淺談中國高校職務發明獎酬制度

黃莉

淺談中國高校職務發明獎酬制度

黃莉

（江西理工大學 文法學院，江西 贛州 341000）

完善的高校職務發明獎酬制度有利于公平合理地平衡高校與個人之間的利益，激勵高校的科技創新和提高成果轉化積極性，從而促進科技進步和社會發展。從主體法律地位、獎酬標準、獎酬支付途徑等方面，歸納分析了目前中國高校職務發明獎酬制度中存在的問題，提出了明確享有獲得獎酬權利的主體的法律地位、建立以職務發明成果轉化為導向的獎酬制度、建立配套保障制度等建議，以期進一步完善中國的高校職務發明獎酬制度。

高校；職務發明；獎酬；法律制度

1 引言

創新是引領發展的第一動力。黨的十八大以來，中國堅持實施創新驅動發展戰略，把科技創新擺在國家發展全局的重要位置。職務發明已成為科技創新的主陣地，對國家創新能力建設的具有重要影響。職務發明獎酬制度是協調和平衡個人與單位之間利益分配的重要手段，可以起到提高創新動力、優化社會資源配置、促進科技進步與經濟發展的目的。目前涉及職務發明獎酬的相關法律法規主要包括《專利法》及其實施細則、《促進科技成果轉化法》《職務發明條例草案》以及《合同法》等。在現行法律法規中，職務發明獎酬主要包括一獎二酬，一獎指職務發明獲得授權后，單位應當給予發明人一定的獎金；二酬指單位自己實施或許可他人實施職務發明，應當從獲益中提取一定比例作為報酬，支付發明人或設計人。

高校歷來是國家科研力量的重要組成部分，是國家創新體系中舉足輕重的力量，承擔著培養高層次創新人才、開展高水平科學研究、產出高質量科技成果的重要使命。高校作為創新人才的聚集地，是中國職務發明的重要創造主體。目前中國高校的職務發明擁有量大，但卻存在質量低劣、轉化率不足、利益分配失衡等問題，這與中國缺乏完善的職務發明獎酬制度有著密切關聯。

2 高校職務發明獎酬制度的重要性

中國現行法律沒有對于高校職務發明進行專門規定，高校的職務發明是由《專利法》中關于職務發明制度的規定進行調整的。這就產生了由調整一般法律關系的法律去調整特殊法律關系的矛盾，這無疑會出現制度本源上的不足。高校的職務發明與企業相比，具有特殊性。一方面，高校的科研活動具有較強的自由性，通常由發明人掌握職務發明申請、獲批、轉讓等過程中的主導權，高校一般通過職務發明獎酬制度來規范高校與發明人之間的行為；另一方面，高校的職務發明會涉及到多種類型的主體，包括高校、發明人、轉化人員以及產學研合作方等，如何平衡各方的利益也是高校職務發明獎酬制度需要解決的一個問題。高校職務發明獎酬制度的主要功能是分配與激勵，通過公平合理的利益分配來激勵創新能力提升。因此，建立完善的高校職務發明獎酬制度有利于促使發明人積極開展發明創造活動，加強科技成果轉化，從而促進科技進步，推動經濟社會發展，對中國堅持實施創新驅動發展戰略具有重要意義。

3 高校職務發明獎酬制度存在的問題

3.1 部分主體法律地位存在缺陷

根據《專利法》和《職務發明條例草案》中的有關規定，高校職務發明獎酬制度的一個重要主體是發明人，而在制度的建設和實施過程中，發明人主體一般都只考慮高校教師，忽略了另一發明人主體——高校學生。學生作為發明人具有特殊性，因為其與高校之間不是雇傭關系，也沒有簽訂勞動合同，不符合中國專利法律體系中關于職務發明人的界定，因此其在主體地位上缺少法律依據，其權益也難以得到法律保障。

近年來，高校職務發明的轉化應用工作受到了越來越多的重視。《促進科技成果轉化法》中規定了職務科技成果轉化后，由科技成果完成單位對完成、轉化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。實踐中，一般將“完成該項科技成果做出重要貢獻的人員”認定為職務發明的發明人，而“轉化該項科技成果作出重要貢獻的人員”卻難以認定，導致轉化人員的主體法律地位模糊。實踐中，高校的職務發明獎酬制度也存在重研發輕轉化的問題，并未給予轉化人員合理的獎酬，而法律條款的模糊性又使得轉化人員很難有效維護自身的權益。

3.2 獎酬標準缺乏科學合理性

《專利法實施細則》和《職務發明條例草案》中確定了職務發明獎酬制度的“約定優先”原則，在沒有約定的情況下再適用相應的法定標準。高校作為事業單位，基本都具備較為完善的制度體系，通常會在勞動合同中約定或在內部的規章制度中規定具體職務發明獎酬的標準。因此，高校職務發明獎酬制度一般適用“約定優先”原則，然而現實中職務發明的價值難以評估，導致容易出現獎酬標準數年一成不變或短期內不斷調整的兩種極端情況，缺乏科學合理性，也不利于創新積極性的提高。另外，高校的職務發明一般可分為三類：高校單獨所有、高校與發明人共有、高校與產學研合作單位共有，此三類職務發明在獎酬標準上應當差別對待，但目前國內高校幾乎都是對三類職務發明采用相同的獎酬標準，而高校或發明人有可能為了其他利益，將本應屬于高校單獨所有的職務發明改為高校與其他主體共有，一定程度上導致了國有資產的流失。

3.3 獎酬支付途徑不順暢

雖然《促進科技成果轉化法》中已經將科技成果的處置權和收益權下放給了高校，然而國有資產管理相關法律法規中并未做出相應的調整，使得高校在職務發明的收益處置上無法放開手腳。高校作為事業單位，具有較強的國情特色，在職務發明獎酬支付過程中很難突破現行體制的束縛。并且，高校在財務支出上需要進行復雜的內部審批程序，高校負責人有可能需要承擔較大的政治風險而難以積極作為，導致獎酬制度無法真正落實，尤其是對職務發明報酬的支付，因其涉及到的金額和人員更多，這也是中國高校成果轉化率低的一個原因。

4 完善高校職務發明獎酬制度的建議

4.1 明確享有獲得獎酬權利的主體的法律地位

進一步明確高校學生和轉化人員也應當是獲得職務發明獎酬的主體。一方面，針對高校學生的職務發明出臺相關的制度條例，高校學生尤其是碩士生和博士生已成為科研工作的重要參與者，保障其職務發明獎酬權益對高校科技創新工作具有重要促進作用；另一方面，刪除《促進科技成果轉化法》中關于“重要貢獻”的限定，消除法條內容模糊的缺陷，并且在《專利法》和《職務發明條例》中增加對轉化人員的獎酬，讓所有轉化人員具有權利資格，提高其工作積極性，再在獎酬的具體分配上給予高校完全的自主權，由高校根據貢獻大小對獎酬進行分配，或者針對每個職務發明轉化項目簽訂協議，協議中具體明確擁有獲得獎酬權利的人員。

4.2 建立以職務發明成果轉化為導向的獎酬制度

職務發明成果只有在市場上進行轉化應用才能實現其真正的價值，因此高校職務發明獎酬制度的完善應當以推動科技進步、服務社會發展為目標。要想改善當前高校職務發明獎酬制度“重研發輕轉化”的問題，應當適度降低職務發明申請、授權的獎酬標準，提高職務發明轉化的獎酬標準，激勵發明人提高創新水平，減少低劣專利的產生。同時，可以參照德國的職務發明獎酬制度，綜合考慮當地經濟水平、成本投入、單位收益等因素，制訂科學公正的獎酬計算方式。

4.3 建立一系列配套的保障制度

保障制度包括內部保障制度和外部保障制度。在高校內部，在當前全面深化改革的背景下，高校職務發明獎酬制度構建與完善應當具有一定的前瞻性，除了要在財務、人事、職稱評定、績效考核等環節制訂與現行專利法律法規相應的制度體系，還應當充分考慮到事業單位改革的社會化方向。其次，要在國有資產管理、財政、稅收等外部的制度政策方面提供配套保障，如放寬權限、簡化審批程序、對職務發明獎酬實行免稅、建立負責人容錯免責機制等，為高校職務發明獎酬制度的落實提供更加地自由、變通的環境。

5 結語

高校是人才、成果、資源的聚集地，高校職務發明獎酬制度的完善應當充分考慮中國的基本國情以及高校本身的特征。目前高校在適用中國現行專利法律法規的過程中存在不適應之處，導致高校的職務發明質量低劣、轉化率不足、利益分配失衡等問題一直得不到改善。應當以職務發明成果轉化為導向，建立健全中國高校職務發明獎酬制度以及配套制度，平衡高校與個人之間的利益，保障科技人員和轉化人員的權益，激發科技創新和成果轉化工作的積極性，為中國實施創新驅動發展戰略提供重要支撐。

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D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.19.038

2095－6835（2019）19－0093－02

黃莉（1988—），女，江西人，主要研究方向為知識產權法。

〔編輯：嚴麗琴〕