中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

摘 要 中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)日益成為影響中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文結(jié)合中小企業(yè)特點(diǎn)，分析中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)及原因，提出對(duì)策。

關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范

作者簡(jiǎn)介：蘇祺，長(zhǎng)春財(cái)經(jīng)學(xué)院法學(xué)院2016級(jí)本科生。

中圖分類號(hào)：D922.29 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.10.034

一、法律風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于中小企業(yè)未跟上外部法律環(huán)境的變化，或者未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面法律后果的可能性。

中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中主要面臨以下法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一） 合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在存續(xù)發(fā)展期間，建立起龐大復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，主要有對(duì)外經(jīng)營(yíng)與客戶建立起的商事交易關(guān)系和對(duì)內(nèi)在用工時(shí)形成的雇傭關(guān)系。這些就需要契約的訂立約束和維護(hù)，因此合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)中最為常見(jiàn)的法律行為，合同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也是企業(yè)所面臨最大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.事前準(zhǔn)備不妥善。如對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人不夠了解，不明確其是否有簽約能力，這一點(diǎn)關(guān)系到合同的履行是否順利。在許多情況下，因?yàn)閷?duì)方當(dāng)事人沒(méi)有足夠的能力，而企業(yè)又對(duì)這一問(wèn)題沒(méi)有考察，出現(xiàn)對(duì)方因履行不當(dāng)、無(wú)力支付賠償帶來(lái)的損失。

2.合同簽訂不謹(jǐn)慎。企業(yè)在訂立合同時(shí)對(duì)許多問(wèn)題規(guī)定不明確，尤其是針對(duì)關(guān)鍵條款如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款、違約責(zé)任條款等條款的制定存在瑕疵或是具有歧義。這就造成了在合同沒(méi)有如期履行的情況下賠償不合理、不確定的情況。

3.合同履行不規(guī)范。中小企業(yè)行業(yè)內(nèi)部混亂，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)不規(guī)范這一特點(diǎn)使得企業(yè)誠(chéng)信體系不完善。企業(yè)缺乏契約精神，毀約現(xiàn)象屢有發(fā)生，這為其自身帶來(lái)許多不必要的損失。

（二）企業(yè)設(shè)立時(shí)組織結(jié)構(gòu)不合理

企業(yè)的設(shè)立是一個(gè)企業(yè)生存發(fā)展的根基，直接影響著企業(yè)今后的發(fā)展。管理者法律意識(shí)的欠缺，使得企業(yè)在設(shè)立之時(shí)只考慮到盈利，甚至沒(méi)有選擇合適的法律形態(tài)，這為企業(yè)今后的發(fā)展留下隱患。

涉及到合伙人、投資人、股東的，其是否具有合法的主體資格，出資方式是否合法都是企業(yè)在設(shè)立時(shí)應(yīng)當(dāng)明確的關(guān)鍵。許多中小企業(yè)因規(guī)模小，對(duì)于利潤(rùn)的分配，責(zé)任的承擔(dān)并沒(méi)有留下正式的書(shū)面協(xié)議，這也會(huì)帶來(lái)許多不必要的麻煩。

組織結(jié)構(gòu)不合理，是絕大多數(shù)中小企業(yè)的通病，這一現(xiàn)象引發(fā)的問(wèn)題具體表現(xiàn)為以下四點(diǎn)：

1.股權(quán)結(jié)構(gòu)不不合理，要么絕對(duì)平均、要么一人獨(dú)斷。

2.權(quán)限設(shè)置不明，人、財(cái)、物管理權(quán)沒(méi)有合理分配形成制約。

3.對(duì)實(shí)際經(jīng)理人和管理人授權(quán)不清。

4.作為經(jīng)營(yíng)者，對(duì)自己股東利益和員工利益區(qū)分不清。

這些問(wèn)題“埋伏”在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，看似不影響企業(yè)的發(fā)展，但是當(dāng)企業(yè)面臨對(duì)外承擔(dān)債務(wù)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)出售，或者是企業(yè)的合并與分立等情況時(shí)，就會(huì)顯露出，并且成為阻礙其進(jìn)程的難題。

（三）用工不規(guī)范

企業(yè)在其存續(xù)期間，面臨著對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、對(duì)內(nèi)管理活動(dòng)等兩大問(wèn)題。企業(yè)的對(duì)內(nèi)管理表現(xiàn)為企業(yè)與員工間發(fā)生的系列行為及產(chǎn)生的關(guān)系。實(shí)際情況中，企業(yè)常常追逐眼前利益，用工不規(guī)范，造成了許多法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。

1.雇傭時(shí)存在的問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》規(guī)定，企業(yè)與員工確立勞動(dòng)合同時(shí)必須簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同。這是確立勞動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)，也是在今后用工中約束企業(yè)、勞動(dòng)者雙方權(quán)利義務(wù)的重要保障。但是最重要的這一點(diǎn)卻也常常被中小企業(yè)忽略，這使得在企業(yè)與勞動(dòng)者發(fā)生糾紛時(shí)無(wú)據(jù)可依。

許多中小企業(yè)在雇傭員工時(shí)常常將這一點(diǎn)作為逃避責(zé)任的手段，但這種違法行為極有可能為企業(yè)帶來(lái)訴訟、仲裁等系列問(wèn)題。

2.員工待遇不合理。中小企業(yè)機(jī)械追求利潤(rùn)，不嚴(yán)格按照法律規(guī)定時(shí)長(zhǎng)為員工安排工作時(shí)間;不嚴(yán)格按照法律規(guī)定為勞動(dòng)者繳納五險(xiǎn)一金。這兩點(diǎn)是企業(yè)在用工方面減少支出最常見(jiàn)的做法。

這些做法看似在短期內(nèi)帶來(lái)效益，但其法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生所產(chǎn)生的后果卻是巨大的。以企業(yè)未為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)為例，最常見(jiàn)的問(wèn)題有兩個(gè)。

（1） 大多數(shù)中小企業(yè)依舊是傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，員工的工作涉及到大量的體力勞動(dòng)。員工在工作中受傷的可能性較大，如果員工受傷，將面臨解決工傷賠償。未按照規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)，此時(shí)企業(yè)將需要承擔(dān)賠償責(zé)任甚至違約責(zé)任。

并且這一問(wèn)題會(huì)為中小企業(yè)帶來(lái)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，屆時(shí)企業(yè)面臨的賠償，為訴訟投入的精力、人力、財(cái)力，都會(huì)使其產(chǎn)生不必要的負(fù)擔(dān)。

（2）企業(yè)沒(méi)有為員工繳足社會(huì)保險(xiǎn)，使得企業(yè)資質(zhì)不完全，這將會(huì)影響到企業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大。例如中小企業(yè)在擴(kuò)張中涉及到并購(gòu)或上市，是否為員工繳足保險(xiǎn)將是十分重要的考量目標(biāo)。

（四） 對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不夠重視

知識(shí)產(chǎn)權(quán)正成為非常重要的無(wú)形資產(chǎn)， 在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的核心地位越來(lái)越突出。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求更加迫切。但還是有很多的中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一塊做的不是很到位。

中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在以下問(wèn)題：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)和重視不到位。

2.自主創(chuàng)新能力不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御性較差。無(wú)論是從涉訴民營(yíng)企業(yè)分布的行業(yè)來(lái)看，還是從民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件的類型看，涉訴糾紛總體呈現(xiàn)出創(chuàng)新程度不高、技術(shù)性偏低的特點(diǎn)。

3.疏于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，風(fēng)險(xiǎn)防范能力低。企業(yè)在將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的數(shù)量大幅上升，其中暴露出很多問(wèn)題。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟能力不足。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的目標(biāo)是為了贏得訴訟、爭(zhēng)取賠償。但是一些企業(yè)對(duì)侵權(quán)行為不夠敏感，導(dǎo)致其損失擴(kuò)大。

二、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（一） 中小企業(yè)自身局限性

1.企業(yè)規(guī)模小，難以形成一定規(guī)模。

2.行業(yè)內(nèi)部混亂，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)不規(guī)范。

3.企業(yè)技術(shù)薄弱，創(chuàng)新能力欠缺，很難在產(chǎn)品的生產(chǎn)上有所突破。

4.企業(yè)財(cái)力匱乏，內(nèi)部資金不足，外部融資困難，這使得原本基礎(chǔ)就不牢固的中小企業(yè)在發(fā)展上更具困難。

5.企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，缺乏切實(shí)有效的管理，使得效率低下，收益率不高。

以上五點(diǎn)中小企業(yè)自身特點(diǎn)使其在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中機(jī)械的追求利益，往往忽視到經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律問(wèn)題，以致于帶來(lái)不必要的支出。

（二）管理者法律意識(shí)淡薄

中小企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)較大，歸根結(jié)底是因?yàn)槠髽I(yè)管理者法律意識(shí)淺薄。許多管理者的思維并沒(méi)有跟上時(shí)代進(jìn)步的步伐，對(duì)于企業(yè)的管理依然僅停留在如何盈利以及構(gòu)建企業(yè)文化的層面，忽視了現(xiàn)實(shí)法制社會(huì)在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的要求。

目前，經(jīng)營(yíng)者對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)并不明確，對(duì)于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制僅局限于經(jīng)濟(jì)方面，極少認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)也是可控的。在傳統(tǒng)的觀念下，法律的應(yīng)用僅局限在訴訟中，往往是問(wèn)題發(fā)生，損失可見(jiàn)時(shí)被用來(lái)在最大程度上降低損失，卻很少有企業(yè)意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。這就將企業(yè)陷入“亡羊補(bǔ)牢”的被動(dòng)局面中。

三、中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）采取合理經(jīng)營(yíng)方式

防范法律風(fēng)險(xiǎn)，需要中小企業(yè)提高自主性，在日常經(jīng)營(yíng)中的每一項(xiàng)工作中細(xì)心、謹(jǐn)慎，采取合理方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

1.對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)中最為頻繁發(fā)生也是最為爭(zhēng)議的合同簽訂及履行，是企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)領(lǐng)域。企業(yè)可以通過(guò)與專業(yè)法律機(jī)構(gòu)合作建立合同模板，規(guī)范合同內(nèi)容。在具體交易中增加具體內(nèi)容，對(duì)管轄地、賠償方式、責(zé)任承擔(dān)方式等重要內(nèi)容進(jìn)行約定，防止因約定不明帶來(lái)不必要的損失。

在合同履行過(guò)程中，企業(yè)要構(gòu)建誠(chéng)信體系，按照合同約定內(nèi)容完成交易、進(jìn)行工作，以免承擔(dān)違約責(zé)任，給企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、形象造成損失。

2.在企業(yè)中，針對(duì)雇傭勞動(dòng)者，用工問(wèn)題，可以采用勞務(wù)派遣等方式規(guī)避用工方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)用工中，企業(yè)很難在顧及員工利益，合理合法建立勞動(dòng)關(guān)系的同時(shí)節(jié)約成本。此時(shí)采取勞務(wù)派遣的方式可以很好的平衡這兩個(gè)問(wèn)題。

首先，在直接的費(fèi)用支出上，員工的保險(xiǎn)，以及在工傷、醫(yī)療問(wèn)題上，都由派遣方直接負(fù)責(zé)，企業(yè)只需要向派遣公司提供費(fèi)用即可。其次，關(guān)于員工的雇傭，問(wèn)題的事后處理，都是由派遣單位解決。這就可以避免企業(yè)一些精力和人力的投入。這些資源的節(jié)約對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)都極具價(jià)值。

因此，企業(yè)適當(dāng)合理的經(jīng)營(yíng)方式可以有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二） 提高中小企業(yè)法律意識(shí)

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)大的根本原因是其管理者法律意識(shí)弱。因此提高企業(yè)整體法律意識(shí)首先需要管理者增強(qiáng)法律意識(shí)。一方面，管理者要提高意識(shí)，依法經(jīng)營(yíng)。另一方面，管理者要明確法律風(fēng)險(xiǎn)是可規(guī)避的，要增強(qiáng)其法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

其次，管理者要在企業(yè)文化中加強(qiáng)企業(yè)法律意識(shí)的建設(shè)，建立企業(yè)誠(chéng)信體系，在市場(chǎng)中公平、公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。

（三）重視對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

如今是互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、管理和保護(hù)對(duì)于企業(yè)的發(fā)展日益重要。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及的領(lǐng)域比較廣，主要包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)等。如果沒(méi)有對(duì)企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品、新技術(shù)，以及取得的新技術(shù)成果進(jìn)行有效的保護(hù)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以低成本手段輕松地加以模仿、復(fù)制、甚至不當(dāng)獲得你的創(chuàng)新技術(shù)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者使用該項(xiàng)技術(shù)，那么企業(yè)除了前期已經(jīng)投入的大量人力、財(cái)力、物力付之東流，也會(huì)使企業(yè)的新產(chǎn)品失去原本的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這對(duì)中小企業(yè)的傷害很可能是致命的。

企業(yè)可以采取以下措施保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：

1.企業(yè)要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。

2.加強(qiáng)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)。

3.積極維護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.努力尋找合法、無(wú)償使用他人智力成果的契機(jī)。

5.正確處理自主創(chuàng)新與合法仿制的關(guān)系。

6.合理利用訴訟。

（四）加強(qiáng)中小企業(yè)法律體系構(gòu)建

法律是一門專業(yè)性強(qiáng)的知識(shí)，構(gòu)建企業(yè)法律體系，需要專業(yè)人員的幫助。因此企業(yè)可以建立專門的法務(wù)部門，配合企業(yè)其他各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。在企業(yè)設(shè)立，雇傭員工，管理工作，對(duì)外商事等活動(dòng)中提供法律意見(jiàn)，達(dá)到有效避免法律風(fēng)險(xiǎn)。

在實(shí)際中，中小企業(yè)規(guī)模小，很難建立自己專門的法務(wù)部門。在這一情況下，企業(yè)可以與固定律師事務(wù)所建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，加強(qiáng)溝通，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃少彬，張旭，牟艷華.中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及防范問(wèn)題研究[J].江南大學(xué)學(xué)報(bào)（ 人文社會(huì)科學(xué)版） ，2012，11（3）：48.