淺談合乎邏輯的分析推理在創造性審查中的應用

朱曉燕

【摘 要】本文通過一個案例，對合乎邏輯的分析推理在創造性審查中的應用進行了探討，指出合理邏輯的分析推理是所屬領域技術人員所具備的能力，也是評價創造性時應當考慮的因素之一。

【關鍵詞】合乎邏輯的分析推理;所屬領域技術人員;創造性

中圖分類號： G306 文獻標識碼： A 文章編號： 2095-2457（2019）23-0253-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.23.120

0 引言

《專利審查指南》規定“如果發明是所屬領域技術人員在現有技術的基礎上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的實驗可以得到的，則該發明是顯而易見的”?？梢?，在顯而易見的判斷環節中，除了考慮現有技術為基礎外，還應考慮所屬領域的技術人員所具有的合乎邏輯的分析、推理能力以及應用常規實驗手段的能力。這種能力是所屬技術領域的技術人員在存在確定的邏輯規律指引情況下，有預期地對現有技術中公開的技術方案進行組合或改造的能力。本文將通過一個案例，對合理邏輯的分析推理在創造性判斷中的應用進行探討。

1 案例分析

本案例涉及一種預測玻璃制光學元件的折射率的方法、調整成分后的玻璃坯料的制造方法，由于玻璃的光學特性是由其成分和制造光學元件時的熱歷史來確定的，有時光學玻璃生產者和使用該光學玻璃的光學元件生產者不同，在該情況下，光學玻璃的生產者雖然可以調整玻璃成分，但不能選擇最終決定光學元件的折射率和阿貝數的退火速度，另一方面，光學元件的生產者雖然可以設定退火速度等在生產光學元件過程中的遇熱經歷，但不能調整玻璃成分。在不能共有玻璃生產者所具有的關于成分的信息和光學元件生產者所具有的關于退火的信息的情況下，對高效生產具有期望光學特性的光學元件造成了妨礙。

權利要求1：一種預測在玻璃制光學元件制造方法中獲得的玻璃制光學元件的折射率的方法，該玻璃制光學元件制造方法包含對沖壓成型而獲得的玻璃制光學元件進行退火的工序，其中，該預測方法包含以下工序：

工序（1），使用作為具有任意成分的玻璃坯料的玻璃坯料A，來求出用于對上述玻璃制光學元件進行退火的退火裝置所具有的實效冷卻速度;

工序（2），針對用于制造玻璃制光學元件的玻璃坯料B求出規定波長下的基準折射率，其中，玻璃坯料B具有不同于玻璃坯料A的成分;以及

工序（3），根據上述實效冷卻速度和基準折射率，求出利用在與工序（1）相同條件下運轉的上述退火裝置進行退火而獲得的、由玻璃坯料B構成的玻璃制光學元件在規定波長下的折射率。

對比文件公開了一種預測光學玻璃退火后的折射率的方法，并具體公開了：對于光學玻璃而言，由于退火后玻璃的結構變得緊密，因此其光學常數也會有一定的變化，這點我們根據達鈕雪夫斯基公式（1）可以預測退火后玻璃的Nd。

這個公式在實踐中，可選擇合適的v2，并事先模擬精密退火的曲線測定計算出每一個牌號相應的β值，用該方法預測出玻璃的折射率Nd準確性在10×10-5范圍內。如果從臨界區域的上部開始使玻璃線性冷卻（相當于公開了權利要求1所述的對玻璃制光學元件進行退火的工序），則在達到室溫后，玻璃的折射率值n既與溫度無關，也與冷卻開始時的折射率無關;只與玻璃的冷卻速度h有關，冷卻速度與折射率n的關系以下式表示：

這也就是公式（1），被稱為達鈕雪夫斯基公式，是在退火工藝中最為重要的一個公式，當對一塊玻璃設定一個標準退火的冷卻速度h1，并以此測出其相對應的折射率 n1（該過程必然要求這塊玻璃具有一確定的坯料組成和在一定波長下測試折射率，即相當于公開了權利要求1工序（2）所述的針對用于制造玻璃制光學元件的玻璃坯料求出規定波長下的基準折射率），那么便可計算出以冷卻速度h2（相當于公開了權利要求1工序（1）中所述的對玻璃制光學元件進行退火的退火裝置所具有的實效冷卻速度）的另一種工藝退火后該玻璃的折射率（相當于公開了權利要求1工序（3）所述的根據實效冷卻速度和基準折射率，求出利用與工序（1）相同條件下運轉的上述退火裝置進行退火而獲得的一定組成的玻璃制光學元件在規定波長下的折射率）是如何變化的。因此只要準確計算出每一個牌號玻璃的m值便可以預先計算出其按不同工藝退火后應具有的折射率。

因此，權利要求1所要求保護的技術方案與對比文件1所公開的內容相比，主要區別在于權利要求1限定了在實效冷卻速度未知時，先根據玻璃坯料A求出該參數，再來預測不同于玻璃坯料A成分的玻璃坯料B在該退火工藝后的折射率，而對比文件1僅公開了預測同一種成分的玻璃坯料在不同退火條件下的折射率的方法。

針對該區別特征，由于對比文件1已經公開了預測一種牌號某一組成的玻璃（記為玻璃A）在不同工藝退后應具有的折射率的方法。在此基礎上，當設定的冷卻速度h2未知時，先根據玻璃A設定或測定的已知參數（m、h1、n1、n2），利用對比文件1中公式（3）便可計算出冷卻速度h2;對同一牌號另一組成的玻璃元件（記為玻璃B）采用冷卻速度h2退火時，根據玻璃B的已知參數（m、h1、h2、n1），同樣借助對比文件1中公式（3）便可以計算出玻璃B在冷卻速度為h2時對應的折射率n2，即相當于權利要求1所述的根據玻璃坯料A的參數來預測玻璃坯料B在相同退火工藝后的折射率。因此，本領域技術人員在對比文件1的基礎上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理便可得到區別特征所限定的技術內容，即權利要求1這種預測折射率的方法是基于現有技術給定的信息，可以計算推導得出的，其是顯而易見的。

由此可見，上述顯而易見的判斷過程，實際上是站位本領域技術人員，在基于已知客觀事實的基礎上，通過遵循邏輯規律的思維活動，分析推理得出相關事實的過程，在區別特征作為技術手段已被現有技術公開的前提下，如果所屬領域技術人員能夠經過邏輯分析和推理，合理預見到將該技術手段應用于最接近的現有技術后能夠解決相應的技術問題，則會產生改進該最接近的現有技術的動機，故合乎邏輯的分析、推理的運用是有前提的[1]。

在本案中分析推理方法應用到了計算推導，而歸納演繹、圖表分析、假設法等也屬于常見的邏輯分析推理方法，在針對分析推理說理過程中，必須與所屬領域技術人員所應具備的水平相稱，一定要避免主觀刻意性，著重關注于解決技術問題的目的、改造的動機和難易程度以及基于普通技術知識所進行的思維活動在智力方面付出的難度。

2 結論

合乎邏輯的分析推理能力是所屬領域技術人員所具備的能力之一，這種能力直接地反映在對發明是否顯而易見的判斷過程中，為了避免出現審查員的主觀性判斷，必須基于所屬技術領域的技術人員的知識和能力來評價。在實際審查過程中，需要準確把握發明構思，對現有技術公開的事實做出客觀的認定，對本領域技術人員運用分析推理做出改進的動機、難易程度進行考量，以保證審查的客觀、公正、準確。

【參考文獻】

[1]國家知識產權局專利復審委員會.以案說法—專利復審、無效典型案例指引[M].北京：知識產權出版社，2018：190-193.