科技平臺扶持中小企業發展模式的探索與實踐：以首都科技條件平臺為例

毛振芹，李建玲，張 瑤

（北京技術交易促進中心，北京 100080）

黨中央在十八大明確提出了推動創新發展戰略，要求加快建設科技強國。北京建設全國科技創新中心是一項國家戰略，北京市科委引導建設和推動的首都科技條件平臺（以下簡稱“平臺”），依靠其高效的服務體系和經驗積累，成為支撐北京全國科技創新中心建設的重要平臺之一。平臺將不同學科的各類人才與科技創新資源進行集中和共享，推動不同單位之間的協作，形成新型交叉特征的科研支撐模式。

目前，國內關于科技平臺的研究較多。如王玉璽等[1]探討了地方高校科技平臺建設的發展路徑；劉濤等[2]、王賀等[3]、趙英杰[4]分析了農業科研院所的平臺建設和資源開放情況；尹苗苗等[5]、倪弘[6]從政策角度討論了天津市科研平臺構建中政策實施情況和山西科技基礎條件平臺人才保障機制；李文輝等[7]從創新體系下產學研合作的主客體關系上探討了產學研合作模式；王軍輝[8]、黃培[9]分析了國家科技基礎條件平臺工作成就和合作機制；張黎偉[10]，王金國等[11]、陳婷等[12]分析了首都科技條件平臺的運行主體的資源整合、運行實踐經驗和“互聯網+”的服務模式。本文從企業創新發展所面臨的困境出發，分析平臺運營模式，以及為了促進企業創新發展所構建的4種服務模式，并針對實踐中的不足，提出相關政策建議，為科技平臺建設提供決策參考。

1 中小企業創新發展的主要困境

1.1 資源平臺缺失

改革創新是推動人類社會向前發展的根本動力。對企業而言，試圖在競爭激烈的市場中長期贏利，一種方式是通過不斷創新提升競爭力。但是由于成本的關系，企業不可能在每一個技術環節都進行自主創新，尤其是一些中小型企業，更多地需要借助外部力量實現創新。此外，我國有很多高校和科研院所的實驗室，每年承擔大量的研發任務，因此也購置了大量的科研儀器設備，但科研任務完成后，部分科研儀器設備的利用率不高或處于閑置狀態。由于信息不對稱，缺乏相應的對接服務資源平臺，造成了一邊是科研儀器設備利用率低下，一邊是企業創新需要卻資源匱乏的問題。

1.2 資金平臺缺失

雖然企業獲取資金的渠道很多，但對于科技研發而言，獲得有效資金的渠道卻很有限。主要原因在于：一是技術具有一定的外溢性，很多技術并不直接創造利潤，而僅對企業的發展起基礎性的支撐作用；二是目前過于關注科研項目研究的支持，而對于借助外部力量進行測試檢測、實驗等方面的資金扶持力度相對較弱。

2 平臺扶持中小企業發展的模式

隨著社會的發展、市場競爭的加劇，企業的創新需求日益提升，需要外部技術力量和資金的支撐。而另一方面，高校和科研院所實驗室的科技資源可謂“躲進深閨人不知”，存在科技資源分散、重復建設、缺乏共享的問題。為了解決實驗室科研儀器設備利用率不高，企業創新需要無法共享的問題，2009年北京市科委結合中關村國家自主創新示范區“先行先試”政策，以“撬動科技資源、促進開放共享、服務企業需求、促進社會發展”為宗旨，聯合部分中央在京大院大所、大型企業及部分市屬單位共同組建了首都科技條件平臺。經過多年的建設運營，實踐出一條促進科技資源向社會開放共享的“北京模式”新路[13]。2014年 12月，國務院發布《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發[2014]70號）(以下簡稱“國務院 70號文”)后，平臺成為北京市落實國務院政策文件精神的重要支撐平臺。2016年7月23日，北京市政府辦公廳頒布了《關于加強首都科技條件平臺建設 進一步促進重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的實施意見》（京政辦發[2016]34號）(以下簡稱“北京市34號文”)，以平臺為載體推進國家政策在北京的落地生根。

2.1 運營模式

2.1.1 “小核心、大網絡”服務體系

平臺建立了“研發實驗服務基地—領域中心—區工作站和區域合作站”三位一體的運作機制，形成了“小核心、大網絡”的實驗室科技資源開放共享服務體系。

（1）研發實驗服務基地。研發實驗服務基地（以下簡稱“基地”）由市科委與擁有優勢資源的中央和地方科研院所、大學、企業集團3類組織聯合共建。基地由該組織授權組織內企業法人作為專業服務機構，整合實驗室各類科技資源，集聚測試檢測、技術研發等需求，統一對接平臺，形成“綜合科技資源”的小核心。目前已建成包括中科院、北京大學、清華大學等在內的24家基地。

（2）領域中心。領域中心依托北京 12家科技服務法人單位，由生物醫藥、新材料、能源環保等7家專業領域中心和科技金融、技術轉移、軍民融合等 5家綜合領域中心組成。領域中心由其法人組織作為服務機構，按照領域產業整合專業科技資源，聚集科技需求，并與平臺對接，形成“專業科技資源”的小核心。

（3）區工作站。區工作站由市科委與區政府聯合共建，由區科技服務法人單位作為服務機構，挖掘企業科技需求，與平臺內的開放實驗室對接，形成“挖掘企業需求”的小核心。包括房山、朝陽、豐臺等13家區工作站。

（4）區域合作站。區域合作站是在科技部指導下，按照區域互補協同發展原則，由北京市科委和有關省市的科技主管部門聯合共建，由雙方各指定科技服務事業法人單位作為服務機構，整合本區域內產業和企業的創新需求，與平臺開放實驗室服務對接，服務區域間各創新主體的發展，形成“挖掘京外地區企業需求”的大網絡。目前已與內蒙古、石家莊等地聯合共建8家區域合作站。

通過研發實驗服務基地、領域中心、區工作站和“小核心”的機制建設，整合北京地區的實驗室服務資源，挖掘企業需求，促進供需對接，并通過“區域合作站”形成資源共享、輻射全國的“大網絡”。

2.1.2 “以專業服務機構為運營主體”的服務機制

為推動科研院所實驗室科技資源開放共享的市場化運作，平臺建立了“以專業服務機構為運營主體”的服務機制。高等學校、科研機構在保持實驗室科技資源所有權不變的情況下，授權其內部一家企業法人作為專業服務機構，作為實驗室可開放資源的運營主體，讓科技資源的所有權和經營權從形式上分離，解決國有科技資源開展市場化服務的資產管理問題。專業服務機構目前平臺通過這種方式已經推動北京地區國家級、北京市級實驗室和工程技術研究中心878家，價值277億元、42000余臺套的科研儀器設備向社會開放共享，服務企業的創新發展。

2.1.3 “多方共贏”的利益分配機制

科技資源開放共享涉及資源擁有方（科研院所），資源使用方（實驗室科研人員）和資源經營者（專業服務機構）三方利益，建立三方共贏的利益分配機制，才能有效推進科技資源開放共享目標的實現。三方按照事先約定好的方式對服務收入進行分配，以調動各方積極性。如北京科技大學采取學校確定實驗室各種檢測服務的基本價，由專業服務機構加入專業服務附加值后再向社會報價的方式。

2.1.4 “以效果為導向”的政府支持機制

為了提高工作成效，北京市科委每年根據科技資源開放效果對平臺成員單位進行績效考核，以各類實驗室開放數量、科研儀器設備開放數量、服務企業數量、服務合同收入等指標作為考核標準，并根據考核結果給予后補貼資金支持。同時對市屬高校、院所的科研儀器設備運行情況、開放制度的合理性、服務質量和開放效果等方面進行評價考核，將其作為有關行政主管部門與財政部門審批科研儀器設備更新的重要依據，為政府節約了重復購置科研儀器設備的資金。

2.2 平臺服務模式

（1）測試研發模式。測試研發模式是平臺最初的主要服務內容之一，在這種模式中，企業可以根據技術創新的要求提出研發需求或測試需求，通過平臺來尋找可以承擔測試研發任務的開放實驗室。為了確保該模式的順利實施，在北京市34號文中明確，收費服務中不低于70%的比例用于實驗室科研人員的績效獎勵。這一政策不僅促進了科研儀器設備的有效利用，而且提升了實驗室科研人員的服務積極性。僅在2017年，平臺開放實驗室開展的測試和研發服務次數分別為 40773次和 5626次，服務合同實現額分別達到11.12億元和14.22億元。

（2）科研成果轉化模式。科研成果轉化是科技創新的重要組成部分，但科研成果轉化是一項系統性和綜合性的工程，需要政府、科研院所、企業和中介組織等相互配合和協調。科研成果能否順利轉化，除了科研成果的供給與市場需求的匹配外，還受到了眾多因素的影響。平臺在供需對接的基礎上，凝練出科研成果轉化的新模式：其一，以測試服務為切入點，構建企業和開放實驗室供需雙方的長期互信關系，逐步深入合作。該模式強調從小合作入手，增進互信，尋找科研成果轉化的潛在需求，有利于提升供需雙方的配合度和信任度：其二，行業龍頭企業與科研機構聯合研發模式。通過構建合作平臺，促進龍頭企業和科研機構共建實驗室、工程中心、科學家工作室等聯合研發平臺，使得科研機構的針對企業需求進行研發立項，直接研發有實際應用潛力的轉化項目：其三，通過聯合孵化器、產業園區和創新產業聯盟等機構協同創新，促進就地轉移轉化。這一模式的優點在于，可以從空間上縮小供需之間的距離，確保平臺開放實驗室與企業能夠及時有效對接。在2017年，平臺實現的技術轉移次數為1562次，服務合同值實現了8.33億元。

（3）科技金融模式。科技創新離不開良好的金融支持，資源開放過程中的科研成果轉化也需要與金融有機結合。平臺不僅對接技術需求，也利用平臺的優勢匯集金融機構資源，與科技企業的金融服務需求對接，有效實現科技與金融的結合，主要通過以下2種模式：

一是搭建溝通平臺，促進金融產品開發。首都科技條件平臺設立了科技金融領域中心，通過線上線下兩種方式搭建企業與金融機構的溝通交流平臺；在線上，全力打造了首都科技企業綜合信用融資服務平臺“金科匯”；在線下，則通過銀企的對接解決信息不對稱的矛盾，最終形成了銀企間線上線下相交流式的O2O模式，成為企業融資渠道中的“綠色快車道”。

二是促使金融機構為企業開發專門金融產品，如通過與北京銀行和建設銀行等金融機構合作，對首都科技條件平臺內促成的合作項目，設計專屬的融資產品進行支持，如北京銀行的“券融通”等金融產品。

（4）財政支持模式。為了進一步支持小微企業和創業團隊的創新創業，2014年起，北京市科委聯合北京市財政局實施首都科技創新券政策，這是一項以小微企業創新需求為基礎的政府創新投入政策，主要鼓勵小微企業和創業團隊利用創新券購買高校、院所開放實驗室的服務，服務完成后高校、院所憑創新券及相關材料到市科委進行兌現。創新券政策設計特點鮮明：第一，除了小微企業外，創業團隊也可以申請創新券；第二，引入第三方機構參與管理，確保了資金高效精準用于科技創新活動；第三，全程的網絡化管理可以對創新券進行全面有效監管，降低了財政資金的使用風險。創新券已經成為促進平臺開放實驗室科技資源共享共用的主要渠道之一。創新券專項資金支持力度也因此逐年增加，從2014年的3000萬元增加到2017年的4000萬元；服務資源也持續拓展，接收創新券的實驗室數量從最初的398家增至633家。

3 平臺扶持企業發展的成效

平臺自2009年建立以來，歷經10年發展，取得了多方共贏的效果，呈現出以下特點：

（1）服務企業數量穩步上升。在2009年，平臺建立之初時，平臺開放實驗室全年服務的企業數量也不過4100家。此后，平臺服務企業的數量迅速增加，從2012年的1.08萬家逐漸上升到2017年的1.7萬家（見圖1）。

（2）合同金額穩步上升，合同均價持續增加。合同金額從 2009年的 4.5億元上升到 2017年的 33.67億元，年均增長率高達24.61%；由于合同金額的增長率遠高于服務企業數據的增長率，合同均價持續上升，在2009年，合同均價僅為10.98萬元，但到了 2017年，合同均價達到了19.81億元，整體翻了近一倍（見圖 1）。

圖12009-2017平臺服務的企業數量與合同金額

（3）平臺開放資源逐年遞增，服務能力顯著增強。平臺開放實驗室數量、科研儀器設備開放數量及價值分別從2009年的264家、1.3萬臺（套）和76億元增加到2017年的878家、4.2萬臺（套）和271億元，對各類企業和機構的服務能力逐漸增強（見圖2）。

（4）服務的產業領域多樣化和高端化。截至2017年，平臺開放實驗室服務的領域涉及到電子信息、能源環保、新材料、裝備制造、生物醫藥等7個領域、38個產業模塊，而且集中在高端前沿領域。近期正重點圍繞北京建設“全國科技創新中心”過程中重點推進的醫療健康、人工智能等領域，推動相應的重大科研基礎設施和大型科研儀器設備向社會開放服務。

（5）立足北京，區域協同發展效應明顯。平臺積極落實并主動服務京津冀等區域協同戰略發展，本著優勢互補的原則，通過與內蒙、石家莊等科技主管部門聯合共建“首都科技條件平臺區域合作站”等方式，將北京市的科技資源輻射京外，服務當地的科技和經濟發展。僅2017年，在33.67億元服務合同中，服務北京的合同為19.13億元，占比為56.82%，其余均為服務京外地區的金額，占比達到了43.18%。

圖22009-2017年平臺資源開放情況

4 不足與建議

總體來看，經過近10年的發展，平臺在促進實驗室科技資源開放共享過程中，通過科學合理的市場化制度安排，實踐出了科技資源整合促進產學研用協同創新的“北京模式”，取得了多方共贏的效果。但是，受制于各種因素的制約和影響，平臺依然存在很多的不足和亟待解決的問題。

（1）政策宣傳與普及不到位。2014年，國務院印發了70號文，北京市積極落實國務院70號文精神，先行先試，相關政策相繼出臺。但是，一方面實驗室科研人員作為科研服務的主體，難以全面了解相關政策，更不能及時有效地掌握和落實相關政策，導致很多出臺的支持科研服務的政策文件不能迅速地實施；另一方面雖然經過10年努力，平臺服務的企業已經達到1.7萬家，但相比于北京市科技企業超過39萬家的基數，仍略顯單薄，更多的企業并不了解平臺，也不了解相關的支持政策。

因此，建議政策制定部門進一步加大宣傳力度和范圍，開展線上線下的政策宣講活動，明確平臺的作用、各類政策目的、相關措施和實施條件等內容；讓實驗室科研人員和科技企業更加深入了解平臺、認知平臺，從而達到充分利用平臺的目的。

（2）平臺的服務和管理不完善。雖然平臺建立了“小核心大網絡”的服務體系和相應的制度安排，成為高校院所實驗室和企業之間重要的橋梁和紐帶，但是依然在服務和管理方面存在不足。一方面，科技資源開放共享服務其實也是一個專業過程，涉及科技、金融、財務、法律、工商稅務等各個方面，對專業服務機構服務人員的綜合素質要求非常高，但現在平臺部分專業服務機構服務人員對于平臺以外的知識了解還不夠，難以提供更為專業化的服務；另一方面，雖然平臺努力實施全過程管理，但對于類似科技金融方面的服務，主要還是起到牽線搭橋的作用，其后續的監督和管理不足。而且對于大多數促成的合作項目與平臺的關聯度，還缺乏有效的評價手段。

因此，一是進一步強化平臺專業服務人員的培養和激勵制度，促進科技平臺規范、有序地發展，強化平臺專業化服務的能力；二是進一步深入挖掘需求，加強全過程鏈服務，確保供需組織之間長期高效的合作，并加強促成合作項目的后期評價。

5 結語

創新是一個國家或地區發展的根本動力，企業的技術創新面臨著資源平臺和資金平臺雙重缺乏。首都科技條件平臺通過促進高校和科研院所實驗室資源開放共享，是為激活科技資源而建立起來的服務對接科研機構與企業需求的科技平臺，起到對企業實施技術支持和資金支持的雙重作用。平臺建立10年以來，在服務企業數量、實現合同金額、開放資源數量、服務產業領域和區域協同發展上獲得了長足的進步，構建了測試研發、科研成果轉化、科技金融和財政支持4種服務模式，建立了“小核心、大網絡”服務體系、“以專業服務機構為運營主體”服務機制、“多方共贏”利益分配機制和“以效果為導向”政府支持機制的運營模式。