美國加州大學伯克利分校圖書館智慧服務研究與啟示

宋文秋，劉敏榕

（福州大學圖書館）

隨著物聯網、人工智能等新興技術的發展，圖書館作為信息密集型服務行業，面臨著轉型升級的重要階段。黨的十九大報告提出構建“智慧社會”、教育部提出《教育信息化“十三五”規劃》，必然要求教育領域實施與“智慧社會”相配套升級措施。伴隨著智能時代的到來，圖書館也必然將進一步轉變為智慧圖書館。［1］

美國加州大學伯克利分校（以下簡稱“伯克利分校”）是世界知名的綜合型研究型大學。伯克利分校圖書館隸屬于加州數字圖書館聯盟（California Digital Library，CDL），作為研究型的高校圖書館，其充分利用其自身強大的資源優勢，積極開展智慧服務，形成了獨特而成熟的運作模式，在智慧服務，尤其是知識產權服務、開放獲取方面作出很好的示范，為提高伯克利分校的聲譽作出了貢獻。

2008-2011年是我國智慧圖書館研究起步、萌芽階段。［2］我國關于智慧圖書館的研究經歷了十年的完善和發展，已經取得了很大的進步，但與美國相比，還有較大的發展空間。本文擬通過對伯克利分校圖書館智慧服務內容及其特點的分析，意在為我國研究型大學圖書館的智慧服務更加有效地開展提供借鑒。

1 加州大學伯克利分校圖書館智慧服務的內容

伯克利分校圖書館由3個主圖書館、24個學科分館和11個附屬館組成，藏書超過1,000萬冊，數據庫超過1,000個，是北美地區第四大圖書館。筆者通過對伯克利分校圖書館網站內容和相關文獻進行分析研究發現，伯克利分校圖書館開展的智慧服務主要包括科研服務類、教學服務類、創新創業服務類等。

1.1 科研服務類

（1）學科導航。截至2017年8月，圖書館共設置90個大專業、127個小專業的學科導航，由52名學科館員負責。其任務是為讀者提供咨詢、資源查找和引文指導等服務。在每個學科的主頁，用戶都可以找到負責該學科的學科館員的聯系方式，并可隨時發送咨詢郵件。

（2）科研項目申請咨詢和協助服務。伯克利分校圖書館與研究發展辦公室共同為本校教師的科研申請提供免費咨詢和協助服務，主要包括：科研項目申請的咨詢服務；為教師匹配相應的基金贊助機會；為研究人員尋找資金提供教程和其他資源；促進學校內部及校內、校外合作，協助撰寫和編輯項目申請材料；幫助研究人員尋找合作者；組織研習會、講座以及其他有關科研人員個人訓練的內容，提供過去培訓演示的檔案，以方便科研人員學習。這些服務不僅減少了教師項目申請的壓力，也提高了資金申請的效率，有效地支持了項目的開發。［3］

（3）學術影響力評估服務。伯克利分校圖書館可以為研究人員提供評估其學術影響力服務。該項服務主要包括：通過計算論文的引用次數、讀者群體數量（主要是Mendeley讀者數量）、H指數、學術成果、每次出版物影響（Impact Per Publication，IPP）等數據的方法，為研究人員提供智能分析，評估研究人員的學術影響力，監測研究人員學術影響力變化，從而幫助研究人員提升學術影響力。

（4）建立數據存儲平臺服務。伯克利分校圖書館與IT研究中心（Research IT）共同提出“加州大學伯克利分校科研數據管理計劃”（UC Berkeley’s Research Data Management Program），利用技術手段系統地整合其數據管理資源，為科研數據管理提供服務。在數據管理研究實踐方面，伯克利分校圖書館相對同類高校有著較高水平和較深程度的涉入，在此研究領域貢獻突出，擁有多項自主研發的數據管理工具和軟件，如DMP-Tool、EZID、Merritt等，并提供類型豐富的數據管理服務項目和系統化的數據管理人才培養專業課程。［4］此外，在數據存儲方面，伯克利分校圖書館自1945年以來一直是加州政府文件的存放地，用戶可以通過圖書館Oskicat系統，查找到1850年以來加州政府的全部文件。

1.2 教學服務類

（1）嵌入式教學。圖書館提供嵌入式教學服務，一是嵌入課堂服務，二是圖書館在線課程。嵌入課堂是指圖書館組織圖書館員走入課堂，為各院系提供教學服務。其具體做法是由各院系至少提前三周向圖書館申請教學幫助，圖書館員根據其具體需求制定教學計劃，為其量身定制課程，提供針對性的教學資源和作業咨詢等服務。圖書館在線課程包括3類服務內容：①在圖書館主頁向讀者展示學術研究的過程，其內容包括如何選題、檢索和引用等，讀者通過在線學習和測試題便可了解學術研究的方法；②開設在線課程，指導讀者正確地引用音頻、視頻等多媒體文獻；③通過網站為讀者提供正確使用文獻管理工具（RefWorks、Zotero、Mendeley、EndNote）的指導。

（2）教學資源服務。在圖書館主頁上包括3項教學資源服務的內容：①幫助教師將篩選后的圖書、期刊和論文等館藏資源按照版權條例添加到教師的bCourses網站上；②圖書館與教師溝通后，評估教師的科研與教學需求，根據需求提供建議；③為在校師生提供尋找低成本的教材或開放教材、電子書、期刊或論文等服務。

1.3 創新創業服務類

（1）一站式知識產權服務。為加強研究人員與企業的聯系，伯克利分校于2004年成立知識產權與工業研究聯盟辦公室（UC Berkeley’s Office of Intellectual Property&Industry Research Alliances，IPIRA），IPIRA由技術許可辦公室（Office of Technology Licensing，OTL）和工業聯盟辦公室（Industry Alliances Office，IAO）兩部分構成。OTL負責知識產權的管理，并通過與公司建立知識產權協議，推動了伯克利分校知識產權的商業化。IAO負責與私營企業建立聯系，并簽訂合同事宜。目前，IAO已與全球800多家公司簽訂了合同。［5］這兩個辦公室相互協作，共同推動校、企間的合作。圖書館的作用除了提供文獻支撐服務外，還利用現有的資源培養創新創業人才。

（2）多樣化空間服務。①改造傳統的學習空間，提供更高效、舒適的學習環境。伯克利分校莫菲特圖書館完成了空間改造，如第五層的“Hush”空間的學習環境十分安靜，在室內不僅設有休息區，而且配有供讀者小憩的休息艙和自動販賣機，全天24小時開放，以滿足學生不同的學習習慣和學習時間的需求；②提供可供學生自主開展合作學習的空間，如莫菲特第四層的“Buzz”空間，可供讀者準備課堂演講、小組學習等便于開展頭腦風暴的活動，并提供必須的技術設備；③建設大數據分析和配套的高級計算機空間，以便開展與信息利用相關的實驗。［6］學生可以在這些多樣化的空間里完成各種學習任務，如視頻、音頻、多媒體片段、研究作品等均可在圖書館的電腦實驗室、多媒體制作室、數據服務空間中完成制作，使這里成為產生創意、激發創造力的地方。

1.4 其它服務類

（1）開放獲取服務。伯克利分校圖書館建立了開放學術出版平臺eScholar-ship，并于2015年11月開始實施“開放獲取政策”。該平臺提供學術出版服務，研究人員可通過研究工具，免費獲取原始的數字出版期刊、圖書、論文等資料。平臺可以將出版物免費提供給全世界的科研工作者使用。［7］除此之外，科研人員還可以將科研成果發布到該平臺上，用戶就可以對eScholarship平臺上的出版物進行檢索、瀏覽和下載。

（2）以服務社會為主要使命。伯克利分校圖書館強調資源的開放性和所承擔的社會責任，成為大學從“象牙塔”中走出來而直接“服務社會”的典范。

2 加州大學伯克利分校圖書館智慧服務的理念、模式及特點

筆者通過分析伯克利分校圖書館所開展的智慧服務內容可知，其智慧服務模式基本上可以歸結為兩大類：一類是“資源+咨詢”服務，如教學服務類；另一類則是“資源+科研協助或合作”服務，如創新創業類服務。伯克利分校圖書館以其強大的資源優勢，為該校師生提供智能信息咨詢、智能圖書推薦、智能情報分析，以及教學和科研協助或合作類的支持性的智能服務，使圖書館資源得到充分開發和利用。這些工作一方面體現在主動服務于師生的教學和科研兩大核心任務；另一方面則是主動為學生提供課堂延伸的智慧空間，努力營造創新、創意氛圍。伯克利分校圖書館不僅重視資源的管理和利用，而且也注重讀者精神層面的需求，這一前瞻的服務理念，使其形成了超前的服務模式，其運作也體現出自身特點。

2.1 智慧服務的多樣化和分層化

目前，伯克利分校圖書館開展了十多項智慧服務。在這些服務中，有些屬于圖書館傳統服務，有些則是與大數據相伴而生的新型智慧服務。內容豐富、形式多樣的服務內容，使該圖書館的智慧服務逐漸呈現出分層化特點（見下圖）。

圖 伯克利分校圖書館智慧服務分層表

伯克利分校圖書館開展的前臺服務、智慧信息咨詢等服務，屬于圖書館的傳統服務范疇。學科導航、科研項目申請咨詢和協助、學術影響力評估、數據存儲服務、政府信息的保存與查詢等服務可以為科研人員提供科研決策上的參考，最大限度地保障科研工作的有效性。嵌入課堂、在線課程、教學資源等服務，意在為師生提供教學類服務。在創新創業服務方面，由伯克利分校和工業聯盟辦公室協同提供的一站式知識產權服務，不僅可以為個體或團體科研成果的轉化提供便利，而且也推進了校企間合作；硬件設施上的升級，如莫非特館的空間改造，激發了廣大師生的創造力，為創新研究提供了良好的條件。圖書館的創新創業服務一方面使研究課題更具有針對性，另一方面又為人才培養和就業提供了條件。開放獲取出版平臺建立，為科研人員提供了文獻資源的支撐服務和學術成果的出版服務。此外，伯克利分校圖書館還主動承擔社會責任，服務社會。

以上智慧服務內容的實施，在將傳統的信息型服務與現代的知識型服務相融合的同時，館員的角色也發生了轉變，即由原來單純的借還書人員變為科研人員的協助者或合作者。館員在這些服務中逐漸成為信息素質教育家、學科咨詢專家、學科情報專家、知識管理專家，［8］具備了智慧服務能力，這是館員職業生涯的一個重要轉型。智慧服務的分層化又直接導致了館員的層級化，而層級化也正是館員績效考核的重要依據。

2.2 由信息服務向知識服務轉型

伯克利分校圖書館通過“嵌入課堂”，鼓勵館員依托豐富的館藏資源，運用現代信息技術對學科前沿學術動態進行搜集、整理，并鼓勵館員走進教室推送文獻檢索知識，培養學生文獻利用能力。這一服務內容有利于指導學生充分利用圖書館的各類資源，養成文獻查閱習慣和高效的檢索能力，這是學生未來學習、成長的一條重要途徑。

學術論文是對學生的學習狀況，特別是學習能力的一次總檢閱。伯克利分校“圖書館在線課程”提供的有關論文選題、檢索方法、引用方式以及研究方法和文獻管理工具的運用等知識，不僅可以幫助學生提高學習效率、培養其研究能力，而且也起到協助教師完成論文指導的作用，這也是延伸至教學領域的一種知識型服務。

伯克利分校圖書館與IT研究中心合作研發數據管理工具，不僅使圖書館成為軟件研發的合作者，而且還將數據管理教育提升為碩士學位教育，實現了系統化、高水平地培養人才的目標，推動圖書館由單純的信息服務轉化為知識型服務。由此，館員也由單純的信息提供者轉變為相關知識的傳授者。

2.3 建立嵌入科研的個性化服務模式

嵌入科研的“個性化服務”有兩層含義：其一是指圖書館提供具有個性化特征的數據管理工具，方便一些領域的研究人員從事科研；其二是指圖書館館員為研究者或機構提供的個性化服務。

數據管理可以更好地管理科學數據和服務于科研，已成為大數據時代人們的共識，伯克利分校在數據管理方面已取得重要的實踐成果。該校圖書館與IT研究中心合作研發出諸如DMP-Tool、EZID、Merritt等多項符合本校實際需求、功能多樣的數據管理工具，使師生通過圖書館科學數據服務版塊便可實現快速訪問，為研究人員提供科研數據管理服務。

伯克利分校圖書館設立的24個學科分館本身就是個性化智慧服務理念的一種具體體現，而就職于其中的館員也自然應具有該學科的知識背景。嵌入式專題信息服務正是得益于這些具有研究支持能力的人才儲備。這一支持性服務的開展既可為該學科提供前沿的研究動態和發展趨勢預測，也可以幫助研究人員或研究機構挖掘和篩選相關文獻，甚至還可能成為該項研究團隊的一員。這一個性化服務的結果，不僅在于提高了科研人員的研究效率，而且也使圖書館的智慧服務變得更加個性化和科學化。

學術影響力評估是伯克利分校圖書館為研究人員提供的旨在評價其科研質量與科研成果影響力的學科服務項目。它可以以研究者個體或研究機構整體為統計單元，評估和監測其科研成果的影響力及其變化，以及該科研成果閱讀群體及其變化的情況。學術影響力評估一方面可以通過數據分析和研究趨勢預測，幫助研究者規劃研究方向，提升科研成果的影響力；另一方面也可以幫助研究機構評估其研究能力，調整研究人員的數量，提升人才的質量。

2.4 為知識的產生和傳播、技術的開發和轉化提供支撐性服務

師生是高校發展的主體和知識生產的核心參與者，其生產的知識和技術都是社會的寶貴財富，將這些知識傳播出去和將技術轉化為生產力，是科學研究的目的所在。伯克利分校將服務延伸至從知識生產和技術誕生之前，一直到知識和技術的產生及其傳播和轉化，為其提供全程和全方位的服務。伯克利分校圖書館是這些支撐性服務的主體和主要參與者，其始終堅持“用戶至上，讀者驅動”的原則，以滿足用戶需求為目標，獨立或與相關機構協同作戰，從科研項目申請、科研資金匹配，到申請文件撰寫，從文獻的挖掘，研究動態的搜集、整理，發展趨勢的預測，以及知識的傳播和技術的轉化，為科研人員提供細致、周到的服務，可以說“教授、學生在哪兒，服務到哪兒”。［6］

2.5 通過圖書館空間改造，促進學術社會的形成

大學的繁榮與發展有賴于健康而富有生機的學術社會的形成，學生之間、師生之間，以及學術群體之間的自由交流，是形成健康而富有活力的學術社會的關鍵。伯克利分校圖書館的空間改造工程不僅僅是優化了圖書館的空間資源，加強了各層面人員的互動與交流，也體現出他們的服務理念，即尊重學生認知和學習方式的多樣性，創新教育與實踐，使學習變得更加便利、生動和高效，從而提升學生的學習能力，促進學生學術和個人成功。

3 對我國研究型高校圖書館開展智慧服務的啟示

當前，大學圖書館早已不再是文獻資源的儲存地，而是成為科研的協同、合作之地；館員也不再是普通的咨詢員和管理員，而是教學、科研的協同者、合作者。剖析伯克利分校圖書館智慧服務的內容、模式及其特點，主要有以下幾點啟示，可供我國研究型大學圖書館參鑒。

（1）創建滿足用戶個性化需求的信息保障環境。以用戶為中心，以用戶需求為驅動力，將圖書館服務和信息資源兩者有機結合在一起，并嵌入到用戶的物理和虛擬空間，創建滿足用戶個性化需求的信息保障環境，為用戶提供集約化、一站式信息服務，是伯克利分校圖書館智慧服務給我們的一個重要啟示。在主動交互的開放式信息交流的過程中，圖書館的資源與服務成為科研的重要組成部分，圖書館員成為集知識生產、集聚、加工、交流、傳播和轉化于一身的服務者，是為科研和學科成長提供助力的人，實現智慧服務的無處不在和觸手可得應該是我國研究型大學圖書館和館員今后努力的方向。因此，這里所說的“信息保障環境”，既包括文獻資源及其獲取工具和獲取途徑的便捷程度，也包括館員提供服務的能力與質量。目前，我國高校圖書館館員多具有圖書情報學專業背景，而具有其他專業背景的人員，特別是高學歷人員的比例偏低，這種情況自然會對智慧服務的有效開展造成一定的障礙。因此，在具有不同專業背景的高學歷館員數量的配置上，應根據智慧服務的實際需要，相應提高配比的比例，這是開展智慧服務的一個重要條件。

（2）為教學提供全方位的優質資源支持。依托圖書館豐富的館藏資源，運用現代信息技術對學科前沿動態進行搜集、整理，為教學提供全方位的優質資源支持。①有針對性地對師生開展信息教育。開設文獻檢索與應用的培訓課程，幫助他們掌握信息檢索的技術與方法，熟練運用常用專業數據工具，提高信息應用能力。②將信息素養與技術教育嵌入相關課程。圖書館員與主講教師可以根據課程需要，共同制定與信息技術相關部分的教學內容、教學計劃、教學目標以及教學方法，由圖書館員主講涉及信息技術內容的部分。如，經濟學領域常用的一些數據挖掘工具的使用都可以通過嵌入課堂的方式由館員來教授。這種嵌入式教學服務既可以推介圖書館學科資源與信息服務，又可以高效地完成授課任務。同時，也密切了圖書館與院系的聯系，為深入協助或合作科研奠定基礎。

（3）嵌入科研，提供超前的智能情報技術服務。①樹立超前的數據管理意識。科研數據的高效管理，能夠節省時間、可視化研究流程，對科研工作的有序開展和最新研究數據的及時獲取具有重要意義。伯克利分校圖書館超前的數據管理意識和積極參與數據工具研發的做法，帶來的是科研的高產出和高質量。相比之下，我國在這一領域的研究還遠遠不夠，即便是一些高水平研究型大學的圖書館也多是采用由軟件開發公司研發的通用型的數據管理工具，尚缺少獨立研發可滿足某一或某些領域使用的數據管理工具。②嵌入科研的情報技術服務。圖書館利用自身的文獻資源優勢、數據開發與管理優勢、圖書情報人才的優勢，可以為科研人員和科研團隊提供精準化的前沿服務。③為科研人員和科研團隊提供學術影響力評價報告，為其判斷和選擇科研項目、科研人才提供決策依據。

（4）提高服務意識，改進服務模式。鑒于我國一些高校圖書館大多還處在坐著服務、等著服務的狀態，以及低效技術轉化模式，我們應學習伯克利分校圖書館的服務理念，提高智慧服務意識，改進服務模式，利用圖書館的資源優勢和圖書館員自身的專業優勢，為知識和技術的生產創造更好條件。如，館員可以主動尋找科研協助對象或科研合作者，協助或合作完成信息檢索、文獻分析與成果評估工作，或為其科研項目的前期申報、項目申請，以及后期的論文撰寫、數據完整性驗證、成果發表和技術轉化等提供便利途徑，［9］發揮圖書館的資源和館員的專業優勢，扮演好中介者、協助者或合作者的角色。

（5）為師生提供有效交流的虛擬和物理空間。隨著物聯網、人工智能等技術的飛速發展，互聯網早已成為智慧圖書館建設必不可少的關鍵環節。因此建設高品質的互聯網，提升校園內互聯網設備接入能力，加強校內局域網建設和校園對外的網絡連接能力應該是我國目前和今后優化校園空間資源的重要舉措。

此外，互聯網交流方式固然重要，但面對面的交流仍然是一種重要而不可或缺的交流方式，創造力的發生雖無法預測它發生在何時或通過何種方式發生，但通過相互交流產生情緒和思想碰撞而激發出創造力的事實已被有關心理學的理論和實踐所證明。［10］而學校圖書館恰恰是比較方便提供公共學習，實現內部面對面交流的重要場地，因此，創造有利于師生間互動學習的物理空間是伯克利分校圖書館空間改造工程所彰顯的理念。我國高校圖書館今后的空間設計理應借鑒這一理念，將便于交流作為重要的考量因素。圖書館空間設計的理念絕不僅是其物理空間的有效利用問題，實際上也體現了圖書館的服務理念及其服務原則，這也是我國大學圖書館在建設、改造和發展過程中值得注意的一個問題。