山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控研究

張國民，張 豪

（1.山西省地方海事局，山西 太原 030002；2.山西交通控股集團有限公司，山西 太原 030006）

防范化解安全重大風(fēng)險,構(gòu)建風(fēng)險防控和隱患排查雙重預(yù)防體系和機制，是當(dāng)前安全管理的重大課題和首要任務(wù)。如何保證水路交通運輸安全運行，遏制重特大水上交通事故發(fā)生,最大限度地減少人民生命財產(chǎn)的損失，是各級政府、行業(yè)主管部門和航運企業(yè)的重大職責(zé)和首要責(zé)任。

1 山西水上交通安全監(jiān)管成效及存在的主要問題

近年來，通過狠抓安排部署、責(zé)任落實、預(yù)防預(yù)控、工作重點、專項行動、應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、安全宣傳、監(jiān)督檢查、警示教育、科技研發(fā)與推廣等工作，取得全省連續(xù)15年無重特大水上交通責(zé)任事故的好成績。但還存在很多不容忽視的問題，山西是非水網(wǎng)區(qū)域典型的非水網(wǎng)地區(qū)，水運企業(yè)特小，運輸規(guī)模可以忽略不計。但在歷史上，由于安全風(fēng)險意識不強、隱患排查不力、監(jiān)督管理不到位，在山西曾發(fā)生過3 起特別重大水上交通事故：分別是1986年4.11臨縣黃河單船超載沉沒死亡失蹤127 人、1992年6.13 柳林黃河單船超載沉沒死亡失蹤47 人、2004年9.23 臨猗黃河單船超載沉沒死亡失蹤49 人，這3 起特別重大事故，給人民生命財產(chǎn)造成極大損失，教訓(xùn)慘痛。像這樣特別重大事故就是在水網(wǎng)地區(qū)也是很少發(fā)生的。目前存在的主要問題：一是航運企業(yè)安全第一責(zé)任和主體責(zé)任意識不強，由于山西大部分航運企業(yè)分散弱小，存在夫妻、父子、兄弟姐妹企業(yè)，管理松散不正規(guī)，不像個真正意義上的企業(yè)。二是水路運輸安全風(fēng)險意識缺乏，重視不夠，概念不清，沒有思路，推進不力，無從下手。三是安全隱患排查整治不徹底，有些隱患屢查屢犯，屢整屢犯。四是安全基礎(chǔ)設(shè)施缺乏，船舶適航、船員適任能力有待進一步提高。五是行業(yè)主管部門和監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督管理手段原始單一，執(zhí)法裝備缺乏，執(zhí)法人員水平和能力有待進一步提高。六是應(yīng)急救援工作落后，很難做到拉得出，用得上的基本應(yīng)急救援要求。山西水上交通安全形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜，發(fā)生事故的可能性仍然存在。

2 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險源辨識主要研究內(nèi)容、風(fēng)險等級、評估標(biāo)準(zhǔn)及方法

2.1 主要研究內(nèi)容

研究山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險源分類、界定、等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險辨識、評估方法；風(fēng)險管控措施及管理制度。

2.2 水路交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險源等級確定

風(fēng)險等級按照可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的后果和概率，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小4 個等級（或Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級、Ⅳ級），如果同時滿足兩個以上條件的，按相應(yīng)的最高等級確定風(fēng)險等級，其風(fēng)險源等級確定為[1]：

a）重大風(fēng)險源對應(yīng)特別重大事故，是指可能造成30 人以上死亡，或者100 人以上重傷，或者1 億元以上直接經(jīng)濟損失的事故。

b）較大風(fēng)險源對應(yīng)重大事故，是指可能造成10人以上30 人以下死亡，或者50 人以上100 人以下重傷，或者5 000 萬元以上1 億元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

c）一般風(fēng)險源對應(yīng)較大事故，是指可能造成3 人以上10 人以下死亡，或者10 人以上50 人以下重傷，或者1 000 萬元以上5 000 萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

d）較小風(fēng)險源對應(yīng)一般事故，指可能造成3 人以下死亡，或者10 人以下重傷，或者1 000 萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

2.3 評估標(biāo)準(zhǔn)及賦分原則

本研究采用將各風(fēng)險源分類分解為一級指標(biāo)和二級指標(biāo)并賦予其一定分值（百分制）的方法進行評估，評估的分值越高風(fēng)險越大（不同的風(fēng)險等級設(shè)定不同的分值臨界值，某些重要單項指標(biāo)單獨設(shè)為峰值），據(jù)此確定其風(fēng)險源相應(yīng)的風(fēng)險等級。

3 研究的基本理論方法和基本評價方法

a）風(fēng)險研究基本理論依據(jù) 本文主要采取“綜合安全評價法”[2]理論開展山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險研究。

b）風(fēng)險評價基本方法 根據(jù)山西省水上交通安全生產(chǎn)風(fēng)險評估現(xiàn)狀，水上安全評價的研究對象，采取綜合安全評估理論的多指標(biāo)評價和網(wǎng)絡(luò)模型評價等方法，將風(fēng)險評估的步驟定位為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制3 個層次。

4 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險源類別、等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險辨識評估研究

4.1 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險源分類

表1 安全生產(chǎn)風(fēng)險源分類

4.2 山西省水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險源等級評定指標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)和方法

a）僅舉例客運船舶風(fēng)險源評定指標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)：客運船舶風(fēng)險源按照一級指標(biāo)（內(nèi)河船舶種類，客位數(shù)，船齡，船用設(shè)施，船用消防救生，航區(qū)航線選擇，航區(qū)自然環(huán)境，通航環(huán)境和水文，航行密度和秩序等9 個一級指標(biāo)），二級指標(biāo)（沿海、遠洋客船，內(nèi)河客船，客位數(shù)限定，船齡分類，設(shè)施缺陷影響程度，消防救生等級和能力，航道等級，特殊航行區(qū)域，自然狀態(tài)復(fù)雜情況，水文氣象預(yù)警準(zhǔn)確情況，航行密度大小，航行秩序優(yōu)劣程度等12 個二級指標(biāo)），三級指標(biāo)（客滾船，高速客船，旅游船，客渡船，5 m 以下12客位以下旅游客船等按照相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)、實際情況可設(shè)置若干三級指標(biāo)）。將一級指標(biāo)、二級指標(biāo)、三級指標(biāo)都分別按總分100 分值權(quán)重賦分，并注明賦分說明。

b）客運船舶風(fēng)險源評估方法。

（a）重大風(fēng)險源（Ⅰ級）——綜合得分65 分及以上或有3 個及以上單項指標(biāo)為滿分者。

（b）較大風(fēng)險源（Ⅱ級）——綜合得分55～64 分或有2 個單項指標(biāo)為滿分者。

（c）一般風(fēng)險源（Ⅲ級）——綜合得分45～54 分者。

（d）較小風(fēng)險源（Ⅳ級）——綜合得分44 以下分者。

（注：山西省水路交通安全生產(chǎn)其他風(fēng)險源等級評定指標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)和方法因篇幅問題在此不一一列舉）。

5 山西省水路交通海事監(jiān)督風(fēng)險源等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險辨識評估研究

5.1 山西省水路交通海事監(jiān)督（人、船、環(huán)境、管理）類風(fēng)險源分類

表2 人、船、環(huán)境、管理類風(fēng)險源分類

5.2 山西省水路交通海事監(jiān)督人員類風(fēng)險源風(fēng)險因素舉例

表3 人員類風(fēng)險源風(fēng)險因素

5.3 山西省水路交通海事監(jiān)督人員類風(fēng)險源等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及評價指標(biāo)（見表4）

表4 人員類風(fēng)險源等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及評價指標(biāo)

5.4 （人、船、環(huán)境、管理）風(fēng)險類評價標(biāo)準(zhǔn)

a）重大風(fēng)險類（Ⅰ級）——風(fēng)險類計算值達到80 分及以上。

b）較大風(fēng)險類（Ⅱ級）——風(fēng)險類計算值達到60～80 分。

c）一般風(fēng)險類（Ⅲ級）——風(fēng)險類計算值達到40～60 分。

d）較小風(fēng)險類（Ⅳ級）——風(fēng)險類計算值達到40 分以下。

6 山西省防范化解重大水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管風(fēng)險管控措施及管理制度建議

a）風(fēng)險管控措施 風(fēng)浪下的管控；霧與沙塵暴下的管控；雨雪下的管控；冰凌下的管控；自然河道水流、水位變化的管控；庫區(qū)水位變化的管控；淺灘礙航的管控；預(yù)防人員落水的管控；防污染的管控；渡船的管控；工程船（或采砂船）的管控；特種船舶的管控；船員培養(yǎng)模式改革；提高客運船舶船員入職門檻；加大船員教育培訓(xùn)考核力度；督促公司健全安全機構(gòu)與人員配置；加強公司管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)；加大海事執(zhí)法人員崗位配置；強化客運船舶安全監(jiān)督檢查；加大海事執(zhí)法車船配置；客運碼頭標(biāo)準(zhǔn)化改造；重點航道整治和安全監(jiān)督；加強航道分級管理；建立轄區(qū)礙航物臺賬；制定季度事故防控措施；加強水位交替期安全監(jiān)督；加強能見度不良條件下安全監(jiān)督；加強客流高峰期現(xiàn)場監(jiān)督；加強船舶通航秩序管理；強化航運公司安全運行管理；強化公司風(fēng)險管控和隱患排查整改；強化公司應(yīng)急演習(xí)訓(xùn)練；完善海事機構(gòu)設(shè)置和人員配置；健全完善海事安全管理制度；優(yōu)化完善海事安全管理措施；加強現(xiàn)代監(jiān)督設(shè)施設(shè)備建設(shè)；加強應(yīng)急保障能力建設(shè)；加強現(xiàn)場巡航；加強信息化建設(shè)等。

b）風(fēng)險管理制度 船舶（含漁船）檢驗管理制度；船舶配載管理制度；現(xiàn)場查驗管理制度；通航監(jiān)督管理制度；渡船安全管理制度；客船安全管理工作指導(dǎo)意見；水上應(yīng)急動態(tài)待命制度；水上交通安全預(yù)警管理辦法；乘客乘船和船舶出航制度等。

總之，本研究結(jié)合山西水路運輸實際，通過對水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險和海事監(jiān)管風(fēng)險的研究，提出了山西水路交通安全生產(chǎn)風(fēng)險源與海事監(jiān)管人、船、環(huán)境、管理類風(fēng)險源的類別和風(fēng)險源等級評定指標(biāo)及評估標(biāo)準(zhǔn)和方法，并針對性地提出防范化解重大水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管風(fēng)險的管控措施及管理制度建議。這將有利于梳理相關(guān)生產(chǎn)和管理環(huán)節(jié)中的潛在風(fēng)險，掌握風(fēng)險因子影響程度及影響方式，保障水路運輸領(lǐng)域安全；將有利于督促航運企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，為海事管理機構(gòu)督促航運企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任提供科學(xué)依據(jù)；將有利于加強海事管理機構(gòu)的管理職能，提升內(nèi)河水路交通安全監(jiān)管水平；有利于強化安全監(jiān)管的針對性，為山西水路交通安全生產(chǎn)和海事監(jiān)管規(guī)劃與策略的制定提供參考和技術(shù)支撐。

安全生產(chǎn)要堅持底線思維，著力防范化解重大風(fēng)險，構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險管理和隱患治理雙重預(yù)防體系和機制，要轉(zhuǎn)變安全生產(chǎn)管理方式和手段，不斷提高安全生產(chǎn)管理水平和能力，要采取有效措施防范和遏制重特大事故的發(fā)生。安全風(fēng)險管控按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、系統(tǒng)建設(shè)”的總要求，堅持“單位負責(zé)、行業(yè)監(jiān)督、動態(tài)實施、科學(xué)管控”的原則，切實加強水路交通領(lǐng)域安全生產(chǎn)重大風(fēng)險防控的研究，有效預(yù)防“黑天鵝”、“灰犀?！憋L(fēng)險。