海內(nèi)外證券市場動態(tài)

(2019年6月)

6.2中國證監(jiān)會主席易會滿就中美經(jīng)貿(mào)摩擦對中國資本市場的影響、科創(chuàng)板及注冊制、資本市場對外開放等方面問題接受記者采訪。

6.3中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

6.6中國證監(jiān)會召開會議，對證監(jiān)會系統(tǒng)開展“不忘初心、牢記使命”主題教育進(jìn)行動員部署。

6.11華泰證券發(fā)布公告稱，其滬倫通項(xiàng)下全球存托憑證(GDR)的發(fā)行獲得英國金融行為監(jiān)管局(FCA)的批準(zhǔn)。

6.13在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監(jiān)會和上海市政府聯(lián)合舉辦上交所科創(chuàng)板開板儀式。中共中央政治局委員、國務(wù)院副總理劉鶴，中共中央政治局委員、上海市委書記李強(qiáng)，中國證監(jiān)會主席易會滿等出席科創(chuàng)板開板儀式。

6.14中國證監(jiān)會日前發(fā)布修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。

6.17中國證監(jiān)會和英國金融行為監(jiān)管局發(fā)布聯(lián)合公告，原則批準(zhǔn)上交所和倫敦證交所開展滬倫通業(yè)務(wù)，滬倫通正式啟動。同日，華泰證券發(fā)行的滬倫通下首只全球存托憑證(GDR)產(chǎn)品在倫敦證交所掛牌交易。

深交所與深證信息公司調(diào)整深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100、中小板指和中小創(chuàng)新等指數(shù)樣本股。上交所與中證指數(shù)公司調(diào)整上證50、上證180、上證380等指數(shù)樣本股；中證指數(shù)公司調(diào)整滬深300、中證100、中證500、中證香港100等指數(shù)樣本股。

6.20中國證監(jiān)會就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》向社會征求意見。

6.21最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革提供司法保障的若干意見》。

中國證監(jiān)會公布《公開募集證券投資基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引(試行)》，即日起施行。

A股納入富時(shí)羅素全球指數(shù)啟動儀式在深交所舉行，富時(shí)羅素宣布將A股納入其全球股票指數(shù)體系，6月24日開盤時(shí)正式生效。

6.25上交所和日本交易所集團(tuán)舉行中日ETF互通開通儀式。

6.28最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》。

中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人就設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制有關(guān)問題答記者問，詳解市場關(guān)注熱點(diǎn)問題。

中國證監(jiān)會日前與柬埔寨證券交易委員會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》。目前，中國證監(jiān)會已與64個(gè)國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作機(jī)制。

6.3倫敦證券交易所集團(tuán)(LSEG)宣布已收購名為BEYOND的評級公司。BEYOND評級公司是一家為固定收益投資者提供環(huán)境、社會和治理(ESG)數(shù)據(jù)的知名公司。

美國證監(jiān)會宣布兩項(xiàng)新舉措——“教師投資者保護(hù)行動”和“軍人投資者保護(hù)行動”，強(qiáng)化對這兩類投資者保護(hù)所需的教育資源和執(zhí)法力量。此舉是保護(hù)散戶投資者的重要舉措。

6.5納斯達(dá)克稱正在與微軟合作，擴(kuò)大個(gè)人投資者對美國股市實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的使用。包括個(gè)人投資者和學(xué)生在內(nèi)的普通大眾，通過Excel、必應(yīng)(Bing)、MSN及微軟的其他平臺和服務(wù)，可利用在納斯達(dá)克交易的美國股市實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，獲取交易和研究所需信息，提高金融素養(yǎng)。

美國證監(jiān)會決定采用一套規(guī)則和解釋，在保留投資者有機(jī)會獲取各種投資產(chǎn)品和服務(wù)的可能性的同時(shí)，提高散戶投資者與投資顧問、經(jīng)紀(jì)自營商的關(guān)系的質(zhì)量和透明度，使法律要求和強(qiáng)制性信息披露符合理性的投資者預(yù)期。

6.10美國證監(jiān)會更新了一份負(fù)面公司名單，名單上的未注冊實(shí)體利用誤導(dǎo)性信息招攬非美國投資者。本次共新增11個(gè)招攬實(shí)體、4個(gè)假冒公司、9個(gè)假冒監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

6.18美國證監(jiān)會通過對審計(jì)師獨(dú)立性規(guī)則的修正案。該修正案規(guī)定，當(dāng)審計(jì)師與審計(jì)客戶的某些股東存在借貸關(guān)系時(shí)，必須進(jìn)行分析，以確定審計(jì)師是否獨(dú)立。

香港交易所上市首只主動型交易所買賣基金(ETF)——工銀中金美元貨幣市場ETF。香港交易所表示，引入主動型ETF是回應(yīng)投資者對增加投資產(chǎn)品選擇的需求，并有助于推動ETF市場的產(chǎn)品創(chuàng)新。

德國交易所風(fēng)險(xiǎn)投資網(wǎng)絡(luò)(Deutsche Borse Venture Network)和Unternehmer TUM合作，大幅擴(kuò)大針對成長型企業(yè)的聯(lián)合培訓(xùn)計(jì)劃，除了增加新的內(nèi)容，還延長了培訓(xùn)時(shí)間，為個(gè)人交流創(chuàng)造了更多空間。

納斯達(dá)克宣布成立納斯達(dá)克公司治理中心(Nasdaq Center for Corporate Governance)。該中心將整合納斯達(dá)克的專業(yè)知識、見解和技術(shù)，加快對新興公司治理和可持續(xù)的商業(yè)實(shí)踐的理解。

泛歐交易所宣布，目前已擁有奧斯陸交易所97.8%的股票，將在適當(dāng)時(shí)候啟動強(qiáng)制收購程序，收購未按照《挪威公眾有限公司法》規(guī)定提交的剩余股份。

6.25洲際交易所宣布其全資子公司紐約證交所將成立董事會咨詢委員會，通過將不同候選人與尋求新董事的公司聯(lián)系起來，積極解決包容性領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)鍵需求。

6.27瑞士政府表示，將采取措施禁止瑞士股票在歐盟交易。此舉意在防止流動性突然流失。瑞士不是歐盟成員國，歐盟要求瑞士自動履行部分歐盟法律的訴求遭到瑞士政界一致反對。