科技創新管理成熟度評價指標體系的構建與應用

2020-01-07 09:13:39楊首一曾德明禹獻云劉群欣

湖南大學學報(社會科學版) 2020年4期

[摘"要]"科技創新管理體系是公司實現技術創新目標的根本途徑，是綜合考慮科技創新管理影響因素和創新全過程的任務要求對公司創新管理職能的履行，對科技創新管理的成熟度進行評價可以發現體系建設與管理中存在的問題，幫助其不斷改進。通過文獻分析、調研與專家會議等，本文建立了科技創新管理成熟度評價指標體系，再通過設計不同階段、不同領域權重，對中車株洲所下屬15"家參評單位的科技創新管理成熟度進行了評價，并指出存在的問題，提出了改進對策。

[關鍵詞]"科技創新管理;成熟度模型;成熟度等級;評價;指標體系

[中圖分類號]""F270."7"[文獻標識碼] A"[文章編號] 1008—1763（2020）04—0074—08

Construction"and"Application"of"Evaluation"Index"System

of"Management"Maturity"of"Scientific"and"Technological"Innovation

——Taking"CRRC"Zhuzhou"Institute"as"an"Example

YANG"Shou-yi1，"ZENG"De-ming2，"YU"Xian-yun3，"LIU"Qun-xin1

（1."CRRC"Zhuzhou""Institute"Co.，"LTD.，"Zhuzhou"412001，"China;

2."School"of"Business"Administration，"Hunan"University，"Changshanbsp;410082，"China;

3."School"of"Management，"Hangzhou"Dianzi"University，Hangzhou"310018，"China）

Abstract：The"scientific"and"technological"innovation"management"system"is"the"fundamental"way"for"the"company"to"achieve"the"goal"of"technological"innovation."It"is"the"performance"of"the"company's"innovation"management"function"by"comprehensively"considering"the"influencing"factors"of"scientific"and"technological"innovation"management"and"the"task"requirements"of"the"whole"process"of"innovation."Evaluating"the"maturity"of"scientific"and"technological"innovation"management"can"find"out"the"problems"in"the"system"construction"and"management，"and"help"it"improve"continuously."Through"literature"analysis，"investigation，"and"expert"meetings，"the"evaluation"index"system"of"management"maturity"of"scientific"and"technological"innovation"is"obtained."By"designing"the"weights"of"different"fields"in"different"stages，"the"evaluation"index"system"of"management"maturity"of"scientific"and"technological"innovation"is"established."The"maturity"of"science"and"technology"innovation"management"of"15"participating"units"under"CRRC"Zhuzhou"Institute"was"evaluated，"and"the"existing"problems"were"pointed"out，"and"the"improvement"countermeasures"were"put"forward.

Key"words："technology"innovation"management;"maturity"model;"maturity"level;"evaluation;"index"system

技術創新理論自從經濟學家熊彼特提出以來，技術創新管理已經成為諸多研究領域中的一個重要課題[1]。知識經濟時代，創新已成為企業生存發展的動力與源泉，企業想要成功，必須向創新型企業轉變[2]。科技創新是個包括多種類型同時跨職能、跨學科的復雜活動，它以技術為中心，涉及戰略、組織、資源、文化、市場等眾多要素，這些要素共同構成科技創新系統。同時，創新又是一個完整的過程，從創新戰略規劃部署，到創意開發、新產品新技術研發和商業化的創新項目運作，到對創新績效和整個系統的評估優化，各創新要素在這個過程中相互作用和協同，共同完成科技創新的價值創造，但其中也充滿不確定性和高風險。為完成從創意到市場價值的實現，科技創新必須通過創新管理對戰略、組織、資源、文化（制度）及流程等方面進行精心的設計管控。我國在推進創新型國家建設過程中，也需要面向創新的項目導向型企業模式發揮重要作用。[3]

基于對組織創新理論的歸納，本文將創新進一步分為技術創新與管理創新，且這兩者之間也會相互影響從而共同對績效產生作用。[4]技術創新能力是一個企業的系統能力，是其通過連接技術與市場需求、增加企業競爭力獲取經濟效益的能力。[5]技術創新管理能力是技術創新能力的重要構成維度，[6]甚至是技術創新能力的核心能力。[7]而科技創新管理體系是公司實現技術創新目標的根本途徑，是綜合考慮科技創新管理影響因素和創新全過程的任務要求后，對公司創新管理職能的履行。它是從科技創新系統的構建出發，對創新的全過程進行管理，以更有效地創造和傳遞新價值，并推動科技創新能力的發展和提高。

如何對企業的科技創新管理體系進行評價是很多企業亟需解決的現實問題。本文借鑒成熟度模型的思想，構建企業科技創新管理成熟度評價指標體系，從科技創新戰略、科技創新流程、科技創新資源、開放式創新、知識與成果管理、創新能力評估及優化六個方面構建了成熟度評價指標體系，并以中國中車株洲電力機車研究所有限公司（以下簡稱中車株洲所）下屬15家單位為例進行了測評分析，提出了相關的對策建議。本研究一方面為中車株洲所科技創新管理體系的完善與發展提供了可操作的方法與指標，為有效推動中車株洲所以市場為導向的開放式技術驅動創新模式（以下簡稱MOTIF模式）的運轉提供了保障;另一方面，也為其他企業構建自身的科技創新管理成熟度模型提供了可供參考的指標與模式。

一"創新管理能力成熟度模型與等級劃分

（一）能力成熟度模型

卡內基—梅隆大學軟件工程研究院（SEI）于1987年提出了軟件能力成熟度及成熟度等級等概念，構建了IDEAL模型。1991年，SEI從軟件過程能力的角度，提出了能力成熟度模型（Capacity"Maturity"Model，CMM），這是一種用于評估軟件開發過程與能力，幫助改進軟件質量的方法。該模型定義了一個有序的評價尺度，一共包含五個等級，即初始級、可重復級、已定義級、已定量管理級、優化級。“成熟度”一詞涉及流程的形式和優化程度，從臨時實踐到正式定義的步驟，到管理結果指標，再到流程的主動優化。軟件能力成熟度模型包括兩個方面：一是包括關鍵過程域、公共特性，以及關鍵實踐在內的內部結構;二是成熟度的五個等級。[8]

CMM模型創立之后，由于其具備較強的適應性與一般性，在管理學和信息科學等領域得到了廣泛應用，很多不同類型的成熟度模型也被開發出來，如項目管理成熟度模型（"PMMM）"、信息質量管理成熟度模型"（IQMMM）及知識管理成熟度模型"（KMMM）"等，ISO9004"標準體系也吸納了CMM模型的理念，用以衡量質量、保證成熟度。[9]有學者將CMM模型與創新管理能力進行融合，建立了創新管理能力成熟度模型，并將其劃分為5個等級：臨時性創新、已定義的創新、支持性創新、整合性創新及協同創新。該模型被眾多學者引用，已成為創新管理領域最為成熟的模型[10][11]。另外，還有學者將組織創新管理能力的發展過程分成播種階段、優勝階段、管理階段、戰略階段和冒險階段五個階段，并構建了五級創新管理能力成熟度模型[12]。也有學者結合CMM模型與蘋果公司案例，構建了包含離散級、已建立級、戰略級、優化級和適應級的五級創新能力成熟度模型[13]。

（二）創新管理成熟度模型在我國的應用

國內對于創新管理成熟度模型的研究可分為兩類。一類是研究項目管理的成熟度模型。如劉納等基于項目管理成熟度模型（PMMM），結合科研試飛項目管理的特點構建了管理成熟度模型[14];袁家軍等結合神舟飛船項目及其組織環境的特點，建立了神舟飛船項目管理成熟度模型（SZ-PMMM），該研究拓展了項目管理成熟度的應用空間與內涵[15];也有學者從方法的角度，結合統計方法與粗糙集理論方法，提升項目管理水平。[16]另一類則關注組織中某方面工作活動的成熟度。劉昱等提出了構建人力資源信息化成熟度模型的設想[17];有學者結合軟件能力成熟度模型與知識管理成熟度模型，[18]構建包含知識管理流程、企業文化、知識管理技術、員工等內容在內的知識管理成熟度模型。[19]

如果僅就創新管理能力的成熟度研究來看，國內有趙林捷等基于CMM成熟度模型，構建了包含發展模型、分析模型和評估模型三大塊內容的技術創新管理的成熟度模型。[20]張潔借鑒CMM模型，在分析企業自主創新能力內涵與特征的基礎上，構建了企業自主創新管理能力成熟度的關鍵域與關鍵活動及評估模型。[21]陳玉和等借鑒"CMM"模型來辨識技術創新能力，構建了包含初始級、規范級、戰略級、優化級和協同級五個等級的技術創新能力成熟度模型。[22]秦德智等結合CMM模型，通過分析我國部分企業的技術創新能力的現實情況，構建了技術創新能力成熟度等級和等級特征，以及每一個等級的關鍵過程域和關鍵實踐，設計了一套成熟度評價指標體系，并運用模糊分析法對技術創新能力成熟度等級進行了評價。[23]王立然則通過借鑒"CMM"模型，構建了一個包含成熟度等級和內部結構的企業創新方法應用成熟度模型，為企業衡量創新方法應用成熟度提供了工具。[24]結合上述研究，雖然對于創新管理能力成熟度已經有了一些研究成果，但整體上國內對于創新管理能力成熟度的研究還處于初級階段，需要從理論與方法上不斷進行完善。[25]

二"科技創新管理成熟度評價指標體系的構建

（一）中車株洲所科技創新管理體系

為適應高端裝備制造業創新需求，成為世界領先的交通和新能源高端裝備系統方案供應商，中車株洲所探索形成了適應當前創新趨勢和特點，同時具有自身優勢特色的創新模式。市場需求是創新之母，市場價值是創新導向，而開放式創新已成為當前提高創新能力和研發效率，保持和提升競爭力的戰略性工具和基本模式。因此，基于公司以技術研發和創新為核心能力的特點，中車株洲所構建形成了以市場為導向的開放式技術驅動創新模式，簡稱為MOTIF模式"（MOTIF：Market-oriented，"Opening，"Technology-driven"Innovation"Form）。MOTIF模式的正常運轉，需要構建與之相匹配的科技管理體系。中車株洲所科技創新管理體系包括六大核心要素：科技創新戰略、科技創新流程、科技創新資源、知識與成果管理、開放式創新、創新能力評估及提升。其體系模型見圖1。

科技創新戰略（控制系統）就是從市場需求和外部發展趨勢出發，洞察未來創新機會和增長點，制定公司創新戰略，指明創新目標和路線圖，規劃創新計劃驅動公司戰略執行，并通過戰略評估不斷調整和優化創新組合，推動公司整體創新活動的有序發展。創新制度和文化是創新戰略的價值體現和落實保障，應內化為公司行為規范。

科技創新流程（驅動系統）就是對接市場需求和戰略規劃，兼顧“市場拉動”和“技術推動”，從創意和機會開發出發，通過靈活高效的創新流程，實現技術和產品創新，并對創新過程中的項目及其質量進行管理。總之，建立技術轉化機制和流程可以推動創新成果的市場化應用與擴散運營，為公司的創新發展提供核心動力。

科技創新資源（能量）就是推動包括人財物，以及創新工具和方法的投入，以資源的配置優化為創新提供必要的保障和服務，以科學的創新工具提升創新效率和質量。

開放式創新（信息網絡）就是通過構建開放式創新生態體系，實現內外交互和資源共享，及時洞察發展趨勢，跟蹤和捕獲突破性、顛覆性創意及技術，聚合全球創新資源，實現研發模式的改變，促進核心研發與開放式創新的融合，快速提升自主創新能力。協同創新、技術孵化和風險投資等方式可以整合上下游產業創新力量，開拓新的市場，以開放式創新持續提升行業影響力和行業領先地位。

知識與成果（車輪）就是依托知識成果的積累和轉化，推動公司內部知識的共享和學習應用，實現創新能力提升和效益的最大化。

創新能力評估（監測系統）就是通過對包括創新過程及成果的績效測量、分析及改進，對包括創新管理體系六大要素的成熟度評估及等級認定，形成對公司創新能力的綜合評價，并通過持續改善過程以不斷提升公司創新水平和創新效益。

（二）科技創新戰略成熟度細則

科技創新戰略應對公司重大的技術創新活動進行全局謀劃，明確科技戰略目標和發展方向，內容主要包括公司科技創新戰略規劃管理和專項技術/平臺規劃管理。科技創新戰略必須符合公司總體戰略，遵循“統一目標，層層分解”的原則。科技創新戰略規劃具有適應性和靈活性，應是個開放的、進化的、發展的過程，重視并積極推進科技創新制度和文化建設，為創新戰略的實施創造良好的環境。科技創新制度和文化建設包括先進價值觀的創新導向、靈活有效的創新激勵制度體系、人性化的行為規范及有利于促進創新的工作環境建設等，在保持統一協調的同時盡可能促進創新的自由寬松空間，激發個人、團隊和組織的創造力，提升組織創新活力和質量。對于科技創新戰略成熟度評價的細則，本文從科技創新戰略規劃、專項技術/平臺規劃及創新制度與文化三個過程域進行展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表1。

（三）科技創新流程成熟度細則

公司應搭建適應企業需要、快速高效、切實可行的科技創新流程，包括創意與機會開發、新產品與新技術開發、技術應用與擴散三個階段。創意與機會開發應以市場需求為導向，確保大量高質量創意的產生，并形成創新技術和產品開發計劃;新產品與新技術開發應通過規范的項目流程管理機制和質量監控機制，將創意快速高效地實現;技術應用與擴散應將開發的技術、產品投放市場以創造價值。本文從創意與機會開發、新產品與新技術開發、技術應用與擴散、研發質量管理、研發項目管理五個過程域展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表2。

（四）科技創新資源成熟度細則

公司應不斷豐富與擴大創新資源，包括信息、資金、人才、方法工具、品牌和知識產權等方面，實現有效的供給和管理提升，為公司創新提供強大的動力，確保創新活動順利推進和創新戰略的實現。本文從創新人力資源、基礎設施及創新空間、創新工具、創新方法、技術情報五個過程域進行展開，對科技創新資源成熟度的評價，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表3。

（五）開放式創新成熟度細則

公司通過開放式創新網絡建設，連接內外部智力資源，洞察外部發展趨勢、挖掘市場需求、捕獲內外部各種創意和技術資源，形成強大的全球性內外部創新資源網絡，構建系統而開放的創新體系和職能架構，實現從封閉式研發向開放式創新轉變，發揮互利共贏的協同創新效應，促進技術創新并推動商業模式創新。其具體措施包括跟蹤和獲取外部技術（包括早期具有重大發展潛力的高新風險技術），建設連接產、學、研、用的協同創新平臺，推動基于自身領先技術的新業務孵化，投資外部創新企業等，最終形成系統、完善的開放式創新生態體系。對于開放式創新成熟度的評價，本文從外部技術獲取、協同創新平臺和新業務孵化及技術風險投資三個過程域進行展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表4。

（六）知識與成果管理成熟度細則

公司應建立知識與成果的規范化管理機制，不斷積累公司的知識資產，加強科技成果的保護，促進科技創新成果的推廣應用，加快技術創新的速度。總體要求包括：建立科技創新成果管理制度及團隊，為規范化的科技創新成果管理提供基礎保障;應以信息科技和管理機制為主要手段，加強創新成果的有效管理，促進創新成果效果的發揮;明確創新成果管理的范圍、關鍵活動流程，制定相關激勵/考核措施，確保工作有效推動。對于知識與管理成熟度的評價，本文從知識管理、知識產權管理、技術標準化管理、技術秘密保密管理四個過程域展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表5。

（七）創新能力評估及優化成熟度細則

為評估實施科技創新管理的有效性，公司應開展創新管理成熟度評估;依據成熟度評估結果，不斷改進和提升公司科技創新管理水平;為評價組織、項目、個人的創新目標達成情況，應開展創新績效評價;依據創新績效評價結果，不斷改善科技創新過程與業績，支持科技創新戰略與規劃目標的實現。因此，對于創新能力評估與優化成熟度的評價，本文從創新績效管理、創新體系優化與改進兩過程域進行展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表6。

三"科技創新管理成熟度評價指標體系的應用

科技創新管理成熟度評價分別從“科技創新戰略、科技創新資源、科技創新流程、知識與成果、開放式創新、創新能力優化及提升”六個管理過程域進行評分，每個過程域按照“不滿足、基本滿足、滿足、優秀”四檔劃分評分分值，其中四檔分類的分值區間分別為：不滿足0，基本滿足1～3，滿足4～6，優秀7～10。

科技創新管理成熟度評價應結合企業發展的不同階段設立不同的權重系數（具體見圖2），得出綜合得分，確定“初始級、管理級、定義級、量化管理級、優化級”五級成熟度等級。創新管理成熟度模型分為五個等級，成熟度從低到高依次是：初始級、管理級、定義級、量化管理級和優化級（詳見圖3）。1）初始級（Initial）沒有規范的創新流程可以遵循，創新行為更多的是基于個人經驗、隨機的不規范實踐，不可重復。創新資源投入不足，企業文化不利于創新，沒有創新戰略。2）管理級（Managed）形成基本的創新流程，能夠主動開展對外合作，并有一定的創新資源投入，但還不夠系統完善，沒有形成明晰的戰略規劃。3）定義級（Defined）有系統完整的創新流程和控制、決策機制，并開始著手戰略規劃和系統的開放式創新網絡建設。管理層重視創新，制定系列的創新激勵措施和知識產權保護機制，并有選擇地開展重大創新和系統的資源配置。4）量化管理級（Quantitative"Managed）形成了完整高效的創新管理體系，包括創新戰略開發機制、開放式創新生態體系、知識與成果管理、創新資源配置等。公司發展以創新驅動為主，管理層高度重視創新，創新制度和創新文化得到明顯發展。5）優化級（Optimizing）的創新管理體系非常成熟，創新能力成為企業的核心競爭力，注重創新戰略的引領作用和創新文化的內生活力發揮，聚焦系統優化集成，創新領導力和企業家精神作用明顯。

科技創新管理成熟度評價指標體系通過綜合得分確定成熟度等級，綜合得分0～2確定為1級，即初始級;綜合得分2～4確定為2級，即管理級;4～6確定為3級，即定義級;6～8確定為4級，即量化管理級;8～10確定為5級，即優化級。

四"科技創新管理成熟度的評定過程

科技創新管理成熟度評價分別從“科技創新戰略、科技創新資源、"科技創新流程、知識與成果、開放式創新、創新能力優化及提升”六個管理過程域進行評分，每個過程域按照“不合格、基本合格、合格、優秀”四檔劃分評分分值，并結合企業發展的不同階段設立不同的權重系數，得出綜合得分，確定“初始級、管理級、定義級、量化管理級、優化級”五級成熟度等級，具體流程如下。

一是自我評估，即應根據公司發展現狀明確管理成熟度目標，根據成熟度指標進行客觀對標，根據自我評價結果優化完善公司科技創新管理體系。

二是專家評估，即被評組織按照公司科技創新管理成熟度指標要求準備相關材料，提請專家評估。評估一般采用專家打分形式，必要時可以采取訪談、調研和問卷等形式，綜合各方意見后形成最終評定結論，并予以等級認定。

三是定期評定，即應按規定的時間間隔對成熟度等級進行評定，確保科技創新管理體系得到有效保持與提升。

為有效指導中車株洲所科技創新管理工作，全面優化與提升全所科技創新管理能力，更好地推廣運行科技創新管理體系，2019"年上半年，中車株洲所技術管理部牽頭各相關職能部門重點開展了一系列科技管理專項指導工作。以業務單位需求為導向，主要圍繞技術/平臺規劃管理、"政府科技項目管理、科技資質與成果管理、研發流程體系等管理領域，對多家單位開展重點指導與幫扶交流活動，逐一對接把脈，著力解決各單位科技創新管理中的難點及薄弱環節，引導各單位持續提升科技創新管理水平。

五"中車株洲所下屬機構的評價結果

2019"年，經過參評單位自評、所部評價等環節，中車株洲所下屬15"家參評單位的科技創新管理成熟度評價結果如表7所示。

從以上評價結果來看，15家參評單位評價結果的分值分布區間為：1.69～6.85，成熟度等級從一級到四級分布不等（四級"3"家、三級"8"家，二級"3"家，一級"1"家）。為更好地分析評價結果，我們將2019年度的評價結果與"2018"年度評價結果相比，發現各參評單位的科技創新管理成熟度評價結果均有一定程度的提升，成熟度評價分值整體上平均上升了0.48。其中，成熟度四級單位新增一家，新增單位為時代電氣通信信號;評價結果提升最多的三家單位依次為：襄陽電機、風電事業部、時代電氣通信信號。

六"問題總結與對策建議

一是科技創新戰略管理方面的問題。中車株洲所制定了科技發展規劃，配置了專人進行規劃管理，由中車株洲所統一審核發布;建立了技術/平臺規劃管理制度，配置了專人進行規劃管理，規劃由中車株洲所統一評審和發布，但還存在規劃的指引作用較弱，以及前端缺少市場因素輸入，規劃質量參差不齊的問題。本文建議引入科學的工具和方法指導規劃的制定，推動技術/平臺規劃管理與市場部門形成聯動，同時關注規劃的落地實施和應用，充分發揮規劃的指引作用。

二是科技創新流程方面的問題。在新產品與新技術開發過程中，中車株洲所整體研發機制發展不均衡;在研發分層上僅在軌道交通通用產品上開展試點;技術、平臺缺乏貨架管理;各主體沒有建立對需求的端到端閉環管理機制;RAMS、DFX設計方法應用質量不高;數據信息獲取相對滯后;當前數據基礎標準定義缺乏統一規范;缺乏對來自市場需求產品開發立項的管控機制。本文建議建立技術、平臺、產品管理機制，針對技術成果形成層次管理機制;推動產品生命周期管理，建立對設計、制造、銷售的管理機制;加強專業培訓，引入專業化人才，組建專業團隊;提高度量數據收集的信息化程度;建立可支持產品數據端到端管理的業務組織。

三是科技創新資源方面的問題。在創新工具、創新方法應用中，中車株洲所的軟件正版化管理不足，有版權侵權風險;在政府科技項目管理中，存在項目技術成果落地難，項目經費歸集難以支撐預算，項目重大調整的協調推動難度大;在技術情報管理中，存在部分單元仍未開展工作制度建設的情況。本文建議公司應整合各類創新工具，加強軟件集中采購管理，優化資源利用率，加強違規軟件監控清查;實體化運作政府重大科技項目管理辦公室，以服務于公司業務發展為原則，嚴把項目申報關，聯動技術、財務進行項目策劃及經費風險分析;建立重大政府科研項目定期協調會機制，設立專職科研財務經理崗位，通報任務/經費執行進展和偏差，強化項目過程管理，不斷完善技術情報工作的管理制度與流程。

四是開放式創新方面的問題。中車株洲所在外部技術獲取中，部分單位獨家采購比例較高，未嚴格遵照相關管理辦法執行;在協同創新平臺中存在部分頂級外部技術資源利用不夠充分情形;在新業務孵化及技術風險投資中，存在未建立新業務孵化后的評價機制及技術風險投資機制等問題。本文建議統籌內部共性技術，減少資源浪費，促進資源共享;減少獨家采購比例，通過公開、公正、透明的方式，確定合同價格，降低采購風險，選擇合作對象;充分發揮協同創新平臺的作用，探索建立新業務孵化及技術風險投資機制并實施。

五是知識與成果管理方面的問題。中車株洲所整體知識共享氛圍不夠，員工參與不夠;關鍵知識的識別、提煉及應用不夠;專利文本質量的審核把關力度較弱;標準研究還需要進一步加深拓展;科技資質與成果管理水平參差不齊，整體管控能力較弱;保密信息化支撐能力弱。本文建議將知識管理作為各單位必須開展的科技工作，保證關鍵業務環節知識的識別、提煉、存儲及共享應用;同時提升知識產權專職人員業務能力、提高專利文本抽查審核頻次、優化對專利代理機構的考評方式、督促其提升專利代理人團隊穩定性;在科技資質與成果管理上，持續健全資質成果管理體系;在技術秘密管理上，進一步加強全員保密意識的宣傳貫徹力度，強化領導責任，扎實開展保密監督檢查工作。

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