如何提高實用新型專利申請質(zhì)量

梁雄軍 張宏偉

1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100096；2.北京和信華成知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所，北京 100160

一、引言

我國存在三種專利保護形式，即外觀設(shè)計、發(fā)明和實用新型。其中發(fā)明和實用新型涉及新的技術(shù)方案，其保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準。和發(fā)明相比較，實用新型具有審批程序簡單，審批周期短，各種費用低，可授權(quán)性要求低等特點，因此實用新型更適合初創(chuàng)企業(yè)、小微企業(yè)、個人以及更新?lián)Q代周期短的行業(yè)。正因為實用新型適應(yīng)面廣，近些年申請量不斷攀升，2014年其申請量尚不足100萬件，但2018年已經(jīng)突破200萬件，在實用新型申請量方面我國已多年位居世界第一。隨著申請量的上升，如何提高實用新型的申請質(zhì)量變得越來越重要。本文將結(jié)合專利申請中典型的案例，給出提高實用新型申請質(zhì)量的建議。

二、審查制度

我國實用新型實行的是初步審查制度，只進行明顯實質(zhì)性缺陷的審查和形式審查。專利法實施細則第四十四條規(guī)定了實用新型初步審查涉及的條款，同時專利法第一條就已經(jīng)規(guī)定專利法的立法目的是為了保護專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。

因此，一個高質(zhì)量的實用新型申請應(yīng)當是在申請階段滿足所有形式條款和明顯實質(zhì)條款，能快速獲得授權(quán)，且授權(quán)后權(quán)利要求有效性相對穩(wěn)定，不能被輕易無效，且能切實保護其產(chǎn)品的實用新型申請。那種僅為獲得授權(quán)證書的申請并不是我們所提倡的申請，也不符合專利法的立法宗旨。

三、典型案例

鑒于未授權(quán)的實用新型申請不予公告，因此為了說明相應(yīng)申請的質(zhì)量，本文選取的案例包括一些發(fā)明公開文獻，這些文獻對提高實用新型申請質(zhì)量仍然有借鑒作用。

(一)簡單組合型

為了打球時能吹風散熱，申請人設(shè)計了一種帶電風扇的籃球架，包括籃球架本體，在籃球架后面的立柱上安裝電風扇。

該申請為2014年的申請，但類似的案例在近些年仍然會在審查中遇到，此類案件將不同領(lǐng)域的不同產(chǎn)品簡單疊加，疊加后各自完成各自原有的功能，這類申請即使能獲得授權(quán)，其權(quán)利要求有效性也不穩(wěn)定，在后續(xù)流程中能被輕易無效，這類申請顯然不是高質(zhì)量的申請，但這類申請仍然占用審查資源，多為對專利申請整個流程缺少了解的個人申請。

(二)簡單設(shè)想型

為輕松地切割長時間冷凍后的肉類或魚類，申請人設(shè)計了一種可加熱刀，主要由刀柄、刀體、加熱裝置、溫度控制裝置、隔熱體、充電電源組成，刀柄與刀體連接，加熱裝置與刀體連接，溫度控制裝置與刀柄連接，隔熱體與刀體連接，充電電源與刀柄連接。

該申請解決生活中常見的問題，但未仔細考慮生活常識，申請文件中也明確記載了切割長時間冷凍物品時甚至會把刀切壞，但僅僅在刀柄內(nèi)設(shè)置可充電電源，其功率和熱效率顯然不能滿足切割要求，整體切割效率顯然不如用溫水泡化解凍。雖然專利申請并不一定需要先把實物生產(chǎn)出來，但必須有其可實現(xiàn)性，其效果是能預(yù)期的，高質(zhì)量的申請應(yīng)該帶來不同于常規(guī)的效果，顯然這種簡單設(shè)想后即提交的申請，也不是我們提倡的高質(zhì)量申請。

(三)細致入微型

案例的權(quán)利要求如下：一種升降臺，其由上平臺、剪叉臂、液壓缸及液壓缸上固定支座……構(gòu)成；上平臺與下方的剪叉臂鉸接，剪叉臂分為上下部分，上剪叉臂與下剪叉臂鉸接，液壓缸左端……所述液壓缸上固定支座焊接在……；所述減速裝置主體包括滾輪、減速搖柄、減速液壓系統(tǒng)主閥體、支撐桿、閥芯位置調(diào)節(jié)軸、緊固螺母、彈簧；……所述閥芯位置調(diào)節(jié)軸靠近減速液壓系統(tǒng)主閥體端面一側(cè)為四周有圓形端面的螺紋軸，緊固螺母將閥芯位置調(diào)節(jié)軸鎖緊；……；所述液壓缸為兩個，分別置于……。

本例涉及的是市場上很成熟的剪式升降臺，其包括多個大部件，各個大部件又包含很多小部件，其將連接關(guān)系做了細致地限定，甚至細化到緊固螺母和彈簧的具體設(shè)置。這種撰寫方法顯然極力縮小了保護范圍，以力求盡可能獲得授權(quán)，但這種類型的權(quán)利要求即使獲得授權(quán)，后續(xù)也很難對產(chǎn)品產(chǎn)生有效保護，他人對產(chǎn)品稍做調(diào)整即可避開本申請權(quán)利要求保護范圍。因此該類申請也不是我們提倡的高質(zhì)量申請。

(四)翻譯、改動型

有些申請人由于對專利制度的不了解，直接將國外的專利文獻翻譯后遞交或者將期刊文獻改成專利申請，但這顯然不符合新穎性的要求，或者在專利文獻的附圖上進行修改，并編造出多個專利申請，這些顯然都是我們反對的。

四、提升專利申請質(zhì)量的建議

(一)積極做好正確專利申請觀的宣傳和引導

我國專利制度建立之初公眾對專利申請不了解，認為申請專利的技術(shù)必須是科學前沿的，甚至認為獲得專利是難以企及的。專利制度經(jīng)過多年發(fā)展，從歷年不斷增長的申請量上看，專利制度已經(jīng)在公眾中得到普及，專利已經(jīng)走進公眾，大家對專利已不陌生。我們鼓勵發(fā)明創(chuàng)造但不鼓勵惡意申請，因此對公眾進行專利法立法初衷宣講非常必要，這種宣講除了通過國家專利局和地方專利局進行，更多地可通過代理機構(gòu)進行，代理機構(gòu)在接受案源時即是很好的宣講機會，這本身也是企業(yè)的社會責任；同時對代理機構(gòu)惡意代理行為給予懲戒，并建立惡意申請人名單反饋給代理機構(gòu)和地方局，限制其享受專利相關(guān)的各種優(yōu)厚政策。即通過專利行政部門、專利代理機構(gòu)和社會公眾的共同配合，做好正確專利申請觀的宣傳和引導。

(二)國家政策的調(diào)整

十九大報告提出創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保護運用。國家為鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造，出臺了很多對發(fā)明創(chuàng)造申請的激勵政策，諸如高新企業(yè)認定，企業(yè)融資，積分落戶；一些部門單位也跟進給予政策方面的傾斜照顧，例如部分學校專利可替代畢業(yè)論文和職稱評審中的論文；部分省市對專利申請給予高額資助。這些政策在鼓勵發(fā)明創(chuàng)造方面起到了積極效果，但也導致了申請數(shù)量虛高，尤其是出現(xiàn)了為了授權(quán)而申請，并不追求專利真正的保護價值，這違背政策的初衷。

建議任何涉及實際利益的事項，都應(yīng)提交實用新型評價報告。實用新型評價報告根據(jù)對技術(shù)方案的檢索作出，能對實用新型權(quán)利要求的穩(wěn)定性、有效性進行更客觀的評價，只有實用新型評價報告給予實用新型符合可專利性評價，才給予承認。例如職稱評審、學生畢業(yè)論文代替，積分落戶等，而至于高新企業(yè)認定，企業(yè)融資等除了要求提供實用新型評價報告外，還應(yīng)當已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用，并根據(jù)專利實際維持有效年限進行分級考核認定，授權(quán)后維持有效的年限越長，說明其越有經(jīng)濟價值，企業(yè)對其的技術(shù)轉(zhuǎn)化率越高，這樣符合促進經(jīng)濟社會發(fā)展的初衷。同時建議給予專利申請的經(jīng)濟資助以其實際花費為準，而不應(yīng)使專利申請變得有利可圖；并建議打擊代理行業(yè)的無序競爭，某些網(wǎng)站甚至出現(xiàn)不給技術(shù)交底，只要付費即可給予專利授權(quán)證書的惡意代理和兜售，對于這種行為應(yīng)嚴厲打擊，以維持代理行業(yè)的正常秩序。

(三)審查制度的改進

由于現(xiàn)有實用新型初步審查制度中不涉及明顯創(chuàng)造性的審查，因此有些申請，將不同的功能簡單疊加，或者將現(xiàn)有技術(shù)和公知常識疊加，或者在現(xiàn)有技術(shù)上對尺寸、形狀、相對位置關(guān)系、材料等進行簡單改變，但這些改變并未帶來預(yù)料不到的技術(shù)效果，這顯然不具備創(chuàng)造性，即使獲得授權(quán)，其權(quán)利要求的有效性也是不穩(wěn)定的。因此可考慮將“明顯創(chuàng)造性”的審查引入實用新型初步審查。

同時建議實用新型也和發(fā)明一樣，采用先公開，再審查，授權(quán)后公告的形式。這樣，所有申請的實用新型都將成為現(xiàn)有技術(shù)，為后續(xù)審查積累文獻資料，也將為各種異想天開的案例提供有效的檢索資料，阻擋簡單案件的授權(quán)，因此這本身也是一種提高創(chuàng)新能力，促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的有效形式。

另外，建議強化信息披露，改變發(fā)明人公開制度，即發(fā)明人必須公開，不再保留發(fā)明人可申請不公開，并且涉及到個人的獎勵和晉級制度都和發(fā)明人掛鉤，并為更換發(fā)明人限定期限，例如可以限定為提交申請后一個月內(nèi)。發(fā)明人是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人，這可杜絕為獲得個人獎勵和晉級申請和收購實用新型專利。

五、結(jié)語

實用新型每年申請量巨大，已經(jīng)在社會發(fā)展中發(fā)揮其重大作用。為更好地服務(wù)于經(jīng)濟社會的發(fā)展，從重申請數(shù)量到重申請質(zhì)量的轉(zhuǎn)變尤為重要。通過正確專利申請觀的宣傳和引導、國家政策調(diào)整以及審查制度的改進能進一步推動實用新型制度在新時代的發(fā)展。