程度更高，如61.90%的初創期中小企業需要數字化相關培訓，64.29%的成熟期中小企業需要信息系統建設，64.29%的衰退期中小企業需要政策解讀。

最后，不同發展階段中小企業占比在同一政策訴求上的表現差異較大。比如，在政策解讀方面，衰退期中小企業占比顯著高于成長期，而成長期中小企業占比又顯著高于初創期與成熟期；在數字化相關培訓方面，初創期中小企業占比顯著高于成長期與成熟期，衰退期中小企業占比最低；在數字化轉型規劃方面，初創期中小企業占比最低，且顯著低于成長期、成熟期與衰退期；在信息系統建設方面，不同發展階段中小企業占比按成熟期、成長期、初創期、衰退期的順序依次顯著遞減；在研發軟件應用指導方面，成長期中小企業占比顯著高于成熟期，成熟期中小企業占比又顯著高于初創期和衰退期。

3.基于企業所在地區的分析

從企業所在地區看，在政策訴求上，不僅不同地區中小企業與總樣本有差異，不同地區中小企業之間也有較大差異。

首先，從不同地區中小企業占比超過40%的政策訴求的數量看，東部、中部、西部地區均各有四項政策訴求其中小企業占比超過40%，與總樣本一致，只是政策訴求項目存在差異。其中，東部和西部地區中小企業政策訴求項目與總樣本相同，僅占比高低有差異；中部地區中小企業在政策訴求項目上存在顯著差異，特別是在數字化設備改造和研發軟件應用指導上的占比超過40%，顯著不同于總樣本以及東部和西部地區。

其次，東部地區中小企業第一需要的政策是數字化轉型規劃，中部和西部地區是數字化相關培訓，且東部地區中小企業對數字化轉型規劃的需求程度顯著高于中部和西部地區。

最后，對于不同的政策，不同地區中小企業的需求程度差異較大，如在數字化轉型規劃和信息系統建設方面，東部地區中小企業占比顯著高于西部地區，西部地區中小企業占比又顯著高于中部地區；在數字化設備改造和研發軟件應用指導方面，中部地區中小企業占比顯著高于西部地區，西部地區中小企業占比略高于東部地區。

4.基于企業規模的分析

從企業規模看，不同規模中小企業在政策訴求上與總樣本需求趨同，且不同規模中小企業間差異不大。首先，不同規模中小企業占比超過40%的政策訴求的數量均為四項，僅在政策排序上略有差異。其次，不同規模中小企業對政策的需求程度存在一些差異，如在政策解讀方面，微型企業占比略高于小型和中型企業；在數字化相關培訓方面，微型企業占比略高于小型企業，而微型和小型企業占比均顯著高于中型企業；在數字化轉型顧問方面，小型和中型企業占比均顯著高于微型企業。

四、中小企業數字化轉型障礙

（一）中小企業數字化轉型障礙突出

我國中小企業市場競爭壓力大，且在企業轉型和技術創新等方面面臨較大的困難。從調研數據看，中小企業進行數字化轉型的驅動因素主要集中在滿足市場需求、提高生產效率、大幅降低成本等方面，且致力于滿足市場需求的中小企業占比更高。由此可見，數字化轉型能有效緩解企業市場競爭壓力，無論是通過精準匹配供需，還是通過提高生產效率或降低成本，都能有效緩解中小企業在市場競爭、轉型發展與技術創新中面臨的困境。這充分表明，數字化轉型契合中小企業經營目標。但從調研結果看，我國中小企業數字化轉型程度不高，數字化轉型存在諸多困難，而這進一步增加了中小企業數字化轉型的難度。首先，中小企業對數字化轉型認識不深，普遍認為數字化轉型對解決經營中面臨的困難作用不大，尚未充分認識到數字化轉型的好處；其次，目前數字技術在我國中小企業應用程度不高，超過70%的中小企業尚未大規模進行數字化轉型；最后，數字技術應用水平不高，這不僅體現在數字技術的應用深度上，也體現在數字技術的應用廣度上。

（二）中小企業缺乏數字化轉型思維

目前，我國中小企業明顯缺乏數字化轉型思維，導致數字化轉型緩慢，數字技術應用不多。中小企業數字化轉型思維的匱乏既表現為對數字化內涵理解不夠，又表現為對數字化轉型優勢與必要性認識不足，還表現為對數字化轉型措施實施不充分。調研數據充分說明，我國中小企業數字化轉型意愿不強，有近一半的中小企業尚未進行數字化轉型，且主動進行數字化轉型的中小企業占比較低。企業發展受企業經營者思維影響較大，由于企業經營者對數字化的了解尚不清晰，特別是對數字化轉型的認識尚不充分，導致我國中小企業在數字化轉型及數字技術應用方面存在顯著不足，增加了中小企業數字化轉型的難度。因數字化思維受限，導致我國中小企業數字化轉型成熟度不夠，會拖累中小企業面對危機時的抗壓能力以及新冠肺炎疫情后企業重建的恢復能力，特別是新冠肺炎疫情的直接沖擊與長期影響進一步凸顯了中小企業數字化部署的缺陷與不足，在供應鏈管理、全渠道運營、智能化決策等重要數字化技術應用場景體現尤甚。

（三）中小企業缺乏數字技術應用

中小企業數字化轉型需要大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新興數字技術的支撐，要通過這些數字技術的應用來推動企業數字化轉型。然而，調研數據顯示，我國中小企業在數字技術應用方面表現不佳，嚴重影響我國中小企業數字化轉型的進程。從調研數據看，近1/5的中小企業尚未應用任何數字技術，甚至在某些類型的中小企業中該占比更高，如31.21%的中部地區中小企業、41.67%的微型企業沒有應用任何數字技術。從數字技術層面看，云計算、5G、區塊鏈、3D打印、量子技術在中小企業應用程度不高，甚至在某些類型的中小企業中其應用程度更低。對我國大多數中小企業而言，數字技術的應用更多體現在信息化方面，且更多局限于使用信息手段辦公或進行財務及人力資源管理等，中小企業核心經營環節尚未實現數字技術的大范圍應用，特別是在企業云、數字化會議、數據采集等方面，中小企業的使用率較低。由于數字化轉型所需要的基礎設施缺乏，我國中小企業信息化、專業化程度不高，核心數字技術供給不足，進而導致數據采集率較低，產業鏈協同難度較大，中小企業數字化轉型難以實現。

（四）中小企業自身的脆弱性增加了數字化轉型的難度

中小企業具有顯著的脆弱性。由于中小企業自身規模不大，抗風險能力較低，經營模式單一，加之融資能力較差，導致其數字化轉型成本較高。調研發現，我國中小企業較多面臨市場競爭、技術創新、企業轉型方面的壓力，在市場開拓、原料采購等方面投入較大，在網絡、設備、信息系統等數字化資源配置方面投入不足。這些均會增加我國中小企業的脆弱性，并加大中小企業數字化轉型面臨的困難。新冠肺炎疫情的暴發導致市場預期不穩，需求疲軟，訂單下降，首當其沖的就是中小企業，大量中小企業破產或陷入經營困境，為應對生產危機，中小企業首要的工作就是確保企業正常運轉，而這會延遲企業數字化轉型的進度。此外，采用傳統經營模式的中小企業管理能力不強，對人才吸引力不大，會導致數字化轉型所需人才的缺乏。上述因素綜合作用，增加了中小企業數字化轉型的難度。

（五）不同類型中小企業的差異增加了數字化轉型難度

從調研數據看，不同發展階段、不同地區、不同規模的中小企業在數字化轉型方面的表現差異顯著。這種差異既存在于不同類型中小企業與總樣本之間，也存在于不同類型中小企業之間；既體現在對數字化轉型的認知上，也體現在數字化轉型與數字技術應用的水平上。可見，數字化轉型是一項系統而復雜的工程，需要根據企業類型的不同加以區分。不同類型中小企業在數字化轉型認知、數字化轉型現狀、數字技術應用方面存在顯著差異，導致其進行數字化轉型的政策訴求也存在顯著差異（類型和程度不同）。同樣，這種差異既存在于不同類型中小企業與總樣本之間，也存在于不同類型中小企業之間。在數字化思維、數字化轉型、數字技術應用方面，我國中小企業差異顯著，且不同類型中小企業之間差異更顯著。特別是不同發展階段、不同地區、不同規模的中小企業在企業經營中面臨的困難、數字化轉型效用、數字技術應用、數字化轉型驅動因素、政策訴求等方面均存在顯著差異。這種顯著差異既會增加中小企業數字化轉型的難度，也會影響數字化轉型相關措施與政策實施的效果，不能使用統一口徑或尺度的標準來衡量或推動中小企業數字化轉型，數字化轉型措施的制定應隨中小企業類型的不同而不同，這無疑會增加中小企業數字化轉型的難度。

五、中小企業數字化轉型路徑

（一）發揮政府部門引導作用，提升中小企業數字化轉型思維

1.組建數字化項目專班，發揮政府部門引導作用

組建國家層面、省級層面、市級層面中小企業數字化轉型工作專班，可由各級直屬領導掛帥，由發展和改革部門、商務部門、稅務部門、科技部門等與中小企業經營相關職能部門人員組成，充分發揮政府在中小企業數字化轉型過程中的引導作用。工作專班應建立長效溝通機制，通過政策制定、專業服務、業務培訓等方式，提高中小企業對數字化轉型與數字技術應用的認知與接受程度，從思維和觀念上打通我國中小企業數字化轉型的思維路徑。

2.構建數字化平臺和網絡，發揮其牽引作用

2020年2月9日工業和信息化部印發的《關于應對新型冠狀病毒肺炎疫情幫助中小企業復工復產共渡難關有關工作的通知》明確提出，要通過協同制造平臺整合分散的制造能力，實現技術、產能與訂單共享，推動中小企業抵抗疫情沖擊，這為中小企業數字化轉型所需的數字化平臺奠定了基礎。中小企業規模小，訂單分散，競爭力弱，單個企業在資源和能力方面存在不足。為推動中小企業數字化轉型，需要構建以政府為主導的數字化平臺和數據共享平臺，特別是加快跨部門、跨層級、跨地域平臺的建設。基于不同地域、不同層級、不同部門間數據信息資源的匯聚整合以及中小企業數字化轉型所需社會數據資源的融合，提高關鍵數據資源采集能力和效率，加快構建企業數字化數據資源集中共享與綜合智能分析平臺。通過數字化平臺和數據共享平臺整合產業鏈及產業集群內部資源，依托數字化技術優化產業鏈從生產到消費終端的每個環節，提高供需匹配效率，實現采購上的庫存優化、生產上的質量管控、分銷上的追蹤溯源、零售上的精準營銷以及服務上的體驗升級，最終達到提升價值、增效降本的核心目的。以政府為主導既能確保數字化平臺的中立性和公正性，也能規避龍頭企業主導下的利己行為。

（二）聚焦數字核心技術新突破，夯實數字化轉型技術基礎

既要把握數字技術持續迭代創新機遇，夯實大數據、人工智能、移動互聯網、云計算、區塊鏈等數字技術，也要實現量子技術、生物技術等數字技術的新突破。既要推動數字技術供給體系高效運轉，積極鼓勵多主體、多平臺參與數字技術研發，也要實現政企產學研協同效應，加快培育一批數字創新人才。積極響應國家新型基礎設施建設號召，完善我國中小企業數字化轉型所需的數字社會新型基礎設施建設。數字基礎設施建設是數字化的根基，決定著數字化的功能水平與應用前景。要在多地布局工業互聯網、5G網絡、城鄉物聯網、數據交換中心等新型信息基礎設施，不斷提高通信連接速度和計算存儲服務能力，提高信息及時傳輸、數字實時處理等基礎保障能力。同時，注重高標準市場制度體系建設，夯實新型基礎設施建設的軟性基礎。通過新型基礎設施建設，使數字化、智能化融入數字經濟生產、運營、營銷、產業協作的方方面面，加快建設完善數字基礎設施，特別是推進5G網絡與工業互聯網等基礎設施建設，構建移動、安全、高速的新一代信息基礎設施，為企業數字化轉型提供基礎保障。

（三）打通產業鏈條的數字化瓶頸，提升中小企業數字化能力

從產業維度看，眾多企業所涉及的產業鏈條長，且環節眾多。數字技術的應用為中小企業提供了一套全新的思路和靈活的解決方案，能以相對較小的投入撬動相對較大的收益。在數字化轉型初期，我國中小企業可結合自身特征，從相對容易和投入較少的環節入手，通過數字技術的導入實現單一產業環節的數字化。常規的產業鏈條可分為采購、生產、分銷、零售、服務等環節，產業環節的數字化并非僅僅提高單個環節的運轉效率，還要在不同環節間實現數據的打通與流轉，形成新的價值，然后再以數字化方式實現各環節效率的提升和成本的壓縮，在產業鏈、生產線、管理模型等領域，在采購、生產、質檢、庫存管理、市場營銷等環節，通過打造全鏈數字化，對數據化分析和治理進行有效改進。不僅如此，數字化設計、個性化定制、開放式創新等新型生產方式還要突破過去金字塔式的組織結構，打破創新的束縛與界限，這對企業組織方式的靈活性提出了要求，需要進行中小企業治理的數字化轉型，形成更加高效而靈活的組織形態。

（四）出臺一系列惠企政策，支持中小企業數字化轉型

中小企業更需要政策幫扶，這充分體現了中小企業對數字化轉型政策訴求的調研結果。受新冠肺炎疫情沖擊，我國中小企業更加需要惠企政策的扶持。為鼓勵中小企業加快數字化轉型步伐，國家層面陸續出臺了多項旨在支持中小企業發展與數字化轉型的政策，如2020年4月10日國家發展和改革委員會與中共中央網絡安全和信息化委員會辦公室聯合發布的《關于推進“上云用數賦智”行動培育新經濟發展實施方案》、2020年7月24日十七部門共同印發的《關于健全支持中小企業發展制度的若干意見》，這些政策為中小企業數字化轉型提供了頂層設計與政策支持。不同類型中小企業在數字化轉型及政策訴求方面差異較大，這就要求各地區在國家層面政策指導下，結合本地企業特點與資源優勢，有針對性地出臺符合自身實際的中小企業數字化轉型扶持政策和措施，并特別關注具體的落地實施，讓惠企政策切實有效地助力中小企業數字化轉型。

注釋：

①本研究樣本企業按規模劃分為中型、小型、微型三類，但考慮到業內對類似企業比較普遍的稱呼，本研究亦稱之為中小企業。

②考慮到調研的實際情況，本研究的中型企業指從業人員100～<300人的企業，小型企業指從業人員10～<100人的企業，微型企業指從業人員10人以下的企業。

③考慮到調研的實際情況，本研究企業發展階段的確定主要依據被訪者對所在企業的評價。

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責任編輯：陳詩靜

Obstacles，Driving Factors and Path Dependence of Digital

Transformation of Small and Medium-sized Enterprises

——An Investigation Based on the Survey of 377 Small and Medium-sized Enterprises in the Tertiary Industry

ZHANG Xia-heng1，2

（1.Business School，Northwest University of Political Science and Law，Xian 710122，Shaanxi，China；2.School of Economics

and Management，Qinghai Nationalities University，Xining 810007，Qinghai，China）

Abstract：Driven by digital technology，Chinas digital economy is developing rapidly，and its status in economy and society is getting higher and higher. Small and medium-sized enterprises （SMEs），an important force in Chinas economy and employment，are hit by COVID-19. The research on the digital transformation of SMEs is of great practical significance to the relief and development of SMEs after the epidemic and to the promotion of Chinas digital economy development. The author uses questionnaire survey method，selects 377 actual directors of SMEs in the tertiary industry，and investigates the current situation，problems and policy demands of digital transformation of SMEs from 11 problems，such as difficulties in enterprise operation，application of digital technology，effectiveness of digital transformation and driving factors of digital transformation. The research results show that there are many problems in Chinas SMEs，such as the lack of digital transformation thinking，weak digital foundation，and large obstacles in digital transformation. The classified statistics of SMEs based on different dimensions of enterprise development stage，region and scale show that：there are significant differences between different types of SMEs and the total sample in terms of difficulties in operation，effectiveness of digital transformation，status quo of digital transformation，application of digital technology，driving factors of digital transformation and policy demands；and meeting the market demand，improving production efficiency and significantly reducing costs are the driving factors for SMEs to carry out digital transformation，but there are differences among different types of SMEs. In order to effectively promote the digital transformation of SMEs in China，the author suggests that，based on the policy demands of SMEs for digital transformation，we should give full play to the guidance and policy support role of government departments，accelerate the construction of new infrastructure，and provide more solid digital transformation foundation for SMEs. And the author also thinks that we should build a digital platform and network，build a cross-industry and cross-link digital collaborative system，open up the path of digital transformation of SMEs，and boost the development of digital transformation of SMEs.

Key words：SMEs；digital transformation；digital technology；policy demands；new infrastructure construction

收稿日期：2020-11-11

基金項目：陜西省軟科學研究計劃重點項目陜西省創新能力支撐計劃資助項目“我省跨境電子商務全產業鏈集聚創新發展研究”（2019KRZ005）；陜西省社會科學基金項目“我國跨境電子商務面向絲綢之路經濟帶的持續貿易促進研究”（2019S037）；西北政法大學青年學術創新團隊計劃項目

作者簡介：張夏恒（1982—），男，山東省濟寧市人，西北政法大學商學院副教授，博士，碩士生導師，青海民族大學經濟與管理學院客座教授，主要研究方向為電子商務。