基于InterPARES項目的電子文件法律效力社會信任探究

馮澤元 許勝林

摘 要：本文對電子文件法律效力社會認同的現狀進行了簡述，介紹了InterPARES項目的內容成果，分析了電子文件法律效力社會信任的合理性、以及影響電子文件法律效力的內外部因素，最后提出了電子文件法律效力社會信任構建的路徑。

關鍵詞：電子文件;法律效力;社會信任

隨著信息技術的高速發展以及電子文件的大量應用，電子文件的法律效力越來越受到人們的關注。一方面，在日常的社會活動中，電子文件法律效力的應用已初具規模。以浙江省電子發票為例，2017年浙江省電子發票開票戶數達到2885戶，開具份數8391.4萬份，開票金額近1650億元[1];另一方面，社會對電子文件的法律效力的信任還遠遠滯后。

1 InterPARES項目簡介

InterPARES項目（電子系統中文件真實性永久保障國際合作研究項目）是國際文件檔案界迄今規模最大、歷時最長、影響最深遠的關于數字文件的研究項目，為國際電子文件管理標準、政策、指南等的制定提供了重要參考。該項目綜合文件身份鑒定學和檔案學的優點，強調產生于媒體中、保持了原始記錄性的電子文件能用來從事行動或咨詢，相關機構應當認可該文件的法律效力[2]。

2 電子文件的法律效力的社會信任建構

2.1 電子文件法律效力社會信任的滯后

電子文件法律效力的社會信任是指社會機構或個人對于具備法律強制性的電子文件的心理接受和認可，能體現電子文件的公信力與可信性。雖然電子文件在信息社會得到了廣泛應用，但無論是在社會公眾意識，還是在司法考量實踐中，對電子文件法律效力的認可度還是低于紙質文件。我國電子文件的法律效力正處于“過渡期”，特別是在各類新技術、新載體的交互作用下，電子文件信息安全的不確定性使其法律效力遭受著多方質疑，[3]這是正常的意識“滯后性”表現。

2.2 電子文件法律效力的合理性

電子文件的法律效力是指電子文件是否具備法律賦予的約束力，并成為司法中發揮法律保護或懲罰作用的憑證。[4]電子文件在本質上與傳統紙質文件一樣具有法律憑證性，這是國際國內學者近年來公認的觀點。

Inter PARES項目認為，電子文件由特定機構使用安全可靠的平臺進行存儲、生成、利用，未被篡改或破壞的能作為法律依據，這一觀點有著堅實的法學和文書學基礎。《中華人民共和國證據法》、《關于民事訴訟證據的若干規定》、《人民檢察院刑事訴訟規則》都將“原始性”作為證據效力的重要條件，電子文件若是“原件”，或是“原件”的真實反映，就能擁有與紙質文件同等的法律效力。《信息與文獻文件管理通則》中指出“電子文件的形成是經過授權和確認的，能夠防止未經授權進行的增刪、利用和隱藏，使得文件擁有更強的真實性。”[5]經過授權和確認的電子文件有更強真實性，而這也成為其具備法律效力的基礎，佐證了電子文件享有法律效力。

2.3 電子文件法律效力的社會信任影響因素分析

電子文件法律效力社會信任的影響因素，學界大致從兩個角度進行了分析。一是內部因素，電子文件的內容和載體的易更改性，使電子文件的法律效力受到挑戰。二是從外部因素，主要考慮的是信息技術、法律法規和社會觀念對電子文件法律效力的影響。[6]以《電子文件管理暫行辦法》和《電子文件歸檔與管理規范》為例，只有電子簽章的電子文件在歸檔時要加蓋其他非電子印章，體現了法律法規影響電子文件法律效力的社會信任。

筆者認為，目前該問題的研究更多將內部、外部因素獨立單一地進行研究，較少關注兩種因素各自的正反面影響，以及相互的聯系。電子文件內容載體的不穩定性推動了區塊鏈等技術的研發，外部信息技術、法律法規、社會觀念的進步能幫助電子文件法律效力獲得更多的社會信任。

3 電子文件法律效力的社會信任構建路徑

對于網絡數字環境中的電子文件如何獲得廣泛的社會信任，[7]Inter PARES第四期“信任”項目—“ITrust”開拓了新的研究前沿，集中對電子文件的社會信任問題展開了研究。主要探討在不斷涌現的破壞性因素損害信任的背景下，如何切實保障電子文件的真實性、可靠性。[8]結合ITrust研究成果，電子文件法律效力社會信任的構建還有以下幾個路徑。

1）在學術理論方面，研究者在電子文件學術基礎用語上要加快與國際社會的融合，與國際電子文件管理理論實現更好接軌。要加強交流學習，從國際學術認同上為電子文件法律效力的社會信任而努力。

2）在安全技術領域，要不斷改進云技術背景下電子文件安全保護技術，開發優化新技術，如數字認證、區塊鏈、云服務合同、電子簽章技術等，保證文件備份和格式轉換的安全流暢。要做好防火墻技術，防止數據泄露和丟失篡改，保證電子文件的原始記錄性;

3）在社會意識方面，檔案部門應進一步解放思想，提高服務意識，對全社會開展電子文件法律效力的宣傳教育，促進社會觀念的轉變。社會公眾群體也應提高檔案意識，樹立電子文件觀念，自覺維護電子文件安全，在合理范圍內實踐電子文件的法律效力。

4）在政策法規方面，我國相關司法解釋中對證據的運用形成了一套證據規則，但對電子文件法律證據的判定則運用“高度蓋然性”標準，其判定更加復雜，不利于發揮電子文件法律效力。檔案部門應配合法律部門做好頂層設計，健全自身的電子文件法律法規、操作標準體系，出臺信息法、保存鑒定標準等。

4 研究結論與展望

特里庫克說：“數字技術雖沒有對文件概念的本質產生根本性的沖擊，但在數字環境中識別和管理文件卻面臨著前所未有的挑戰。”[9]目前，電子文件的法律效力的社會認同與信任雖然模糊滯后。但隨著電子文件安全技術的迭代，以及電子文件管理、信息安全的法律法規的進一步完善，社會觀念的進一步轉變，電子文件的法律效力最終會獲得和紙質文件等同的法律效力。

參考文獻

[1]董曉巖.數字經濟成為發展加速器[N].中國稅務報，[2018-02-26].

[2]潘未梅，方昀，文件檔案概念辨析——以 InterPARES 項目為例[J].檔案學通訊，[2013.04.25].

[3]李明.我國檔案信息化建設中電子文件法律效力的影響因素分析[J].現代經濟信息，2015，15：328.

[4]吳青霞.云計算背景下的電子文件法律效力探析[J].北京檔案，2016（04）：24-25.

[5]王慧妍，淺談當今我國電子文件法律效力[A].中共沈陽市委、沈陽市人民政府.第九屆沈陽科學學術年會論文集（經濟管理與人文科學分冊）[C].中共沈陽市委、沈陽市人民政府，2012（05）.

[6][9]特里·庫克著，李音譯，四個范式：歐洲檔案學的觀念和戰略的變化—1840 年以來西方檔案觀念與戰略的變化[J].檔案學研究，2011，03，81.

[7]謝麗，王健，馬林青.InterPARES項目：成果回顧與未來方向[J].檔案學研究，2017（S1）：14-20.

[8]謝麗.文件的概念及其在數字環境中的演變：InterPARES觀點[J].檔案學通訊，2012（03）：46-50.

作者簡介

馮澤元（1993-），男，漢族，湖北黃岡，碩士研究生，就讀于南昌大學人文學院，檔案信息化方向。

許勝林（1991-），男，漢族，江西九江，碩士研究生，就讀于南昌大學法學院，法律方向。