淺析國有企業合規管理體系的搭建

摘要：國有企業合規管理體系的構建，是建立現代企業的關鍵和有力依托，是企業能夠得到持續、健康的發展的重要環節。在全面依法治國的大環境下，提升合規管理能力，進一步推動法治國企建設，保障國有企業深化改革、健康發展是當前的大勢所趨。然而，當前國有企業在合規管理的過程中，仍然還存在很多的不足，需要加以完善和探索。

關鍵詞：國有企業;合規管理;實施方法

合規管理指企業在公司所在地遵守法律法規和內部章程的前提下，根據企業發展的需求，制定符合企業發展要求的合規管理制度，培養契合企業的文化氛圍，建立和構建全面的、整體的、系統的管理體系。

一、國有企業合規管理的必要性

當前，合規管理這一概念是學界乃至企業管理領域的熱門話題，如何構建合規管理體系，如何合規治理企業也是大家思考的問題。實踐中出現的管理制度不系統，領導層執行能力不強，風險防控缺失等問題給企業帶來了巨大的損失，由此可見，合規管理體系的搭建是十分必要和緊迫的。

（一）合規管理不僅能減少企業的成本，而且能增加經濟收入。通過合規管理的執行，能夠高效率地提升企業員工的法治觀念，保障企業的正常運營和安全操作。同時，合規管理能防止出現浪費的行為，避免不必要的開支，還能轉移、處理企業出現的各種經營風險。

（二）合規管理可以有效地防范和化解風險。企業在發展的過程中，對于如何處理面臨的各種風險，是必須要面對的巨大挑戰。做好合規管理可以有效地化解風險，提高企業的運行效率。

二、國有企業合規管理體系的搭建方法

國有企業合規管理體系的搭建應該因地制宜，精準施策，不能千篇一律不搞差異?？傮w上來說應從以下幾方面入手：

（一）建立合規管理部門。對于國有企業來說，建立合規部門可以有效地保證合規管理工作的開展，同時要明確公司其他職能部門的合規責任。

（二）完善企業的合規管理制度。對于結構復雜、工作繁瑣的國有企業來講，科學、系統的制度體系搭建是必不可少的，應做到制度先行，以制度保障合規工作的順利開展。

（三）建立合規企業文化。合規企業文化的打造，首先要從領導層抓起，形成基礎的合規管理雛形，通過開展上行下效，達到企業合規管理應有的文化氛圍;其次，將合規管理下的文化融入每一個員工的內心，這表現在日常工作和生活的一言一行中，做到這一點，企業才能實現更長久的發展。最后，要求企業加強宣傳力度，組織員工進行培訓，提高員工對合規管理的重視和應用能力。

（四）樹立正確的風險評估方式。首先必須增強員工的法律意識，使整個企業的合規管理工作能得到順利地進行，風險也能得到良好的防范。其次，要全面的開展制度的梳理工作，從事情發展的源頭做好防腐工作也是關鍵的步驟。

（五）實施透明式的權力清單管理。全方位整理企業的權力清單，明確各個部門、各個崗位的職責、權利，再用清單的方式進行排列和公布，形成“權力制度化，重要事項合規審查”的現象，有效地防范職權交叉等不良現象的出現。

（六）設置合規管理的明確規定，把合規管理納入員工的考核范圍。國有企業在執行工作的過程中，必須認真貫徹并落實黨的戰略要求，把依法辦事、遵守法規作為政績考核的標準，對企業經營中的良好合規進行獎勵，不好合規進行適當的懲罰，改變目前合規落實不到位的現狀，進一步強化考核機制和責任追究制度。

三、國有企業合規管理的實施步驟

第一步識別公司和各部門對于合規管理的要求;

第二步梳理現有的風險防控體系，包括多個風險管理相關的體系、法人治理原則、組織架構與業務流程的運行模式;

第三步確定公司的合規管理范圍與涉及的領域，主要涉及領域有商業賄賂風險、員工舞弊風險、財務稅收風險、知識產權風險、勞動用工風險、個人信息與網絡安全風險等;

第四步制定合規方針與原則;

第五步評估合規風險，從識別-分析-評估全過程進行把控，可以建立合規風險庫，盡可能通過系統的管理來避免風險發生;

第六步制定合規應對方案，建立健全合規管理制度、推出專項合規指引、建設合規管理信息化系統;

第七步實施合規應對措施，建立合規聯席會議機制、培訓機制、風險報告機制、責任追究機制、審查機制、風險預警與觸發機制、崗位履職監控機制、風險跟蹤機制、四三房盡職調查機制等多種機制并行的保障措施;

第八步不合規的舉報與調查;

第九步合規績效評價與有效性改進，將合規納入績效考核體系，使得每一個員工能認識到合規的重要性。

結語

合規管理得目的是從思想上不能腐，從機制上不能腐，從懲罰上不能腐。我們誰也不希望一次次高喊合規管理之后，違規操作的問題卷土重來;不希望因為個別人的隨意操作和小問題不斷，使公司員工的利益受到牽連;不希望有不和諧的事情發生在我們身邊。合規管理是企業在發展和前進路上的必然結果。作為國有企業，必須順應新時代的發展潮流，做好合規管理工作，提高企業的核心競爭力，及時認識到合規管理過程中的不足，并加以完善和研究，推進企業合規管理的良好建設，促進國企健康的發展。因此，凡事堅持以“制度管人，制度辦事，制度處理問題”的長效機制，對于身邊存在風險的隱患，正確評估，堅決不去觸碰違反原則的“紅線”，鼓勵員工從自身做起，從小事做起，培養良好的職業道德和行為操守，真正做到合法、合規。

作者簡介：牛紅妍，女，漢族，本科，碩士，擬申報職稱：二級企業法律顧問，研究方向：公司法律事務管理。

（作者單位：黑龍江省交通投資集團有限公司）