完善和升級(jí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的思考

王 梅

內(nèi)容提要：完善和升級(jí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，是依法治國(guó)、依法治軍、強(qiáng)國(guó)強(qiáng)軍的題中之義，破解當(dāng)前國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用面臨諸多矛盾和問(wèn)題的迫切要求。當(dāng)前，必須以實(shí)現(xiàn)權(quán)利歸屬、權(quán)能配置科學(xué)化這一根本、核心問(wèn)題為突破口，進(jìn)一步明晰國(guó)家投資國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)有屬性，健全并激活國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能配置的具體機(jī)制，完善促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的其他制度，更好地統(tǒng)籌國(guó)防利益、創(chuàng)新方利益，兼顧國(guó)家安全價(jià)值、科技進(jìn)步價(jià)值。

美國(guó)著名未來(lái)學(xué)家阿爾文·托夫勒在其20世紀(jì)90年代初出版的《權(quán)力的轉(zhuǎn)移》一書(shū)中認(rèn)為，知識(shí)的權(quán)力正在代替財(cái)富的權(quán)力成為主宰世界的力量。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，也是核心戰(zhàn)斗力。而完善和升級(jí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系，依法加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用，則是提升武器裝備科學(xué)技術(shù)含量和戰(zhàn)斗效能的客觀需要，激發(fā)相關(guān)人員組織投身國(guó)防科技創(chuàng)新動(dòng)力的緊迫需要，優(yōu)化人與武器裝備的結(jié)合方式和結(jié)合水平的內(nèi)在需要，促進(jìn)國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)走軍民融合式發(fā)展之路的現(xiàn)實(shí)需要。目前，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展面臨諸多矛盾和問(wèn)題，突出表現(xiàn)在科技進(jìn)步主體參與國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)動(dòng)力嚴(yán)重不足，科技成果轉(zhuǎn)化水平一直較低，轉(zhuǎn)化率僅為10%左右①參見(jiàn)殷泓、王逸吟：《實(shí)施近十九年后，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法首次大修——修法喚醒“沉睡”的科技成果》，載《光明日?qǐng)?bào)》，2015-02-26。，許多國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)被束之高閣得不到有效利用、軍地科研人員收入懸殊、國(guó)防科技人才和相關(guān)成果流失嚴(yán)重，因而迫切需要著眼強(qiáng)國(guó)強(qiáng)軍要求，采取有效措施辦法，激發(fā)科技進(jìn)步主體的內(nèi)動(dòng)力，促進(jìn)國(guó)防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)科學(xué)發(fā)展。而解決這一問(wèn)題的途徑，關(guān)鍵在于以權(quán)利歸屬、權(quán)能配置的科學(xué)化這一根本、核心問(wèn)題為突破口，統(tǒng)籌國(guó)防利益、創(chuàng)新方利益，兼顧國(guó)家安全價(jià)值、科技進(jìn)步價(jià)值，對(duì)基本制度設(shè)計(jì)追根溯源、正本清源，完善和升級(jí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系，使國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)在國(guó)防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)中真正發(fā)揮其獨(dú)特而強(qiáng)有力的杠桿作用。

一、明晰國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬性質(zhì)

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，是一切國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利產(chǎn)生之源，構(gòu)建國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系之首要。目前，在理論研究和立法實(shí)踐中，有的認(rèn)為，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖為智力的產(chǎn)物，但它是投資后的產(chǎn)出，應(yīng)為投資人所有（含自然人和法人，下同）。有的認(rèn)為，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是智力的產(chǎn)物，投資只是提供了必要的保障，應(yīng)為發(fā)明人所有（含自然人和法人，下同）。有的認(rèn)為，投資與智力缺一不可，應(yīng)由投資者與發(fā)明人共同所有。可見(jiàn)，完善和升級(jí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，首先必須明晰其權(quán)屬性質(zhì)。

第一，完全由國(guó)家直接投入資金形成的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸國(guó)家所有。國(guó)家投資形成的國(guó)防技術(shù)成果產(chǎn)生的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系制度設(shè)計(jì)的重點(diǎn)，也是當(dāng)前國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》作為我國(guó)國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)領(lǐng)域的基本法，原則上明確了國(guó)家投資的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。其第37條第1款規(guī)定：“國(guó)家為武裝力量建設(shè)、國(guó)防科研生產(chǎn)和其他國(guó)防建設(shè)直接投入的資金、劃撥使用的土地等資源，以及由此形成的用于國(guó)防目的的武器裝備和設(shè)備設(shè)施、物資器材、技術(shù)成果等屬于國(guó)防資產(chǎn)。”第2款規(guī)定：“國(guó)防資產(chǎn)歸國(guó)家所有。”按照常理推斷，基于國(guó)防技術(shù)成果所獲得的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，總體上也應(yīng)歸國(guó)家所有。國(guó)務(wù)院《武器裝備研制合同暫行辦法》的規(guī)定與國(guó)防法相似：“武器裝備的技術(shù)成果，歸國(guó)家所有。”《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》、科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》等均規(guī)定，國(guó)家科研項(xiàng)目及國(guó)家科技計(jì)劃研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益外，國(guó)家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。因作了“涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益”的除外規(guī)定，且采取的是“授予”的表述，與《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》等的前述規(guī)定，并無(wú)明顯沖突。中央軍委裝備發(fā)展部、財(cái)政部、國(guó)防科工局《關(guān)于妥善處理國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬與利益分配若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的思路是權(quán)利歸國(guó)家所有，但“授予”承研承制單位或人員由其“持有”，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要權(quán)利中的相當(dāng)部分實(shí)際上由承擔(dān)單位行使。這種制度設(shè)計(jì)已比較合理，但仍不明確、欠完善。《中國(guó)人民解放軍裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》第15條就“裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬”規(guī)定的“由裝備經(jīng)費(fèi)投入所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，應(yīng)當(dāng)在計(jì)劃任務(wù)書(shū)中規(guī)定或者合同書(shū)中約定。一般應(yīng)當(dāng)將權(quán)利授予承研承制單位；但全部由裝備經(jīng)費(fèi)直接投入所產(chǎn)生的、并專(zhuān)用于裝備的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定或者約定由裝備機(jī)關(guān)所有。裝備機(jī)關(guān)所擁有的裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以委托單位（以下稱(chēng)受托管理人）管理”，原國(guó)防科工委發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)》提出的一般“屬于完成單位”，以及其他法律規(guī)范中規(guī)定的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸生成單位所有或依據(jù)單位與發(fā)明人的合同約定歸發(fā)明人所有，則多少與《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》原則規(guī)定相違背。

澳大利亞學(xué)者彼得·德拉霍斯（PeterDrahos）在其《知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)》一書(shū)中，從哲學(xué)角度提出了一種“特立獨(dú)行”的哲學(xué)理念：對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)以工具主義取代獨(dú)占主義。工具主義理論主張，財(cái)產(chǎn)應(yīng)服務(wù)于道德價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是附有義務(wù)的特權(quán)①轉(zhuǎn)引自魏森：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具主義理論及其啟示》，載《江漢論壇》，2008（8）。。這一理論觀點(diǎn)，有助于促進(jìn)我們重新認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和道德的關(guān)系以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制的重要性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利用的各環(huán)節(jié)不僅涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效用，而且涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體和客體的社會(huì)效果以及國(guó)家利益。鑒于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有強(qiáng)烈的政治性、公用性以及公益性，世界各國(guó)圍繞國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，均比較認(rèn)同“國(guó)防安全利益優(yōu)先，在此基礎(chǔ)上兼顧社會(huì)公共利益與項(xiàng)目承擔(dān)者個(gè)體利益”的原則。我國(guó)理論研究和立法實(shí)踐更不應(yīng)認(rèn)同和拘泥于知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的觀點(diǎn)，而要充分考慮社會(huì)主義國(guó)家的現(xiàn)實(shí)屬性和國(guó)情軍情，考慮國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)范的重要導(dǎo)向和深遠(yuǎn)影響意義，在管理好規(guī)劃、評(píng)估等前置關(guān)口，運(yùn)用保密、與國(guó)家安全利益關(guān)聯(lián)性等指標(biāo)，掌控對(duì)重大、基礎(chǔ)和戰(zhàn)略性國(guó)防安全科研項(xiàng)目的國(guó)家投資權(quán)的基礎(chǔ)上，規(guī)定國(guó)家投資產(chǎn)生的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸國(guó)家，這樣做也有利于從根本上遏止國(guó)防資產(chǎn)的流失。當(dāng)然，該所有權(quán)必須落實(shí)于實(shí)際的管理機(jī)構(gòu)，以促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用，避免對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施侵權(quán)卻不受懲處的情況發(fā)生。

第二，完全由完成單位或個(gè)人自籌資金、由非職務(wù)行為形成的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，總體上歸完成單位或個(gè)人所有，或完成單位和個(gè)人共有。

第三，混合投資的由國(guó)家和完成單位或個(gè)人共同投資形成的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般按照投資比例確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，雙方也可依法約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

二、健全國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能配置

在保密、安全前提下增進(jìn)效率，切實(shí)有效激發(fā)研制生產(chǎn)單位和人員的內(nèi)動(dòng)力，創(chuàng)新性的思路就是將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體權(quán)能，作科學(xué)合理的劃分。所有權(quán)，主要包括占有、使用、收益、處分四項(xiàng)權(quán)能。除署名權(quán)、修改權(quán)等人身權(quán)外，所有權(quán)的四項(xiàng)權(quán)能投射到國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域會(huì)有一些具體表現(xiàn)，如處分權(quán)中可能包括禁止權(quán)等控制權(quán)、保密解密權(quán)等，并且國(guó)防專(zhuān)利權(quán)、國(guó)防著作權(quán)、國(guó)防標(biāo)識(shí)權(quán)的具體權(quán)能也會(huì)有一些差異化呈現(xiàn)形式。因此，相關(guān)制度設(shè)計(jì)至少必須明確兩個(gè)基本指標(biāo)：一是投資來(lái)源；二是與國(guó)家安全、國(guó)防利益的關(guān)聯(lián)性，它往往以密級(jí)的形式表現(xiàn)出來(lái)。比如，法律規(guī)定絕密級(jí)的國(guó)防科研成果不得申請(qǐng)國(guó)防專(zhuān)利；即便是民間組織或個(gè)人創(chuàng)造出的專(zhuān)利，如涉及國(guó)家安全利益也只能申請(qǐng)國(guó)防專(zhuān)利，不僅不能以普通專(zhuān)利的公開(kāi)形式受到保護(hù)，而且在其他方面也應(yīng)受到一定限制。今后應(yīng)結(jié)合管理評(píng)估制度把“關(guān)聯(lián)性”理清楚，并進(jìn)一步細(xì)化具體化。以這兩項(xiàng)指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，可將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能配置大致作如下分類(lèi)。

其一，國(guó)家所有國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能配置。國(guó)家要通過(guò)一系列具體權(quán)能配置，體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)國(guó)防利益。美國(guó)《聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例》規(guī)定的在簽訂國(guó)防部采辦合同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與利用的基本原則中就包括：保證軍方對(duì)發(fā)明擁有充分的權(quán)利，以滿(mǎn)足軍方和公眾利益的需要。我國(guó)法律應(yīng)進(jìn)一步明確，國(guó)家除擁有此類(lèi)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有權(quán)外，還擁有相應(yīng)的使用權(quán)、監(jiān)管權(quán)和處分權(quán)：一是符合研發(fā)目的內(nèi)的無(wú)償使用權(quán)，但不包括隨意指定其他單位或在其他目的領(lǐng)域免費(fèi)使用的權(quán)利，以免侵害享有使用權(quán)的單位或個(gè)人的權(quán)益。二是為國(guó)防目的指定他人有償實(shí)施的權(quán)利，今后應(yīng)當(dāng)對(duì)指定實(shí)施的項(xiàng)目、事由、情形、條件設(shè)置更加合理的門(mén)檻，對(duì)實(shí)施單位資質(zhì)實(shí)行嚴(yán)格審查，對(duì)實(shí)施范圍目的加以嚴(yán)格限定，調(diào)整實(shí)施方付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，解決緊急狀態(tài)下國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)有效實(shí)施等重大問(wèn)題。三是充分的控制權(quán)，包括對(duì)完成單位行使權(quán)利行為的監(jiān)管權(quán)，必要的交易控制權(quán)特別是必要的外貿(mào)介入權(quán)，通過(guò)禁止交易類(lèi)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)、限制交易類(lèi)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主交易類(lèi)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)這樣的分類(lèi)等系列相關(guān)制度，對(duì)處分權(quán)加以調(diào)控約制。同時(shí)，國(guó)務(wù)院、中央軍委《國(guó)防專(zhuān)利條例》規(guī)定的研制方?jīng)]有產(chǎn)生剩余收益的索取權(quán)的局限必須突破。應(yīng)當(dāng)在考慮保密需求的前提下，將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)中使用、收益等大部分權(quán)能特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)配置給創(chuàng)新單位或個(gè)人，具體說(shuō)，可做如下權(quán)能配置：完成單位及職務(wù)成果創(chuàng)造人享有署名權(quán)、修改權(quán)等人身權(quán)利；完成單位享有自己實(shí)施的權(quán)利，經(jīng)批準(zhǔn)許可他人實(shí)施并從實(shí)施單位獲得收益的權(quán)利，以及在保守國(guó)家秘密的前提下轉(zhuǎn)為民用并獲得收益的權(quán)利；完成單位承擔(dān)及時(shí)將產(chǎn)生的智力成果及其保護(hù)方式向有關(guān)管理部門(mén)報(bào)告的義務(wù)，促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣應(yīng)用的義務(wù)。

其二，單位或個(gè)人共有國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能配置。國(guó)家依法享有為國(guó)防目的指定他人有償實(shí)施的權(quán)利；國(guó)家享有“其一”中所述的充分控制權(quán)，如完成單位或個(gè)人許可他人實(shí)施或轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)家秘密的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。此類(lèi)成果，國(guó)家也可以通過(guò)與完成單位或個(gè)人訂立合約，以一次性買(mǎi)斷或者有償使用的方式占有、使用國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完成單位或個(gè)人得到相應(yīng)的充分的經(jīng)濟(jì)利益。今后各類(lèi)單位乃至個(gè)人的創(chuàng)新能力越來(lái)越強(qiáng)，特別是在網(wǎng)絡(luò)化社會(huì)中，單位和個(gè)人的創(chuàng)新成果具有國(guó)防價(jià)值的情況會(huì)越來(lái)越多，所以相關(guān)制度設(shè)計(jì)必須跟上，最好能體現(xiàn)出一定的前瞻性。

其三，國(guó)家和完成單位或個(gè)人共有國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能配置。具體制度設(shè)計(jì)參照上述兩種情況綜合加以考慮，國(guó)家仍享有“其一”中所述的充分控制權(quán)。

按照《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》的規(guī)定，國(guó)家有權(quán)“調(diào)整和處分國(guó)防資產(chǎn)”，而“國(guó)防資產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)和占有使用單位，應(yīng)當(dāng)依法管理國(guó)防資產(chǎn)，充分發(fā)揮國(guó)防資產(chǎn)的效能”“未經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)或者國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)防資產(chǎn)的占有、使用單位不得改變國(guó)防資產(chǎn)用于國(guó)防的目的”。國(guó)務(wù)院、中央軍委《國(guó)防專(zhuān)利條例》規(guī)定了國(guó)防專(zhuān)利局主動(dòng)解密和審查決定國(guó)防專(zhuān)利權(quán)人解密請(qǐng)求的權(quán)利。下一步應(yīng)結(jié)合上述權(quán)屬權(quán)能配置，明晰和落實(shí)相應(yīng)的管理權(quán)，特別是解決混合投資國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由“國(guó)防資產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)”管理還是由相關(guān)單位管理、未設(shè)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的單位和不屬于設(shè)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)單位的個(gè)人的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的問(wèn)題。可以考慮將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能統(tǒng)一落實(shí)于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，并將管理體制機(jī)制建設(shè)與信息平臺(tái)建設(shè)結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步健全保密前提下信息集納、查詢(xún)、發(fā)布、定期分析報(bào)告、安全檢測(cè)和預(yù)警應(yīng)急等機(jī)制，將平臺(tái)功能拓展至助力頂層設(shè)計(jì)決策和戰(zhàn)略規(guī)劃控制。當(dāng)然，這對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的力量建設(shè)無(wú)疑提出了新的更高要求，具體可在實(shí)踐中探索解決。

三、促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

靜態(tài)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不能直接帶來(lái)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源不僅有開(kāi)發(fā)、創(chuàng)造、保護(hù)問(wèn)題，而且應(yīng)強(qiáng)調(diào)管理、推廣、轉(zhuǎn)化①2015年新修定的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第2條指明：“科技成果轉(zhuǎn)化”包括“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”。，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重心和工作重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)由“保護(hù)”向“保護(hù)”與“應(yīng)用”并重轉(zhuǎn)移。要在合理厘定權(quán)屬權(quán)能的基礎(chǔ)上，完善促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的機(jī)制，有效促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生與運(yùn)用，形成流動(dòng)活水，達(dá)成良性循環(huán)。

一方面，要強(qiáng)化國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益激勵(lì)機(jī)制。這是激發(fā)創(chuàng)新內(nèi)動(dòng)力的關(guān)鍵制度設(shè)計(jì)。馬克思主義認(rèn)為，人不僅有物質(zhì)需要，而且有精神需要。美國(guó)人本主義心理學(xué)家A.H.馬斯洛在其“人類(lèi)需要五層次理論”中指出，人的需要包括生理需要、安全需要、歸屬和愛(ài)的需要、自尊需要、自我實(shí)現(xiàn)需要。在其中，人的最高層次的需要是自我實(shí)現(xiàn)需要，即一種對(duì)于自我發(fā)揮和完成的欲望，使其潛力得以實(shí)現(xiàn)的傾向。而自我實(shí)現(xiàn)需要的明顯的出現(xiàn)，通常要依賴(lài)于前面所說(shuō)的生理、安全、愛(ài)和自尊需要的滿(mǎn)足②參見(jiàn)［美］馬斯洛：《動(dòng)機(jī)與人格》，許金聲等譯，40～53頁(yè)及相關(guān)章節(jié)，北京，華夏出版社，1987。。有效的激勵(lì)機(jī)制，一定是著眼于物質(zhì)需要和精神需要的適當(dāng)滿(mǎn)足。因此，要針對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)，強(qiáng)化物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和精神激勵(lì)機(jī)制。

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)中職務(wù)成果占比很大，這是設(shè)計(jì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益激勵(lì)機(jī)制必須重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。國(guó)務(wù)院、中央軍委《國(guó)防專(zhuān)利條例》等現(xiàn)有法律法規(guī)，對(duì)“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”“發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人”的界定已經(jīng)比較清晰，但對(duì)職務(wù)發(fā)明、非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、專(zhuān)利權(quán)人的利益分配，只是相應(yīng)明確了實(shí)施費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)和使用費(fèi)的原則性規(guī)定，并且規(guī)定對(duì)利益分配的數(shù)額由國(guó)防專(zhuān)利局確定。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)有償使用力度不足且不易落實(shí)，也就難以激發(fā)和強(qiáng)化相關(guān)單位和個(gè)人的科技創(chuàng)新動(dòng)力。因此，在保障國(guó)家軍事利益安全的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)包括單位和個(gè)人在內(nèi)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人給予更多利益保障。新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在科技成果收益分配制度方面有許多重大突破，包括“國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位”，同時(shí)對(duì)其用途有所限定。該法宏觀重申了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬問(wèn)題，解決了原來(lái)科技法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在職務(wù)成果獎(jiǎng)酬比例問(wèn)題上的沖突，明確了在未規(guī)定也未約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬方式數(shù)額時(shí)，科技成果完成單位對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)：不低于該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓或者許可凈收入50%的比例；不低于該項(xiàng)職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成的股份或者出資比例50%的比例；該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3～5年，不低于每年實(shí)施科技成果營(yíng)業(yè)利潤(rùn)5%的比例。這一向“完成科技成果人員”“轉(zhuǎn)化科技成果人員”兩類(lèi)個(gè)人傾斜的規(guī)定，且相關(guān)比例下限已遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以前規(guī)定，這對(duì)于切實(shí)強(qiáng)化國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、改變個(gè)體弱勢(shì)局面而言尤為重要。因此，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應(yīng)依據(jù)新法精神，結(jié)合自身具體情況進(jìn)行科學(xué)合理的制度創(chuàng)新，適時(shí)修訂國(guó)務(wù)院、中央軍委《國(guó)防專(zhuān)利條例》等現(xiàn)有法規(guī)，使包括單位和個(gè)人在內(nèi)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人得到更多的經(jīng)濟(jì)利益保障。

對(duì)于科技進(jìn)步相關(guān)主體，精神層面的激勵(lì)備受歡迎且具有很高的效能。落實(shí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)中署名權(quán)等人身權(quán)利，相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，將取得裝備知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為涉及發(fā)明創(chuàng)造的各類(lèi)裝備科技成果獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的重要條件，將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化情況如專(zhuān)利實(shí)施率、許可合同數(shù)量與金額等，作為相關(guān)單位和科研人員實(shí)力評(píng)價(jià)、績(jī)效評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比、科研資金支持的重要指標(biāo)，與職稱(chēng)職務(wù)晉升等掛鉤，本身是對(duì)研發(fā)人員等主體地位、創(chuàng)新能力、存在價(jià)值的一種認(rèn)可，能夠使其獲得強(qiáng)烈的自我實(shí)現(xiàn)感。總之，以精神激勵(lì)滿(mǎn)足被承認(rèn)認(rèn)可、被尊重重用等需求，有助于確立和強(qiáng)化知識(shí)價(jià)值導(dǎo)向，營(yíng)造和濃厚奮發(fā)進(jìn)取、倚重智慧勞動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新的氛圍，強(qiáng)固或改變相關(guān)科技人員態(tài)度，充分調(diào)動(dòng)其積極性主動(dòng)性自覺(jué)性，提升其需求水平和精神需求實(shí)現(xiàn)水平，促進(jìn)其“小宇宙”能量大爆發(fā)。

另一方面，要完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法規(guī)。誠(chéng)然，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)乎國(guó)家安全，因而具有不完全市場(chǎng)化的突出特點(diǎn)，即不能完全按照市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行交易。但是，在經(jīng)過(guò)保密、規(guī)劃、控制等杠桿的梳理、篩選之后，對(duì)于可以進(jìn)入不同級(jí)別流通領(lǐng)域的那部分國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須努力推動(dòng)權(quán)利與資本轉(zhuǎn)換，推動(dòng)權(quán)利進(jìn)入交易轉(zhuǎn)化，活躍國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益。目前，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的國(guó)家通過(guò)政府采購(gòu)、研究開(kāi)發(fā)資助、發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)目錄、示范推廣等方式予以支持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，就包括“能夠顯著提高國(guó)家安全能力和公共安全水平的”項(xiàng)目。要進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制建設(shè)，包括：設(shè)立“國(guó)防專(zhuān)利許可實(shí)施基金”“合作開(kāi)發(fā)基金”等專(zhuān)項(xiàng)投資基金，發(fā)揮財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用；在依托國(guó)家軍隊(duì)投資的同時(shí)，適當(dāng)引導(dǎo)多元化社會(huì)資金投入，健全投融資體系；探索改變現(xiàn)行軍用標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重脫離狀況，完善國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新體制機(jī)制，克服自我封閉、各成體系、高成本運(yùn)行、規(guī)模優(yōu)勢(shì)欠缺、低水平重復(fù)等弊端；加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化活動(dòng)稅收優(yōu)惠力度，減免重要國(guó)防科研成果研制出的軍品交易增值稅或所得稅。