從檢索案例看調(diào)節(jié)電變量的系統(tǒng)領(lǐng)域中基于分類號的檢索策略

解鴻國 顏 菱

一、引 言

對于專利審查員及專利檢索類相關(guān)工作者來說，檢索到一篇好的對比文件，比寫出一份好的通知書更有價值。要對一篇發(fā)明專利申請做出好的檢索，首先應對發(fā)明進行理解，即分析權(quán)利要求，確定基本檢索要素①國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.國家知識產(chǎn)權(quán)局.審查操作規(guī)程實質(zhì)審查分冊[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011.。該過程主要包括：確定基本檢索要素，表達基本檢索要素。確定基本檢索要素時，應考慮技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明主題，考慮體現(xiàn)發(fā)明基本構(gòu)思的技術(shù)特征，本申請所要解決的技術(shù)問題和本申請所要達到的有益效果。表達基本檢索要素，主要通過分類號的選擇、表達及檢索順序，還有就是關(guān)鍵詞的表達。分類號包括：IPC、EC/ICO、CPC、FI/FT、UC，本領(lǐng)域通常的檢索順序是按照IPC、EC/ICO、CPC 檢索的；而關(guān)鍵詞的表達主要從發(fā)明構(gòu)思、技術(shù)效果/功能、解決技術(shù)問題和要素作用/用途角度進行提取。好的檢索策略將使檢索工作事半功倍。

二、檢索案例

（一）案例介紹

案例申請?zhí)枺?01010606149.6，發(fā)明名稱：用于為輸入電流放大器調(diào)節(jié)偏移輸出電流的電路和方法。

權(quán)利要求1：“一種電路，其包括一電流放大器(100)和一調(diào)節(jié)電路(200)，所述調(diào)節(jié)電路用于對所述電流放大器(100)的一輸出電流(Io)的一偏移量(Ioff)進行校正，其中，所述調(diào)節(jié)電路(200)具有一受控電流源(210)，所述受控電流源(210)的一輸出端(203)與所述電流放大器(100)相連，以便將所述受控電流源(210)的一輸出電流(I1)外加到所述電流放大器(100)中，所述受控電流源(210)的一輸入端(219)通過所述調(diào)節(jié)電路(200)的一第一開關(guān)裝置(S1)與所述電流放大器(100)的一輸出端(102)相連以形成一調(diào)節(jié)回路的一調(diào)節(jié)元件，以及通過所述第一開關(guān)裝置(S1)與所述電流放大器(100)的輸出端(102)斷開連接以形成一保持元件，在所述調(diào)節(jié)回路中起調(diào)節(jié)元件作用的所述受控電流源(210)用于通過為所述輸出電流(I1)設(shè)定一電流值來將所述偏移量(Ioff)調(diào)節(jié)至一最小值，以及起保持元件作用的所述受控電流源(210)用于保持所述輸出電流(I1)與所述最小值相對應的電流值。”

【說明書摘要】：“一種用于校正一偏移量(Ioff)的電路和方法，所述電路包括一電流放大器(100)和一調(diào)節(jié)電路(200)，所述調(diào)節(jié)電路用于對所述電流放大器(100)的一輸出電流(Io)的一偏移量(Ioff)進行校正，其中，所述調(diào)節(jié)電路(200)具有一受控電流源(210)，所述受控電流源(210)的一輸出端(203)與所述電流放大器(100)相連，以便將所述受控電流源(210)的一輸出電流(I1)外加到所述電流放大器(100)中，所述受控電流源(210)的一輸入端(219)通過所述調(diào)節(jié)電路(200)的一第一開關(guān)裝置(S1)與所述電流放大器(100)的一輸出端(102)相連以形成一調(diào)節(jié)回路的一調(diào)節(jié)元件，以及通過所述第一開關(guān)裝置(S1)與所述電流放大器(100)的輸出端(102)斷開連接以形成一保持元件，在所述調(diào)節(jié)回路中起調(diào)節(jié)元件作用的所述受控電流源(210)用于通過為所述輸出電流(I1)設(shè)定一電流值來將所述偏移量(Ioff)調(diào)節(jié)至一最小值，以及起保持元件作用的所述受控電流源(210)用于保持所述輸出電流(I1)與所述最小值相對應的電流值。”

說明書部分附圖如圖1 所示。

圖1 說明書部分附圖

初審審查員給出的分類號為：G05F1/56，即利用與負載串聯(lián)的半導體器件作為末級控制器的調(diào)節(jié)電壓或電流的系統(tǒng)。

本申請的權(quán)利要求1 涉及一種電路，其包括一電流放大器(100)和一調(diào)節(jié)電路(200)。因而本申請涉及兩大部分，一部分是電流放大器的結(jié)構(gòu)，另一部分是調(diào)節(jié)電路的結(jié)構(gòu)。檢索所用的檢索要素表如表1 所示。

表1 檢索要素

初審審查員給出的G05F1/56 這個分類號，表示利用與負載串聯(lián)的半導體器件作為末級控制器的調(diào)節(jié)電壓或電流的系統(tǒng)。這個分類號是本申請領(lǐng)域相對較為準確、關(guān)鍵的分類號，可作為快速準確檢索對比文件的入口。由于本申請有美國同族（已授權(quán)），公開號為US2011148380A1，美國同族沒有評述新穎性和創(chuàng)造性，參考文獻不可利用，但是美國同族給出了多個分類號：G05F1/10,H03F3/45,H03F1/32,H03F3/04,G0 5F1/56。

分類號說明如下：

G05F 調(diào)節(jié)電變量或磁變量的系統(tǒng)

G05F1/10. 調(diào)節(jié)電壓或電流

G05F1/46.. 其中由末級控制器實際調(diào)節(jié)的變量是直流的

G05F1/56... 利用與負載串聯(lián)的半導體器件作為末級控制器的

H03F 放大器

H03F1/02. 為提高效率對放大器的改進

H03F1/32. 為減少非線性失真對放大器的改進

H03F3/04. 只帶有半導體器件的

H03F3/16.. 帶有場效應器件的

H03F3/45. 差動放大器

（二）檢索過程

初步檢索

在對上述初步檢索的結(jié)果進行瀏覽時，發(fā)現(xiàn)很多文獻都具有H 部的分類號，因此，優(yōu)先考慮使用H部分類號進行檢索。接下來調(diào)整檢索策略，在中文庫優(yōu)先使用H 部分類號+關(guān)鍵詞進行如下檢索：

中文庫檢索-CNABS

（JP62171212A 電流回路；JP11177352 偏移補償電路）

（US6049246A 使用電流拷貝器的放大器偏移消除電路-X 文件）

通過VEN 庫中的檢索式6 檢索到對比文件1，即D1：US6049246A 。Ti：使用電流拷貝器的放大器偏移消除電路；PD：2000.4.11；IC：H03F1/02。

從對比文件1 的附圖圖1（b）可以看出，對比文件1 公開了受控電流源、開關(guān)、輸出端、電流拷貝器、偏移，與本申請的大體結(jié)構(gòu)相同，且與本申請屬于相同的領(lǐng)域，均為電流放大器調(diào)節(jié)偏移輸出電流的電路領(lǐng)域，因此，可作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

通過CNABS 的檢索式14 檢索到對比文件2，即D2：CN1604464A。Ti：用于二板式注塑機的鎖模油缸的向心球轉(zhuǎn)動機構(gòu)；PD：2005.4.6；IC：H03F3/45。

通過上述圖1（c）可以看出，對比文件2 公開了控制電路，其實質(zhì)上與本申請所起的作用相同，通過對比文件1 和對比文件2 可評述本申請權(quán)利要求13～16 的創(chuàng)造性。

用“current copier”在百度搜索，得到一篇非專利文獻，即《CMOS 電流運算放大器的設(shè)計和應用》。該文為碩士論文（發(fā)表年份為2002 年）作為Y 文件（對比文件3）。如圖1（d）所示，對比文件3 公開了受控電流源，其實質(zhì)上與本申請所起的作用相同，通過對比文件1 和對比文件3 可評述本申請權(quán)利要求11 的創(chuàng)造性；通過對比文件1、對比文件2 和對比文件3 可評述本申請權(quán)利要求14、16 的創(chuàng)造性。

（三）案例檢索啟示

在本案例中，通過關(guān)鍵詞試探性初步檢索，瀏覽文獻給出的分類號，發(fā)現(xiàn)很多文獻給出的分類號是H 部的分類號，不是本案初審審查員給出的常用的分類號，并借助美國同族給出的IPC 分類號，進行檢索；美國同族申請沒有檢索到合適的對比文件，但不應該就此認為外文庫只需要簡單檢索即可。在檢索過程中，根據(jù)瀏覽的相關(guān)文獻具體信息，需要隨時調(diào)整檢索策略。本領(lǐng)域案子權(quán)利要求多涉及電路結(jié)構(gòu)，通常采用電路元件（電阻、電容等）或者功能性限定進行描述，可以考慮從技術(shù)效果方面擴展關(guān)鍵詞（調(diào)節(jié)、校正、補償、保持等）。對于一些用上位概念描述的特征，檢索時可以采用具體的下位概念的詞語表達（如電容）。由于分類號很難準確地表達該領(lǐng)域電路的申請，因此檢索時建議將分類號擴展至大組（如H03F1、H03F3）。針對獨立權(quán)利要求進行檢索時，可適當關(guān)注從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征（控制電路）；專利權(quán)的保護范圍應該以其權(quán)利要求保護的內(nèi)容為準，避免把說明書的內(nèi)容帶入到權(quán)利要求的理解（如恒流源）；要有效結(jié)合專利文獻庫和非專利文獻庫進行檢索。

三、結(jié) 論

本文通過具體檢索案例的分析，闡述了調(diào)節(jié)電變量的系統(tǒng)領(lǐng)域中如何基于分類號制定檢索策略。我們在檢索時優(yōu)選考慮采用準確的分類號及關(guān)鍵詞進行檢索，而由于本領(lǐng)域的分類號不是非常準確，當我們通過關(guān)鍵詞試探性初步檢索，瀏覽文獻給出的分類號，發(fā)現(xiàn)很多文獻給出的分類號不是案件初審審查員給出的常用的分類號，就要對分類號擴展后再進行檢索。在檢索過程中，根據(jù)瀏覽的相關(guān)文獻具體信息，需要隨時調(diào)整檢索策略。