美國大學圖書館館藏資源組織進展

蔡 穎,蔡迎春

0 引言

館藏文獻組織是圖書館信息資源建設的重要環節，是將館藏文獻由分散變整體、由孤立變系統的過程，能使圖書館資源不斷增值，提高其社會價值[1]。邁入21世紀以后，新技術的快速發展改變了全球的信息環境，圖書館的資源建設開始進入一個全面數字化的轉型時期，很多圖書館逐步從以紙質資源為主轉向以數字資源為主，同時開始注重館藏紙質資源的數字化建設。雖然收藏規模還是一個重要指標，但圖書館的工作重點已經不再以資源收藏為核心，反而更重視如何利用已有資源為讀者提供教學、學習和研究中所需要的知識和服務。

美國作為全球信息技術發展大國，在新技術的應用方面一直走在世界前列，引領著世界高等教育與圖書館行業的發展與轉型。2017-2019年間，筆者有機會走進耶魯大學、哈佛大學、斯坦福大學、麻省理工學院、哥倫比亞大學、芝加哥大學、普林斯頓大學、加州大學伯克利分校、伊利諾伊大學、紐約州立大學石溪分校、喬治·華盛頓大學等多所美國頂尖大學圖書館，與這些圖書館相關人員在文獻資源體系建設方面進行了深入學習和交流。它們在大數據環境下構建起的文獻資源體系，在數據管理、數據處理、網絡平臺搭建、學術研究、數字人文等方面所做的工作，都有許多值得我國圖書館學習和借鑒之處。

國內學界一向很重視借鑒國際一流大學圖書館的發展經驗，它們在發展規劃、聯盟合作、開放獲取、用戶研究、知識服務方面的做法先后成為國內圖書館界關注的話題[2]，基于出國考察訪問的研究成果也逐漸增多。但從已發表的論文看，大多集中在空間改造、學科服務等領域和層面的經驗借鑒和介紹，從信息資源組織與利用的角度對館藏文獻進行深層次分析的研究成果并不多。通過梳理國內外最新研究進展發現，國外同行在RDA編制推廣以后，解決了紙質資源與數字資源的統一著錄問題，在研究如何優化資源整合方式，提高資源利用效率方面，以關聯數據、數字人文技術、下一代圖書館服務平臺、科學數據管理等為突破口，取得了不少進展；而國內同行們還停留在MARC時代，圍繞模塊化的工作流程開展工作，雖然也有一些研究成果發表，如上海圖書館夏翠娟等提供了關聯數據在上圖家譜數據庫中的完整應用案例[3]，南京大學圖書館在按需定制模式下構建起了一體化電子資源服務體系[4]，國家數字圖書館工程建設了多個數字人文數據庫并向公眾開放[5]，重慶大學圖書館打破數據庫壁壘進行更為專業的資源類聚和推送等[6]，但對前沿問題大多以理論研究為主，自主實踐較少。面對“雙一流”高等教育重點建設需求，有必要通過典型案例，介紹國外圖書館在信息資源組織與利用方面的最新實踐，探索其創新之處，以期為我國大學圖書館今后的發展提供參考借鑒。

本研究以上述11所美國大學圖書館的信息資源組織與利用情況為研究對象，重點介紹他們在館藏特色文獻數據化、資源多樣化收集與元數據整合、數字資源全生命周期管理方面的特色和進展情況。本案例中的數據來源于現場調研與文獻調查，主要包括上述圖書館官網中的欄目介紹、相關會議報道、期刊論文、統計數據等。

1 美國大學圖書館資源組織與利用的最新進展

1.1 挖掘紙質特藏文獻價值,開展關聯數據及數字人文研究

當前國外大學圖書館以建設國際一流的特色館藏資源為目標。哥倫比亞大學東亞圖書館館長程健在介紹哥倫比亞大學圖書館館藏發展政策以及信息資源共享體系的過程中，提到未來高校圖書館最大的差異在于特色資源。幾乎所有參訪的圖書館都把特色資源建設列為戰略優先項，尤其重視紙質文獻的特色化收藏，一般資源則以數據庫的形式提供給本地用戶使用。

過去幾十年中，知識的傳播形式發生了深刻的變化，教師和學生在教學和科研過程中使用和創造的資源越來越多地采用了數字化的形式。為了增加特色館藏的可見度和影響力，美國高校館紛紛實施了特色館藏數字化工程，建設本地數據處理中心，將部分有代表性的資源進行數字化開發，使用戶能更方便地利用特色館藏。例如，哥倫比亞大學東亞圖書館收藏了中國民國時期制作的231幅門神紙馬，為其館藏特色資源之一，并于2005 年對這些門神紙馬進行了數字化加工，利用自建網絡平臺以MARC數據的形式對全世界提供開放資源服務。此后，浙江大學圖書館利用哥倫比亞大學提供的高清數字化檔案，于2006年制作出仿真品，并成功舉辦兩地“館藏民國門神畫像聯展”，為文獻的進一步研究利用創造了條件[7]。

在圖書館的數字化業務走向深入以后，將館藏數字資源進行深度整合和排列，挖掘出數據之間隱含的關系和內容，就成了下一步資源服務的重點。喬治·華盛頓大學圖書館資源編目中心負責人Jackie Shieh在《關聯數據技術在圖書館編目系統中的應用》授課中介紹，美國很多高校圖書館正在研究關聯數據技術，通過在圖書館編目數據中加入URL統一資源標識符，讓讀者可以通過一個數據查到其他相關數據，從而追蹤到圖書館所有相關的書目信息。同時，關聯數據技術可將圖書館的書目信息與開放獲取網絡資源相連接，提高資源的可揭示性和可獲取性。目前，該校圖書館在數據服務上的優勢已成為地區特色之一，為學生和教職員工提供貫穿整個研究過程的統計咨詢、地理信息系統(GIS)咨詢、查找與特定主題相關的數據、制定數據管理計劃等服務[8]。

數字人文也是近些年來圖書館為數字學術開展服務的一個重點領域，其基本特征是利用計算機及其復雜的算法實現一些單用人腦很難或不可能實現的研究分析，包括社會人文信息的空間和時間分布分析、對大規模全文數據庫和語料庫的分析、社會網絡分析等。數字人文學研究需要運用大量的數學知識和專門技能，而圖書館往往擁有遠超個人收藏的海量數據以及專業技術團隊，因此，很多數字人文項目的背后都有圖書館的支持和參與。在今年的參訪中，各大學圖書館都重點介紹了各自最新的數字人文實驗項目。斯坦福大學圖書館是全美第一個成立數字人文研究部門的圖書館，他們的CIDR(跨學科數字研究中心)擁有7名專職員工，都兼具計算機背景和文科博士學位，不僅自身進行數字人文研究實踐，也負責培訓分散在學校各個文科院系的學術技術專家，并通過他們向全校師生提供數據可視化分析、文本與定量分析、GIS 分析等多項服務，至今已取得相當多的成果。他們今年發表的成果中有一項《中國的死亡之域——現代中國的墓 葬 改 革》(Chinese Deathscape： Grave Reform in Modern China），由斯坦福大學歷史系的墨磊寧(Thomas S.Mullaney)教授主導，以空間和時間軸線來表現當代中國的墓葬改革過程以及其中的各種社會和文化現象。雖然數字人文學目前仍然只能解決傳統人文學和社會科學研究中的一小部分問題，但近年來在美國發展迅速，繼斯坦福大學之后，哈佛、耶魯、伯克利、康奈爾等著名院校也開始支持數字人文項目，紛紛建立數字人文實驗室，加強了對館藏特色資源的數字化融合和揭示，其研究成果不僅提供給本校人文學者，而且向全世界學者提供開放獲取。

1.2 重視資源多樣化收集與元數據深度整合

除常規的圖書、報紙、檔案、捐贈資料外，美國的大學圖書館幾乎都擁有獨特的實體館藏，包括地圖、手稿、信函、票據、賬簿、廣告、簡報、決議等。經過多年的積累，不僅館藏十分豐富，而且形成了十分鮮明的特色。比如，伊利諾伊大學圖書館從2006年就開始收集、整理電子游戲，經過編目的電子游戲可以通過網絡進行查詢，并且可以在網上演示游戲方式，方便讀者研究。哥倫比亞大學于1948 年成立口述史研究室，是公認的現代口述史的發起者，在哥倫比亞大學善本與手稿圖書館內至今已收藏有8，000多份錄音、錄像、紙質文獻和100多萬頁謄抄稿[9]。

同國內一樣，越來越多的讀者更喜歡利用圖書館的數字資源和學習閱讀空間，美國大學圖書館在如何處理數字文獻和紙質文獻的關系方面也存在著困惑。很多圖書館減少紙本資源的采購，尤其是理工科文獻，轉而購買更多的數據庫產品。數據庫資源形式多樣，包括電子書刊、數據集、參考工具書、圖片、音頻視頻、開放資源等；內容豐富，覆蓋了不同學科、不同領域、不同語言的信息資源，既有學術信息、時事信息，也有商業信息和廣告信息。

各館對資源編目十分重視，不管是紙質資源、視聽資源還是數據庫資源，全部進行MARC編目，整合進OPAC系統，實現館藏可利用資源的統一檢索。對紙本資源和視聽資源，美國大部分圖書館已全面推行RDA編目。在描述一般印刷型文本資料和某些特殊類型資源(如音樂、錄音、動態圖像、測繪制圖資源)時，RDA可以提供更為詳細的描述元素。在選取口述歷史作為編目對象時，字段的選擇根據項目的需要和訪談內容有所不同。編目人員會先與口述歷史學家達成一個編目協議，確定數據字段中應該記錄哪些信息。如果缺乏抄本或者訪談員提交的元數據，編目人員就需要花時間聽取采訪，再綜合采用書籍、手稿和視聽資源中的元數據來實現編目。在對數據庫資源進行編目時，電子圖書一般先由數據庫商提供編目數據，再由本館編目人員對這些數據進行審校和添加鏈接字段；電子期刊則主要由統一檢索平臺的提供商通過技術手段抓取期刊的篇名、作者、關鍵詞等信息，再對每種電子期刊的刊名、收錄時間等信息加以核實；對于網絡上有用的網頁信息，則主要由參考咨詢館員對網頁進行選擇，將對教學科研有用的網頁提供給編目部門，然后由編目部門進行編目和維護。

與國內圖書館普遍編目外包的情況不同，美國的圖書館只有在內部編目力量不足的情況下才會適度外包，大多數館的編目工作仍由本館編目人員自行承擔。編目部作為元數據管理支持部門，是圖書館必不可少的組成部分，還承擔給其他部門同事進行簡單編目培訓的任務。喬治·華盛頓大學圖書館的館員被要求熟悉整個數字資源收集和管理的過程，而不能只考慮館員自己所負責的那部分內容。為此，館員們需要掌握更多關于編目、檢索、信息存儲等軟件工具的知識，如口述歷史同步元數據處理機(Oral History Metadata Synchronizer)可以用作轉錄抄本，電子版權辦公室(Electronic Copyright Office)可以處理數字資源版權問題，內容傳輸服務(Content TransferServices)用來收集和儲存電子文檔，等等。

在美 國，Facebook、Twitter、LinkedIn、Google+、YouTube、Flickr 和Instagram 作為主要的社交媒體渠道，目前正在被圖書館利用，在編目形式上也出現了互動式編目。以前讀者只能被動地接受圖書館的書目數據，圖書館給出什么(信息)，讀者就看到什么。現在只要把一條在線編目記錄放在網頁上，就可以做成標簽(tag)，可以單獨拉出來分享到Facebook、Twitter等社交軟件上，也可以通過打印、電子郵件等方式保存到手機和其他儲存空間。同時，在每條編目記錄下面還設置了互動對話框，讀者可以在此發表閱讀心得，也可以與圖書館員對話，如有什么疑問，希望推薦哪些新書等。目前，紐約州立大學石溪分校圖書館已采用了這種新穎的互動式編目。

1.3 實現數字資源全生命周期管理

隨著數字資源在圖書館文獻購置經費和館藏中所占比例的持續增長，館藏結構發生了明顯變化。加州大學伯克利分校圖書館和耶魯大學圖書館去年在資源建設方面用于數字資源的比例約為60%，其他大學圖書館投入到數字資源上的比例也大致在40%～60%(以上數據都來自現場調研)。在參訪圖書館中，占比最高的紐約州立大學石溪分校圖書館，從2008年開始迅速增加電子館藏，最近幾年電子圖書和電子期刊的訂閱數量都占到總數的90%以上，到2020 年將接近100%。無論是從經費投入比例還是從數字資源發揮的作用來看，圖書館對于數字資源的依賴程度都不容忽視。

然而，與紙質資源在圖書館格局中占主導地位的工作流程相比，數字資源的管理流程更加復雜。對于館藏建設領域專門負責數字資源管理的館員而言，需要反復循環、更迭的流程很多。商業化的數字資源在圖書館的生命周期一般包括資源發現、資源獲取、資源試用、資源評估、資源使用監護、資源統計、資源續訂或停訂這幾個階段[10]。在傳統圖書館集成管理系統(Integrated Library System)的工作模塊下，大量信息被分散到圖書館各個職能部門中：采訪部掌握訂購信息，參考咨詢部掌握使用統計信息，技術部掌握資源的監護狀況信息，決策團隊掌握評估信息。由于信息之間缺乏有效的溝通渠道，數據的收集變得非常困難。如何實現數字資源的全生命周期管理，使圖書館員能在同一平臺上完成各自的工作已經成為當前圖書館界急需解決的問題。

電子資源管理系統(ERMS)應運而生，最初由美國的大學圖書館自主研發，主要用于管理電子期刊、電子圖書、書目數據庫、全文數據庫等傳統圖書館自動化系統無法管理的資源。隨著圖書館系統平臺的不斷發展，ERMS與自動化管理系統的功能逐漸走向融合，有的ERMS開始作為集成管理系統中的一個內置系統出現，業界稱其為“下(新)一代圖書館服務平臺”(LPS)，能夠把所有資源都集中在一個統一的平臺里，對數字資源進行全生命周期管理以及為用戶提供相應的發現服務[11]。2012 年，ExLibris 公司發布了Alma系統，引發了一波從圖書館集成系統向新一代系統遷移的浪潮。目前，許多供應商已將成熟的新一代ILS產品投入圖書館市場，截至2018年底，市場銷售表現最好的ProQuest 旗下ExLibris 公司的Alma 在全球有1，543 個用戶，OCLC 的WorldShare Management Services 在全球有565 個用戶[12]。此外，開源軟件開發者也在開發新一代ILS，最具代表性的有Koha、TIND、FOLIO等。

在學術圖書館和研究型圖書館領域，幾乎所有大型圖書館、多校區圖書館和圖書館聯盟都選擇使用Alma 系統[13]。耶魯大學、哈佛大學、麻省理工學院、哥倫比亞大學、普林斯頓大學、芝加哥大學、伊利諾伊大學香檳分校、伊利諾伊大學芝加哥分校、紐約州立大學系統中的64所學校、喬治·華盛頓大學的圖書館都紛紛從原有的圖書館集成系統遷移到Alma系統，加州大學伯克利分校法學圖書館也遷移到TIND圖書館集成系統。Alma的資源管理模塊涵蓋了各類資源數據，現有的各個層次的服務被整合在一個框架內，工作人員能在同一環境下完成所有工作。在資源獲取環節，支持各種模式的資源選擇與采購，特別是支持數字資源的用戶驅動采購(Patron-Driven Acquisition，PDA)；在資源描述環節，支持多種元數據標準，如RDA、CNMARC、MARC21、DC 等；在資源試用環節，能通過前端直接提供全文鏈接、查看排架狀態等；在資源統計環節，館藏分析與評估的各項功能將更加完善，可以從資源導航與遠程訪問系統中收集本地使用的統計數據，自動統計分析數據庫中出版物或文獻被列入本校發文的參考文獻數據等，也可以從共享平臺及其知識庫中獲取更廣泛的數據來對本館館藏進行分析和預測[14-15]。

2 對美國大學圖書館資源組織的思考

美國之行中，筆者體會最深的是數字環境下信息資源與技術創新深度融合，給圖書館的資源服務工作帶來了極具沖擊力的變革。對圖書館來說，信息資源是其賴以提供服務的物質基礎。隨著數字信息所占館藏份額的快速增長，如何有效管理龐大的館藏數字資源，并在此基礎上為用戶提供獨特的資源服務，已成為當前圖書館資源建設的主要驅動力。

2.1 資源服務角色不斷演變

圖書館是一個不斷生長的有機體。很長一段時間內，圖書館只是一個提供“藏書建設”的場所，資源管理的對象是文獻載體，而非文獻內容。隨著新科技的發展和讀者需求的變化，圖書館工作內容隨之改變。2013年Janice等在美國圖書館協會的報告中指出，多樣化的數字信息、教學形態的演化、科學研究范式的變化、學術交流與傳播途徑的變革等迫使圖書館的工作重點不再以資源為核心，而是利用圖書館資源為讀者提供教學和研究中所需的知識和服務[16]。伊利諾伊大學圖書館館長在介紹該館2019-2023年的戰略規劃中也提到，未來將以“整合和管理知識以及為學生和學術團隊提供支持”作為圖書館發展目標，以增強大學知識發現和知識創新的能力[17]。

知識的發展不只是量的積累。科學領域不斷擴大，產生出許多分支學科和專業，同時各門學科之間又互相交叉、互相滲透，產生出許多邊緣的研究方法和綜合學科。學科分得越細，各學科就越需要運用其他學科的研究方法和研究成果。當代科學發展的這個特點，對圖書館的資源建設工作和用戶文獻信息利用行為的研究，都產生了深刻的影響。現在大量研究資料都以數字形式保存，很多還以開放獲取的形式儲存在出版社的服務器、社交媒體平臺或學科機構存儲庫中，很適合圖書館基于館藏書目數據加強與外部數據之間的關聯，開展文本挖掘、數字可視化、數字人文等研究。過去20年間，數字人文學的發展非常迅速，圖書館也在數字人文領域為人文學者的學術研究提供了更加直觀和便捷的研究視角與工具。盡管需要很大的資金投入，但隨著具備現代信息技術知識的年輕一代人文社科學者的人數日益增長，對這個領域的興趣在可預見的將來還會高速增長。數字人文使圖書館找到了新的服務方向和發展機會，但同時也對圖書館形成了新的挑戰。館員有必要密切跟蹤相關領域的研究動向，增強自身數字信息技術業務能力，以應對這些挑戰。

2.2 信息資源共建共知共享成為共識

金融危機以后，美國高校普遍面臨經費相對短缺以及數字信息依舊快速增長的現實，于是合作協調、資源共享成為了圖書館的一種現實選擇。借助先進的信息生產、儲存和傳遞技術，最大限度地實現信息資源共建、共知和共享已經成為國外高校圖書館發展的共識。

首先，圖書館間各種形式的合作越來越多。在美國，以往圖書館間的合作大多局限在同一個州的范圍內，現在跨州的合作逐漸增多，頂尖大學圖書館間往往還有跨國的合作。合作內容也從館際互借、聯合編目、聯合采購逐漸深化到共建共享文獻資源、共聘共用人力資源的程度。以參訪的紐約州立大學石溪分校為例，該校與紐約州立大學系統中的另外63所學校共同組成了緊密的區域性數字圖書館聯盟SUNY Connect，共用一個圖書館管理集成系統。所有教職員工和學生均可在任何時間地點，訪問全體成員館的圖書館目錄，共享所有在線的參考工具和全文數據庫，接受所有圖書館員的參考咨詢服務和文獻傳遞服務[18]，使圖書館的信息資源在更深層次上實現了整合與利用。

其次，基于云端服務平臺的數據實現了共享。在美國政府于2013年發布公開獲取備忘錄以后，各大高校逐步擴大了機構知識庫的開放權限，讓社會公眾也可以下載查看以開放獲取形式發表的研究成果，這在很大程度上促進了學術信息的共知與共享。很多機構庫本身由大學圖書館負責管理，也在事實上拓展了圖書館信息資源共享的范圍。高校圖書館將本校教職人員的論文、演示文稿、課程講義、課題報告、實驗數據等學術信息集中起來提供開放獲取，對內可長期保存本校的知識產品，對外統一揭示本單位的研究成果，擴大了學校和本校教師的影響力。在應用軟件方面，使用較多的是開源軟件DSpace。這軟件在2002年由麻省理工學院圖書館和惠普公司聯合開發，任何機構都可以基于非營利目的來使用和共享網絡資源，長期以來都是全球用戶使用最多的機構庫開源軟件。讀者無論在哪里，不需要登錄VPN就可以獲取其中的開放資源，還可以查看附近其他機構的機構庫資源。從這一點看美國的大學機構庫建設已經突破了區域內部的共享，達到與外部資源共同發展的程度。

3 啟示與建議

3.1 關注數字人文技術,加大特藏資源開發

在科技飛速發展的當代，特色資源已成為圖書館的核心競爭力。相比美國的圖書館，我國圖書館對于特色資源的開發和利用還遠遠不夠。在加快“雙一流”高校建設背景下，圖書館需要加強本地特色館藏開發，關注與未來圖書館發展緊密相關的數字人文、科學數據管理等新興技術，將其作為特色館藏建設的重要手段，增加本地特色資源的可見度和影響力。當然，這并不意味著所有圖書館都必須立刻投入實踐，畢竟數字化加工的投入較大，數字資源的組織和規范標準也和紙質資源不同。比如，在處理紙質資源的時候要用到MARC格式、主題詞表、分類法，而處理數字資源時還需要加上作者ID，否則很難區分。國內一些大館也只是剛剛投入實踐，雖已取得一定的成績，但研究焦點大多還是基于理論探討，從技術層面和應用層面進行研究的相關案例較少，且主要集中在上海圖書館和復旦大學、武漢大學、上海交通大學等幾所國內知名大學的研究機構[19]，需要更多的人來關注。

3.2 管護數字資源,促進紙質數字資源融合

是否對網絡信息資源進行編目，把數據庫資源和網頁資源整合進OPAC系統的檢索功能里，是中美圖書館工作中差異較大的部分。在各種資源類型越來越多樣的情況下，美國的圖書館強化了數字資源和其他類型資源的編目工作，而國內目前還有很多圖書館并沒對數字資源進行編目，讀者無法在OPAC上檢索到數字資源信息。資源發現系統可以實現對部分資源的跨庫檢索，但無法實現對所有館藏資源的統一檢索，部分數據庫資源由于受到平臺功能的限制而無法被檢索到。從館藏資源整合的角度來說，紙質資源與數字資源無法完全融合，會對學科服務的深入開展形成阻礙。在不具備對館藏數字資源大規模編目的條件下，圖書館要加強對用戶需求的整理，并深入思考如何讓資源容易被發現、如何利用技術手段讓資源容易被利用、如何通過宣傳讓資源容易被知曉，這些方面都顯得尤為重要。

3.3 優化數字資源完整生命周期的流程管理

目前基于紙本資源而構建的傳統ILS系統仍是國內圖書館存放數據和管理業務的主要系統，大多數圖書館對數字資源采用的是半手工化和半自動化的管理模式。雖然實體的音視頻文件可以像紙質資源一樣進行編目著錄，但以數據庫形式存在的電子圖書、電子期刊、論文、書目等數字資源，從試用階段起，管理過程就變得復雜：每個數據庫在正式購買以前都有3～6 個月的試用期，每個合同都有合同期，到期后能不能自動提醒以進行下一步談判戰略梳理？經費應該怎樣按照學校的學科重點進行合理分配？在統計時應該以篇來計算，還是以書名或刊名來計算，有無統一標準？圖書有沒有達到數據庫商承諾的品種？期刊是不是與發布的目錄一致？使用數據能不能自動生成分析統計表格？近年來數字資源愈加快速增長，我們理應重視館藏數字資源完整生命周期的業務管理，規范其整體的業務流程，對目錄管理、試用管理、合同管理、經費管理、資產管理、數據統計分析等各環節進行系統控制[20]。

4 結語

在圖書館開始進入全面數字化的轉型階段，美國的大學圖書館以整合知識和提供服務作為目標，正朝著信息資源共建、共知和共享的目標邁進。它們在信息資源組織方面，利用新興的關聯數據及數字人文技術來進一步挖掘紙質文獻價值，加強了對館藏全部可利用資源的編目工作，并且利用下一代圖書館服務平臺的功能對數字資源實行全流程管理，從而構建起了一個完整的文獻資源體系。目前國內在數字館藏的管理和開發利用方面經驗尚少，而經驗只有在實踐中才能不斷獲取與積累，因此，我國圖書館員有必要密切跟蹤相關領域的最新動態，對自身的用戶需求進行分析整理，不斷嘗試以最優模式來建設館藏，推動圖書館向智慧圖書館前行。