淺談國際視角下的專利質(zhì)量

呂國良

關(guān)鍵詞

專利質(zhì)量 國際視野 國外申請

黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在這樣的大背景下，“提升專利質(zhì)量”“大力培育高價值專利”已成了近期國內(nèi)專利界人士較為關(guān)注的話題。

上述話題又引出另一個話題，即“專利質(zhì)量”以及“高價值專利”的合理含義是什么？國際上，特別是世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的文獻(xiàn)及報道中，關(guān)于“高價值專利”的論述并不多見。對于什么樣的專利可以被稱為“高價值專利”也無統(tǒng)一定義。雖然我們可以將專利的“存活期限”、專利被引證的次數(shù)、專利的國際覆蓋范圍（在國外同族專利的申請情況）以及專利是否遭到異議或訴訟，看作是決定專利價值的因素或指標(biāo)，但它們基本是一些可用于評估“事后專利的價值（the value of patents expost）”的指標(biāo)，并不能真正解決決定專利價值的問題。事實上，對潛在申請專利的發(fā)明而言，要評估其未來專利價值的高低并非易事，其難度如同預(yù)測一個嬰兒未來對家庭和社會的貢獻(xiàn)。對此，本文不做贅述。

而關(guān)于“專利質(zhì)量”，一般認(rèn)為，專利質(zhì)量不同于專利的技術(shù)水平以及專利的價值，它指的是專利撰寫的優(yōu)劣、審查水平的高低，以及專利保護范圍的適當(dāng)與否。在這方面，由于WIPO專利法常設(shè)委員會（SCP）多年來一直在探討提高全球?qū)＠|(zhì)量的辦法，以應(yīng)對專利申請的日益國際化，因而極大豐富了關(guān)于如何提高獲得高質(zhì)量專利的可能性的論述和文獻(xiàn)。鑒于此，本文將在分析和歸納自2011年以來WIP0SCP歷次會議所涉及的關(guān)于“專利質(zhì)量”討論的基礎(chǔ)上，以國際視角談?wù)動绊憣＠|(zhì)量的主要因素，以及高質(zhì)量專利培育應(yīng)具有的國際視野和在這一過程中如何有效利用好國際資源。

國際視角下“專利質(zhì)量”的概念

由于專利申請日益國際化，WIPO SCP多年來一直在探索提高全球?qū)＠|(zhì)量的方法。各國專利主管當(dāng)局對“專利質(zhì)量”的概念進行了廣泛和深入的討論。為反映各國專利局如何理解“專利質(zhì)量”，2017年12月，在日內(nèi)瓦舉行的SCP第二十七次會議上，基于80個成員國和兩個地區(qū)專利局關(guān)于如何理解“專利質(zhì)量”一詞的問卷調(diào)查回復(fù)，WIP0秘書處編擬了一份關(guān)于成員國如何理解專利質(zhì)量的文件。

在這份文件中，關(guān)于如何理解“專利質(zhì)量”一詞，一些國家在回復(fù)中明確闡述為“似乎并不存在這一術(shù)語的法律定義”。總體上，回復(fù)中出現(xiàn)了兩個主要概念：第一個概念是，“專利質(zhì)量”一詞涉及專利本身的質(zhì)量;第二個概念是，應(yīng)在知識產(chǎn)權(quán)局專利授權(quán)程序的語境下理解該詞。多數(shù)回復(fù)認(rèn)為，“專利質(zhì)量”的概念可能涉及不同方面，例如各局的專利流程和管理質(zhì)量、檢索和審查質(zhì)量、授權(quán)專利的質(zhì)量或者專利制度質(zhì)量。還有一些回復(fù)認(rèn)為，專利質(zhì)量還應(yīng)包括除專利審查和授權(quán)之外的其他因素，比如，瑞士指出，專利質(zhì)量受整個“環(huán)境”的影響，包括執(zhí)法程序以及司法程序。新加坡觀察到，定義專利質(zhì)量的一些參數(shù)還與發(fā)明的技術(shù)成熟度和/或申請人的專利策略有關(guān)。一些國家也提到專利申請的撰寫質(zhì)量也是專利質(zhì)量的方面之一。除了上述因素，一些回復(fù)概括了定義“專利質(zhì)量”一詞的其他考慮因素。比如中國指出，盡管在國家、地區(qū)和國際層面提供專利質(zhì)量的定義是比較復(fù)雜的事情，但是總體而言，可以考慮以下因素：技術(shù)創(chuàng)新髙度、專利文檔撰寫、專利權(quán)的穩(wěn)定性、專利有效期和專利的運用情況。日本特許廳（IPO）認(rèn)為，滿足以下三個因素時才能認(rèn)定為高質(zhì)量專利：（ⅰ）專利權(quán)在授權(quán)后不會被無效;（ⅱ）專利權(quán)的范圍與其公開內(nèi)容和技術(shù)創(chuàng)新水平相匹配;以及（ⅲ）專利在世界范圍內(nèi)獲得認(rèn)可。歐亞專利局（EAPO）的回復(fù)指出，專利質(zhì)量對不同環(huán)境中的利益攸關(guān)方的意義是不同的，比如專利持有人可能認(rèn)為，一件高質(zhì)量專利意味著一件從執(zhí)法、訴訟和商業(yè)化（例如頒發(fā)許可）角度來講可靠的專利。

從上述文件總結(jié)的觀點不難看出，對于專利質(zhì)量的理解不僅可以從不同利益相關(guān)方的視角進行界定，還可以從專利制度的角度進行解讀。實際上，早在SCP問卷調(diào)查之前，在2011年12月SCT第17次會議文件中公布的相關(guān)專利局關(guān)于“專利質(zhì)量”一詞的評價中，德國專利局就已提出了自己的“DPMA專利質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”7（見框圖1），從不同視角對專利質(zhì)量進行了更清楚的界定。

本文認(rèn)為，上述“DPMA專利質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”比較全面綜合地反映了各相關(guān)利益相關(guān)方對“專利質(zhì)量”的關(guān)注點，可以作為我們理解“專利質(zhì)量”一詞的重要參考。

應(yīng)該指出的是，盡管成員國沒能對專利質(zhì)量的定義達(dá)成一致，但普遍認(rèn)為，髙質(zhì)量的專利審查程序?qū)τ趯彶榻Y(jié)果即專利本身的質(zhì)量至關(guān)重要。本文認(rèn)為，從專利局的角度來看專利質(zhì)量，高質(zhì)量專利至少需要滿足“DPMA專利質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”第二部分列出的各項。雖然包括申請人（含代理人）、專利局和司法系統(tǒng)在內(nèi)的各利益相關(guān)方對專利質(zhì)量都發(fā)揮著重要影響，但不可否認(rèn)，高質(zhì)量的專利審查和授權(quán)程序與高質(zhì)量專利密切相關(guān)，并在涉及專利質(zhì)量的所有環(huán)節(jié)中始終起著“壓艙石”的作用。對此，本文不再贅述。

高質(zhì)量專利培育應(yīng)具有國際視野

根據(jù)WIPO的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，目前中國的本國人發(fā)明專利申請量連續(xù)7年位居世界首位， PCT（專利合作條約）申請在過去10年間也經(jīng)歷了超十倍的增長。中國已成為名副其實的專利申請大國，但中國向海外申請專利的水平和實力卻比較薄弱。

WIPO《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》2017報告顯示（見圖1），2016年，美國居民在國外提交的專利申請（215，918件）是中國居民（51，522件）的四倍。緊隨美國之后的是日本（191，819件）、德國（75，378件）和大韓民國（69，945件）。自2012年超過日本以來，中國一直是全球?qū)＠暾埖淖畲蟀l(fā)源地。但是，應(yīng)該指出的是，來自中國的所有申請中約有96%是在國內(nèi)提交的，只有4%在國外提交。相比之下，國外申請占日本和美國申請總量各自的43%左右。對此，WIPO總干事評價說：“國外申請反映了知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化，也傳遞了在外國市場中對技術(shù)進行商業(yè)化的意愿。”考慮到申請專利的高額成本，申請人為之尋求國際保護的專利可能具有較高的價值。

對中國國內(nèi)申請與國外申請數(shù)量的對比，可從不同角度給出不同的解釋：如中國的申請主要集中在國內(nèi)，說明中國的創(chuàng)新缺乏國際性，或者說明中國絕大多數(shù)企業(yè)還缺乏海外市場競爭的能力。但在國際上，特別是在WII>0每年發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)報告”（GII）中，本地發(fā)明的國際化程度（即本國居民向國外申請專利的數(shù)量）被認(rèn)為是評估一國“專利質(zhì)量”或?qū)＠麅r值的指標(biāo)，其連同另兩項指標(biāo)一一本地高校的質(zhì)量（由在QS世界大學(xué)排名中排名前三的大學(xué)的平均分決定）和本地研究文獻(xiàn)在海外被援引的次數(shù)，一起構(gòu)成了衡量創(chuàng)新質(zhì)量的三項指標(biāo)。

圖2顯示2018年GII三項創(chuàng)新質(zhì)量衡量指標(biāo)的得分統(tǒng)計情況，以及創(chuàng)新質(zhì)量指標(biāo)表現(xiàn)最好的前十名高收入和中等收入經(jīng)濟體。不難看出，高創(chuàng)新質(zhì)量是日本、瑞士、美國、德國、英國、韓國等領(lǐng)先者的一個顯著特征，并且這些國家在國外專利申請這項指標(biāo)上均表現(xiàn)不俗。中國2018年在創(chuàng)新質(zhì)量上排名第17位，但這主要歸功于在高校質(zhì)量（第5名）和引用文獻(xiàn)（第14名）上的較高總分。而在國外專利申請上（第29名）方面，中國仍然低于高收入組別的平均分（圖中淺藍(lán)色顯示部分）。

中國本地發(fā)明的國際化程度偏低，反映了總體上中國的“專利質(zhì)量”或?qū)＠麅r值還有很大的提升空間。因此，提升專利質(zhì)量、開展高質(zhì)量專利培育很重要的一個方面，就是要樹立專利布局的國際觀，即專利布局要具備國際視野。

特別地，應(yīng)當(dāng)要讓有意參與國際競爭的企業(yè)明白，專利申請的全球合理布局是實現(xiàn)高質(zhì)量專利的重要手段。專利布局不完整，僅“國外申請（特別是沒有在美國等主要發(fā)達(dá)國家提出申請）”一項缺失，就可能大大減損專利的商業(yè)價值，即便是在國內(nèi)進行的市場拓展、商業(yè)談判、技術(shù)許可和轉(zhuǎn)讓、融資等也將因此大打折扣，更遑論在海外市場的專利運營。對此，我們放眼全球?qū)＠暾垜B(tài)勢不難發(fā)現(xiàn)，主要發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新者們無一例外都更多地在國外尋求專利保護（而多數(shù)創(chuàng)新也都源自這些國家），其主要目的就是要實現(xiàn)其專利價值的最大化。

高質(zhì)量專利培育應(yīng)有效利用國際資源

當(dāng)今全球經(jīng)濟為中國企業(yè)創(chuàng)造了大量機遇，企業(yè)無論規(guī)模大小，都有機會跨越國境出售產(chǎn)品與服務(wù)。然而，在競爭激烈的國際市場中，中國企業(yè)最缺乏深入了解而需要逐步積累經(jīng)驗的是，如何在海外市場明智地運專利戰(zhàn)略和進行專利布局。這也正是實現(xiàn)高質(zhì)量專利培育必須考慮的重要一步。在這一過程中，中國企業(yè)需要注重國際資源，特別是有效利用PCT體系。

（一）PCT為實現(xiàn)高質(zhì)量專利提供了制度保障

PCT的目標(biāo)之一是增加通過國際合作授予高質(zhì)量專利的可能性。通過PCT提出一份國際專利申請，申請人可以在任何一個或所有PCT成員國中要求獲得對其發(fā)明的保護。目前PCT成員國超過了150個。根據(jù)PCT的規(guī)定，國際申請自提交國際專利申請日起到進入國家階段的期限為自優(yōu)先權(quán)日起30個月。在此期間，申請人有充分的時間對市場、發(fā)明的商業(yè)前景以及其他因素進行調(diào)查，在花費較大資金進入國家階段之前，決定其國際申請是否繼續(xù)向國外申請，以及向哪幾個國家申請專利保護，這樣可以避免在未充分決策前，就大量投入成本。更重要的是，PCT程序中產(chǎn)生的國際檢索報告和書面意見含有發(fā)明專利性的重要信息，為申請人決定如何采取下一步行動提供了堅實的基礎(chǔ)。申請人還有機會在可選的國際初步審查階段修改國際申請，與審查員對話以對申請進行充分說明和解釋，并且在各國家專利局處理之前就使申請消除不利于授權(quán)的缺陷。這就意味著進入國家階段的申請更有可能具有更高的質(zhì)量。因此，PCT從制度上為申請人獲得一份高質(zhì)量的專利申請?zhí)峁┝顺浞值谋Ｕ稀?/p>

（二）PCT為在國家階段授予高質(zhì)量專利提供了質(zhì)量管控保障

在國家階段授予高質(zhì)量專利的可能性，來自國際檢索報告、書面意見和符合高水平國際規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于專利性的國際初步報告。PCT中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)保證了國際檢索和國際初審的高質(zhì)量，這些標(biāo)準(zhǔn)包括國際檢索單位和國際初步審查單位的文獻(xiàn)、員工資質(zhì)和檢索方法等，而PCT國際檢索單位和國際初步審查單位都是經(jīng)PCT聯(lián)盟大會特別指定的有經(jīng)驗的專利局，并在遵守PCT標(biāo)準(zhǔn)和時限的基礎(chǔ)上進行國際檢索和國際初步審查。因此，許多主管局采用了質(zhì)量管理系統(tǒng)，以確保它們的程序適合于提供高質(zhì)量的結(jié)果。由于國際檢索或國際初審的質(zhì)量能夠得到很好保障，從而在某種程度上為PCT申請成功進入有關(guān)國家的國家階段鋪平了道路。因此，利用好國際檢索和國際初審程序，將會大大提升PCT申請在國家階段被授予高質(zhì)量專利的可能性。

（三）PCT專利申請數(shù)據(jù)為準(zhǔn)備高質(zhì)量申請文件提供了重要參考源

PCT申請數(shù)量增長迅速，WIPO的PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫平均每周公布約5000件PCT申請，數(shù)據(jù)庫現(xiàn)包含340萬件通過PCT體系提交的國際專利申請。PCT申請一經(jīng)公布，即自公布之日起成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分，并被包括在PCT規(guī)定的“PCT最低限度文獻(xiàn)”之中。由于當(dāng)代最新技術(shù)常常以國際專利申請的形式首次公開，因此已公布的PCT申請就成為權(quán)利人在進行海外專利申請之前查新檢索、用以了解技術(shù)發(fā)展和專利申請趨勢的重要參考依據(jù)。通過PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫，權(quán)利人可以在PCT申請公布之日起訪問其全文，也可檢索約6600萬件國家和地區(qū)專利局的專利文獻(xiàn);可以用多種語言輸入關(guān)鍵詞、申請人名稱、國際專利分類以及其他檢索條件來檢索信息。作為強有力的檢索工具，PATENTSCOPE還可以進行多語種檢索（CLIR）和機器翻譯。因此，對于重要的專利申請項目，特別是需要在多個不同國家尋求專利保護的項目，發(fā)明人可先利用PATENTSCOPE進行查新檢索，以判斷現(xiàn)有技術(shù)是否影響其發(fā)明創(chuàng)造的新穎性和創(chuàng)造性，從而客觀地確定要保護的技術(shù)方案主題。發(fā)明人經(jīng)過查新檢索之后，再通過PCT體系在世界各地提交國際專利申請，就可極大地保障最終獲得一件高質(zhì)量專利的可能性。

總之，對培育高質(zhì)量專利而言，PCT體系的好處還不僅限于此。PCT體系本身具有的可靠性、靈活性和安全性，使PCT體系可以成為企業(yè)實施明智的專利戰(zhàn)略和進行有效的專利布局的得心應(yīng)手的友好工具。

小結(jié)

隨著我國綜合國力日益增強、建設(shè)創(chuàng)新型國家的步伐加快，目前我國專利事業(yè)進入了一個新的發(fā)展時期，越來越多的中國企業(yè)將目光瞄向海外市場。作為體現(xiàn)創(chuàng)新能力和核心競爭力的專利技術(shù)，更成為當(dāng)代中國企業(yè)參與國際競爭的有力武器。然而，在這一進程中，雖然我國對外發(fā)明專利申請量持續(xù)增長，增長速度甚至超過了發(fā)達(dá)國家，但對外申請的絕對數(shù)量、質(zhì)量和產(chǎn)出率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美、日等發(fā)達(dá)國家。專利布局質(zhì)與量的困境已成為限制我國企業(yè)乃至國家發(fā)展的牢籠。

因此，在“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略”和“推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展”背景下，探討提升專利質(zhì)量和培育高質(zhì)量專利的觀點、途徑和辦法，具有重要現(xiàn)實意義。本文認(rèn)為，從“高數(shù)量增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展”，需要對專利質(zhì)量起決定作用的各利益相關(guān)方共同努力，包括申請人（企業(yè)）、代理人、專利局和司法部門等。對有意參與國際競爭的企業(yè)而言，這一過程中最重要和最需要加強的，是以全球視野規(guī)劃好專利戰(zhàn)略和做好專利布局，同時要善于用好包括世界知識產(chǎn)權(quán)組織全球服務(wù)體系在內(nèi)的國際資源。