國有企業集體決策議事機制現狀與對策

肖春來

【摘要】國有企業集體決策議事機構存在職責權限界定不清晰、運行不順暢、執行不到位等問題，需要通過完善制度、健全機制、加強管理來逐步規范和提升，以高質量的決策保障企業高效運行。

【關鍵詞】國企;集體決策;運行效率;問題;對策

目前國有企業在貫徹全面從嚴治黨、理順公司治理結構、提高決策效率、規范決策程序等方面仍存在職責權限界定不清晰、運行不順暢、執行不到位等情況，需要進一步健全決策機構和決策機制，明確決策程序和工作標準，確保決策科學、程序規范、運轉高效。

一、存在的主要問題與不足

（一）議事機構不健全、職責權限范圍界定不清晰。有的單位總經理辦公會等議事機構不健全或者運轉不規范。有的單位以專題會議代替總經理辦公會;有的以政工例會、黨群例會、書記辦公會代替黨委會;有的單位以黨政聯席會代替黨委會研究干部;有的股份制公司對董事會、總經理辦公會區分不嚴格、職權界定不明確，甚至屬于董事會決策的事項由總經理辦公會決定。

（二）貫徹“加強黨的全面領導”要求不充分、不徹底。國有企業必須旗幟鮮明講政治。有些國企重要事項未經黨委會前置審核，或程序執行不到位，沒有充分體現黨組織在國有企業公司治理中的法定地位。有些國企沒有定期召開專題黨委會，黨委會研究重大生產經營事項主動性不強、不充分、不細致。

（三）“三重一大”集體決策制度執行不到位。“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作）決策制度和議事規則不完善，沒有及時補充完善議事規則。出席會議人員達不到議事規則規定的人數要求，存在臨時動議、倉促研究、會前調研溝通論證不充分等情況，對“三重一大”事項和決策權限界定不清晰，對哪些需要上會、上什么會、是否需要上報上級部門審批、如何決策等程序和規則界定不清。會議沒有建立出席人員簽到單、議題提案審批單，決策沒有執行一事一議、一事一決，出席人員表態意見不明確，模棱兩可等，會議決議監督執行不完善、督辦落實不力，個別事項議而不決、決而不行。

（四）會議記錄及歸檔資料不規范。對企業重大事項沒有建立專人專本制度，存在多人輪流記錄、多個會議交叉在一個記錄本，甚至出現會議記錄“多合一”，未區分出席與列席，要素缺失、缺項漏項、關鍵環節記錄過于簡單、沒有會議決議、記錄有涂改或不真實、記錄內容與會議紀要、文件不一致等現象。會議資料歸檔不齊全、不及時，無正式的會議通知，無會議決議出席及表決人員簽字、無會議紀要等。會議記錄本和相關原始資料沒有及時移交檔案室，保管不善導致丟失、損毀或泄密等。

（五）決策保密制度執行不嚴格。對企業重大事項決策的會議記錄，一般屬企業秘密或涉及商業機密，必須嚴格執行保密有關制度。有些國企會議記錄管理混亂，多人記錄、交叉記錄，未經領導審批擅自讓其他人查閱、拍照、復印。甚至有的企業參會人員隨意泄露、公開相關涉密內容，給企業造成不利影響。

二、健全完善國企科學決策機制的主要措施

（一）建立健全職責清晰、運轉高效的決策議事機構。目前國有企業最主要的常設決策議事機構有以下三類：1.黨委會會議。一般由本單位黨委書記召集并主持召開，原則上至少每季度召開一次，出席人員為黨委委員，有表決權。列席人員一般為黨群各部門負責人，無表決權。根據研究內容需要，非委員的公司有關領導和相關部門負責人可以列席會議，但是不表決。黨委（總支）會議一般主要研究貫徹落實黨和國家重大路線方針政策及上級決策部署、企業黨的建設、干部人事任免、機構調整和企業改革等事項，同時，對涉及“三重一大”、企業發展戰略、中長期規劃、資產重組、產權轉讓、重大改革等事項必須先提交黨委會前置審核的，應先列入黨委會研究議題。2.董事會。股份制企業的股東大會一般一年召開一次，一般由董事長召集并主持召開。董事會是股東會的常設機構，一般按照季度召開一次，也可根據股東提議臨時召開，一般要求在會前十個工作日內將會議通知及議題報送參會人員，出席人員為公司董事、董事會秘書，董事具有表決權。一般要求至少三分之二以上董事到會方可舉行。董事不能出席的必須有書面的委托書和委托表決意見。根據審議事項需要，公司非董事的黨委委員、監事、高級管理人員和有關部門負責人也可列席會議，但沒有表決權。董事會主要研究審議企業章程的修訂，重大經營方針、戰略規劃和年度經營目標計劃，重大投資項目，公司的合并、分立、整合，股權的變更，年度財務預算、決算方案，利潤分配方案及彌補虧損方案、機構設置及企業高級管理人員的聘任與解聘等。同時負責做好需提交股東大會表決的事項審查工作。3.總經理辦公會。一般由總經理（或行政主要負責人）召集并主持。原則上每月召開一次。出席人員為公司總經理、副總經理、財務總監、總工程師、總法律顧問。列席人員為經營管理部門負責人，根據需要非經理層的公司領導也可列席會議。總經理辦公會主要研究貫徹執行黨委會或董事會有關決策部署，公司經營計劃、發展規劃、財務預決算、投融資、兼并重組方案、產權管理、資金管理、工程項目、對外合作、工資薪酬制度、技術改造方案、企業管理制度和配套管理辦法等日常生產經營事項。

（二）建立健全制度完善、運轉高效的決策運行機制。1.根據黨和國家有關文件和規章制度等相關要求，及時健全完善企業決策議事機構，修訂議事規則，規范議事程序，真正做到按制度決策、按程序決策、按權限決策、按規則決策。國有企業必須保證董事會、黨委會、總經理辦公會等決策議事機構的正常規范運轉，做到人員到位、制度到位、程序到位、記錄到位。2.建立定期會議制度和議題提案前置審批制度，進一步提高決策的嚴肅性、規范性和實效性。一是依規界定決策權限及范圍。嚴格界定各議事機構的決策權限和議事范圍，嚴格界定出席表決人員范圍。二是嚴格建立決策審批流程。嚴格規范會議召集、議題審批和會議表決程序，事前經主要負責人簽署議題提案審批單、會議通知，做好會前充分討論溝通，明確參會人員，建立簽字痕跡管理。三是嚴格控制臨時動議、倉促決策。原則上能夠集中審議的集中上會、定期召開。沒有經過充分調研的，沒有充分征求相關領導和單位意見的，主要領導和分管領導沒有形成基本一致意見的，超越本單位權限范圍的一律不得上會。3.規范黨委會前置審核程序。凡是屬于上級重大決策部署、“三重一大”事項、涉及職工重大利益、企業重大改革和決策等重大事項，應當先提交黨委會前置把關，黨委會審議通過后再提交總經理辦公會或董事會研究。在會議時間先后、表決方式、會議記錄方面必須有嚴格的界定。4.規范會議記錄。一是必須做到專人記錄、專本管理、嚴格保密。黨委會、總經理辦公會、董事會必須明確一人記錄、專人專本，不得隨意變換記錄人員和記錄本。二是會議記錄必須載明會議名稱、召開時間、地點，出席人員、列席人員、記錄人，有缺席人員的必須注明缺席人員及請假事由，會議的議題，主持人、議題匯報人，議題主要內容，會議討論意見，出席人員表決意見，會議決議等。人員姓名必須完整，涉及職務時也要明確。出席人員表決意見必須如實記錄、原原本本，記錄內容要與會議紀要和文件相一致。5.規范會議資料歸檔。會議記錄本與議題提案審批單、會議通知、會議簽到冊、議題提案（一般為單行材料）、會議決議、會議紀要或相關文件等應完整歸檔，移交公司檔案室保管，以便存檔備查。

國有企業長期以來因歷史和體制機制等原因，存在行政干預、機構冗雜、決策程序復雜、效率效益不高等等，同時也是國有深化改革的硬骨頭。目前黨和政府提出了治理能力和治理體系的現代化，并積極推進全面深化國有企業改革，推進國有企業決策能力和公司治理的現代化，才能保障國有企業始終朝著正確、科學、高質量、高效率的發展方向邁進。

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