國家圖書館國內出版物外出催繳工作的實踐與思考

王桂杰

（國家圖書館）

我國出版物呈繳制度有力保障了國家圖書館國家總書庫的建設?！吨腥A人民共和國公共圖書館法》第二十六條規定，出版單位應當按照國家有關規定向國家圖書館和所在地省級公共圖書館交存正式出版物。［1］作為國家圖書館國內出版物呈繳組的重要工作部分之一的外出催繳工作機制，在保障和提高出版物繳送率方面發揮了積極作用。2010年，國家圖書館制定并發布新版《國家圖書館繳送工作管理暫行辦法》（原辦法為2006年制定），首次開展大規模出版物樣本催繳工作；2011年，國家圖書館成立“國內出版物呈繳辦公室”（對內稱國內出版物呈繳組），更加有力地支持了國家圖書館外出催繳工作機制的有序運行。國家圖書館2017年全年接收2016自然年出版交存的中文圖書約41萬種，國家圖書館館藏總量達到36，459，962冊（件）。［2］

1 國家圖書館外出催繳工作概況

1.1 外出催繳省份

國家圖書館2010年開始大規模催繳樣本呈繳工作，國內出版物呈繳辦公室每年年初根據各省前一年和往年繳送數據以及近年未進行外出催繳的省份分布來計劃安排本年度外出催繳省份，同時選取出版機構繳送率較低省份的出版社、期刊社、報社及音像電子出版社進行實地走訪催繳。2010-2018年國家圖書館外出催繳工作涉及省份見表1。

如表1所示，除港澳臺地區外，國家圖書館的外出催繳省份涵蓋全國所有省級行政區域，其中北京地區出版量最多，外出催繳工作每年都在常規工作中有條不紊且不間斷地進行。國家圖書館本著對全國所有正式出版機構全覆蓋、多交流、提高繳送力度等原則，依照總體催繳工作規劃，最大限度地對全國所有行政區域進行外出催繳工作。

表1 2010-2018年國家圖書館外出催繳?。ㄊ校?/p>

1.2 外出催繳工作模式

2011年，國家圖書館成立了國內出版物呈繳組，之后每年工作計劃中均安排國內出版物的外出催繳工作。出版物外出催繳工作計劃均需要報國家圖書館館長審批，催繳工作組外出催繳結束后提交外出催繳工作報告，同時在本自然年結束后完成年度出版物催繳總報告以及全國各省出版機構的繳送率或繳全率報表，并報送給國家新聞出版署備查、部署和完善各省出版機構繳送工作。

2 國家圖書館外出催繳工作的現實作用

2.1 宣傳《中華人民共和國公共圖書館法》內容，普及出版物樣本交存法條

2018年1月1日施行的《中華人民共和國公共圖書館法》（以下簡稱《公共圖書館法》）為公共圖書館建設、運行和服務提供了根本保障。國家圖書館作為《公共圖書館法》起草單位之一，同時也是我國出版物法定交存接受單位，宣傳和普及《公共圖書館法》是國家圖書館重要的工作內容。國家圖書館2018年的外出催繳工作小組首要任務就是向各省新聞出版管理機構和出版機構主要負責人解讀《公共圖書館法》主要內容，落實文化和旅游部與國家圖書館關于《公共圖書館法》的宣傳普及工作。

2.2 宣傳國家圖書館繳送政策，保障國家總書庫建設

國家圖書館的總體職能可以概括為“一庫一館四中心”，即國家總書庫、典籍博物館、國家書目數據中心、國家文獻提供中心、全國圖書館信息網絡中心、古籍保護中心。時任國家圖書館館長的任繼愈先生指出:作為我國唯一的國家級圖書館，其職能與一般圖書館有很大不同——其中之一是國家總書庫的職能，“即接受本國出版物的繳送，以及聯合國教科文組織的出版物，編寫國家總書目”。［3］國家圖書館最主要的職能就是建設國家總書庫，履行國內外圖書文獻收藏和保護的職責。表2是2017年度全國出版機構向國家圖書館繳送的出版物種數。

表2 2017年國家圖書館呈繳本接受繳送種數統計

國家圖書館通過外出催繳工作能及時了解出版機構近幾年重要出版項目情況，督促出版機構向國家圖書館繳送未繳和漏繳出版物。外出催繳工作組通過召開座談會、電話、公函、實地走訪出版機構等方式，向各出版機構和各省新聞出版管理機構宣傳和普及國家相關規定和國家圖書館總體情況，加強各省出版管理機構對其行政區域內出版機構的繳送樣本管理工作以及對國家圖書館呈繳本制度的支持，同時也使各出版機構樣本繳送法制理念加固，進一步保障國家總書庫和國家文獻戰略儲備庫資源建設。表3為國家圖書館樣本繳送規定。

表3 國家圖書館呈繳本繳送份數規定

2.3 密切聯系出版單位，梳理呈繳流程關鍵點

由于各省新聞出版管理體系與國家圖書館一般不屬于一個體系，國家圖書館外出催繳工作組通過與各省出版管理機構和出版單位面對面溝通，增進國家圖書館等樣本法定交存單位與出版機構的聯系，能增進雙方信任感和呈繳業務順暢度，特別是對具體的繳送流程中產生的問題進行及時有效地梳理和解決。如“國家圖書館繳送管理平臺”使用問題、出版機構即時樣本繳送數據問題等。通過國家圖書館外出催繳工作機制，能夠使一線出版界與圖書館界密切聯系，及時解決國家圖書館樣本繳送流程中的具體業務盲點。

2.4 改進“調研式催繳”工作模式，提升催繳和采編業務水平

國內出版物外出催繳工作組由國家圖書館中文采編部負責組織和具體實施。中文采編部（全國圖書館聯合編目中心、ISSN中國國家中心）下設有國內出版物呈繳組（國內出版物呈繳辦公室）、中文圖書采訪組、中文圖書書目數據組等14個業務科組。外出催繳工作組由多科組聯合組織外出催繳，除樣本催繳工作外，調研內容還涉及非正式出版物采訪、圖書采購、數字出版調研等，使外出催繳調研涵蓋國家圖書館中文文獻資源建設。具體外出催繳調研工作模式以出版管理機構組織座談會為主、實地去出版機構走訪為輔，表4為2017和2018年出版物外出催繳組織工作形式和概況。外出催繳組織工作做到外出催繳前準備充分、催繳調研中有條不紊、調研后總結和收獲，既能拓展出版物催繳業務工作，又能在外出催繳組織工作中鍛煉員工催繳和采編業務能力。

表4 2017-2018年國家圖書館外出催繳組織工作

3 外出催繳工作中存在的問題

中國新聞出版研究院《2017年新聞出版產業分析報告》統計數據顯示，2017年全國共出版新版圖書和重印書共51.2萬種，出版期刊10，130種，音像制品13，552種，電子出版物9，240種。［4］我國每年出版的出版物種類繁多、數目龐大，給國家圖書館出版物外出催繳工作帶來很大挑戰。出版物呈繳工作實踐性較強，需要對接的部門多，必須要有豐富的呈繳工作經驗才能深入了解繳送過程中的各種問題。

3.1 部分出版管理機構監管缺位，出版單位不履行繳送義務

國家圖書館出版物樣本繳送工作得到了新聞出版總署、各省新聞出版局、各出版單位等部門的高度重視與大力支持，絕大多數出版單位認真執行了繳送規定，積極向國家圖書館繳送出版物樣本，為國家總書庫建設做出了巨大貢獻。［5］國內出版物外出催繳工作組與各省出版局、出版集團、報業集團等聯系、接觸、匯報工作等，絕大多數的省出版局、出版集團、出版社等領導都非常歡迎和支持國家圖書館外出催繳工作組來交流工作，都會積極安排座談會、出版機構走訪、通知各出版社加大繳送力度等。但是也有部分出版管理和出版機構存在樣本繳送監管不嚴和執行敷衍不力等情況，有出版機構不履行樣本繳送義務，不接受國家圖書館外出催繳聯系工作，極少數出版機構甚至推諉國家圖書館外出催繳工作組登門走訪工作。這些機構對樣本繳送的監管缺位、不履行樣本繳送義務，給國家圖書館出版物繳送工作造成一定困難，不利于國家總書庫文獻資源建設。

3.2 部分出版機構樣本繳送管理有待商榷，出版融媒整合復雜增加催繳難度

有部分出版機構規定本機構出版的超過一定金額的出版物（特別是大碼洋出版物），不給法定樣本接受部門繳送樣本，導致部分有學術價值或年度暢銷的出版物無法入藏國家圖書館、中國版本圖書館等機構。出版機構以出版量少且成本高等理由不履行繳送義務，在國家圖書館外出催繳工作組實地與其機構管理部門協商出版物補繳、極少數出版物“繳一買一”等呈繳方式后，后續繳送效果仍十分不理想。同時，2018年初各省新聞出版管理機構自上而下開始機構調整，各省傳統出版業媒體改革和融合發展戰略也加速推進，［6］傳統出版事業機構面臨被調整、合并、休刊、?？壤Ь常o國家圖書館2018年國內出版物外出催繳工作帶來了反饋繳送信息延遲等困難。

3.3 出版機構對樣本繳送理解偏差，繳送工作落實執行不到位

各出版機構的樣本繳送人員對國家圖書館的樣本繳送政策理解有偏差，容易出現繳送不及時、不到位等情況。①不同版次和印次出版物樣本繳送混淆。特別是對于不同印次的出版物繳送1本的規定，有出版機構執行不到位，對于重印書存在不繳送或漏繳的情況，影響國家圖書館對出版物的全覆蓋收藏。②出版社繳送人員變更頻繁。出版機構的樣本繳送工作在人員的交接和替換中容易產生偏差和遺漏問題，造成出版物不能及時繳送和漏繳。③出版機構對國家圖書館和中國版本圖書館混淆。部分出版機構只給中國版本圖書館繳送而未給國家圖書館繳送，或在向國家圖書館和中國版本圖書館繳送時因郵寄地址錯誤而造成繳送延誤和漏繳，也給兩家圖書館的樣本繳送統計帶來一定偏差。④出版機構不經常使用國家圖書館繳送管理平臺，不能第一時間了解其出繳、繳送率等出版物樣本繳送的詳細信息。

3.4 部分出版機構繳送意愿不強，影響出版物樣本繳送因素較多

部分出版機構樣本繳送意愿不強是由多種因素共同作用的結果。①出版物呈繳補償機制不完善?！吨腥A人民共和國公共圖書館法》規定了出版物交存制度，但未出臺交存細則及交存補償機制。②出版機構繳送樣本積極性不高，部分出版機構存在因擔心繳送率太低會影響新聞出版管理機構為其核發書號才不得已進行繳送。③部分出版機構合作出版業務比較多。出版機構與社會民營出版機構合作出版越來越普遍，也造成較多正式出版機構甚至都拿不到合作出版的樣書來給國家圖書館繳送，致使該出版社繳送率很低。另外，國家圖書館也沒有渠道購買到這類合作出版物，造成國家圖書館館藏缺失。④部分出版機構存在經營問題。面對互聯網新技術的沖擊，部分出版機構瀕臨倒閉，只能維持業務工作，無法指派專人負責繳送樣書。

4 外出催繳工作的提升與思考

出版物外出催繳工作對于出版物補繳和總書庫館藏建設有極大促進作用，外出催繳工作中遇到問題需要積極妥善解決才能保障國家圖書館呈繳制度和國家總書庫建設。吳鴻驪提出，國家圖書館和省級收繳單位可通過參加出版界年會及重要的出版活動擴大呈繳作用等建議；［7］郝薇認為，省級圖書館中文圖書催繳工作不僅要“走出去”，還應該“請進來”。［8］筆者認為，在國家圖書館出版物外出催繳工作需要進一步把《中華人民共和國公共圖書館法》樣本交存宣傳工作與出版機構關注點相結合，進一步保障公共圖書館法權威性，同時關注出版機構實際利益。

4.1 加大力度宣傳普及《中華人民共和國公共圖書館法》

國家圖書館出版物外出催繳工作應進一步加大宣傳《中華人民共和國公共圖書館法》，利用新媒體渠道增強出版物樣本交存法條內容普及多樣性，通過新聞出版管理機構、新聞出版行業年會、數字出版年會、圖書館年會、公共教育機構等渠道增強宣傳協同性，增加樣本交存宣傳內容的趣味性和可接受性。同時，增強出版物上中下游機構與國家圖書館、省級公共圖書館等法定樣本交存接受單位的聯系交流，共同促進所有出版物在國家圖書館全覆蓋入藏，更加全面服務全國讀者和保障國家總書庫建設。

4.2 拓寬國家圖書館樣本繳送宣傳面，探索聯合外出催繳模式深度和廣度

國家圖書館在歷年外出催繳工作中聯系和走訪的單位基本以各省會城市的新聞出版管理機構、出版集團、期刊報業集團等機構為主，在以后外出催繳工作中應加強與各地級市、副省級城市出版管理機構和出版傳媒單位的催繳座談和走訪聯系。同時，國家圖書館外出催繳工作也可以加強與各省級公共圖書館、市級公共圖書館的業務交流活動，形成聯合外出催繳工作模式，吸收借鑒省級公共圖書館樣本繳送工作經驗，豐富國家圖書館出版物繳存工作交流渠道和方式，促進省級公共圖書館的樣本繳送、保存和利用，共同提升國家圖書館、省級公共圖書館的出版物法定交存工作和文獻傳播保存價值。

4.3 促進新型出版物的繳送、保存和使用

隨著信息技術發展日新月異，出版單位為了適應市場需要推出多種類型的新型出版物，但是部分新型出版物存在機器讀取困難、收藏價值低、使用壽命短、保存使用困難等問題。如公眾使用手機掃描圖書二維碼就能看到圖書附帶的影音、課程、游戲等網絡資源，但這些出版物二維碼附帶的網絡資源都存儲在出版機構的服務器上存儲，且有些資源會定期更新，故國家圖書館無法完整收錄圖書所附帶的全部資源內容，造成圖書信息資源收藏不完整。國家圖書館外出催繳工作中應加強與出版機構關于對新型出版物的保存和使用方法的探討，通過技術手段確保這類新型出版物的繳送、保存和使用。

4.4 關注出版物繳送單位現實利益，為樣本交存單位提供建議與支持

各省出版及管理機構在與國家圖書館外出催繳工作組座談時經常提到關于出版物繳送經濟補償的內容。韓國、日本、南非、馬來西亞、俄羅斯等國對繳送出版物給予一定金額補償，加拿大、波蘭等國對繳送出版物給予一定程度上的稅收優惠。國內有學者提倡為出版單位繳存出版物提供財政優惠政策和繳送獎勵，探索建立出版物呈繳的經濟補償機制。［7,9,10］《中華人民共和國公共圖書館法》第六條明確提出國家鼓勵公民、法人和其他組織依法向公共圖書館捐贈，并依法給予稅收優惠。［1］國家財政部和稅務總局在2018年6月5日聯合發布《關于延續宣傳文化增值稅優惠政策的通知》，規定自2018年1月1日起至2020年12月31日，免征圖書批發、零售環節增值稅，對7類出版物在出版環節執行增值稅100%先征后退的政策。［11］國家圖書館、中國版本圖書館、省級公共圖書館等出版物法定接受單位應該發揮主觀能動性推動繳送補償機制的建立，具體可以有以下建議。①國家圖書館、中國版本圖書館及省級公共圖書館可建議財政管理機構為各出版機構繳送出版物總金額同等的稅收減免或優惠。②全國所有的出版物法定交存接受機構可以成立全國出版物交存補償委員會并設立專項補償基金，出版物法定交存接受機構每年為呈繳補償委員會提供繳送出版物的依據證明，呈繳補償委員會依據繳送證明下撥繳送補償金。③輔助出版機構享受出版物實際繳送義務帶來的文化增值、出版服務增值、品牌宣傳、涉外推廣、新書書號服務等政策，提高出版單位繳送出版物樣本的積極性和完整性。