美國文化遺產保護機制中的“半官方”角色

【內容提要】國際學術界已約定俗成地使用文化遺產的相關概念，美國政府一方面拒絕加入聯合國教科文組織《保護非物質文化遺產公約》，另一方面構建了事實上三足鼎立、自成一統的文化遺產保護機制。本文探究美國多種性質機構共存的文化遺產保護機制，從其三足鼎立的保護機構、“民辦公助”的運作思路、實踐案例“史密森尼民俗節”著手，討論在其文化遺產保護中的“半官方”角色——史密森尼學會與“民辦公助”運行模式，以期為處于縱深發展階段的中國非物質文化遺產保護工作提供借鑒。

【關鍵詞】美國 文化遺產 史密森尼 半官方 民辦公助

2016年，恰逢原文化部對外聯絡局、中國對外文化交流協會與美國史密森尼學會簽署諒解備忘錄，首次選拔國內非物質文化遺產研究人員，赴史密森尼民俗與文化遺產中心（The Smithsonian Center for Folklifeand Cultural Heritage）進行業務交流，本人作為中國非物質文化遺產保護中心副研究員入選。2017年，本人派駐位于美國首都華盛頓特區的史密森尼民俗與文化遺產中心，以該中心研究員身份（2017）進行兩國非物質文化遺產領域的交流，并有機會對美國文化遺產保護機制和運行模式展開人類學意義上的參與式調查。

與中國非物質文化遺產主管部門設置有國家、省、市、縣四級管理體系不同，美國政府一方面對聯合國教科文組織自1998年啟動的“人類口頭與非物質遺產代表作名錄”項目（現為“人類非物質文化遺產代表作”等名錄名冊項目）持不同態度，未簽署聯合國教科文組織2003年制定的《保護非物質文化遺產公約》，也未頒布類似日本、韓國、中國的國家“非物質文化遺產保護法”，甚至未設置有專門的文化部。另一方面，盡管對本國的非物質文化遺產項目未行單列，也沒有單獨的提法，但實質上，在日常討論和運用中納入了“文化遺產”“遺產”的相關表述。鑒于此，后文所涉美國相關保護機制內容的論述，涵蓋其非物質文化遺產內容，將從保護機構、運作思路、民俗節案例著手，探究美國自成一統的多種性質機構共同服務于文化遺產的保護機制，詳解其中具有“半官方”角色的史密森尼學會“民辦公助”運行模式，以期為處于縱深發展階段的中國非物質文化遺產保護工作提供新的思路。

一、三足鼎立的美國文化遺產保護機制

盡管國際學術界已約定俗成地使用文化遺產的相關概念，但美國政府堅持不參與聯合國教科文組織自1998年啟動的“人類口頭與非物質遺產代表作名錄”項目（現發展為“人類非物質文化遺產代表作”等名錄名冊項目）。2003年，聯合國教科文組織《保護非物質文化遺產公約》頒布，與我國等許多國家積極加入形成對比的是，美國作為核心成員國、當時教科文組織頭號會費繳納方反對并拒絕加入。進而，2017年10月12日，美國國務院進一步發表聲明，宣布美國將從2018年12月31日起，退出聯合國教科文組織。

美國拒絕納入聯合國教科文組織的文化遺產保護機制的態度，與其對待本國國內各族裔的文化保護需求的態度并不一致。事實上，它也跟隨著國際社會的文化遺產保護浪潮，著力應對著現代社會對其傳統事項的沖擊，以不同性質的美國國會圖書館（Libraryof Congress）、美國國家藝術基金（NationalEndowment for the Arts，簡稱NEA）、史密森尼學會（Smithsonian Institute）三足鼎立，共同實現對本國文化事務的管理，形成了實質上自成一統的文化遺產保護機制。

其中，美國國會圖書館作為美國國會的附屬圖書館，位于華盛頓特區國會大廈正東處，目前藏品總數1.3億（包括0.29億書籍、0.12億照片、0.58億件手稿）。作為美國最大的稀有書籍珍藏地點，也是全世界藏書量公認的最大的圖書館之一，該館利用館藏為國會服務，官方性質濃厚，經費主要靠政府撥款，重要決策由總統任命的圖書館聯合委員會通過，日常性工作由館長組織實施，同時也為其他政府部門、到館的讀者和學者服務，并通過館際互借為各研究圖書館服務。該館作為參考咨詢中心、國際交換和國際互借中心、全國目錄中心、各國政府出版物和聯合國資料收藏中心、國內外館際協作中心和圖書館學研究中心，為國會、政府、學術界和一般讀者提供了國際文化遺產方面的充分資料，也向社會提供信息數據化時代的網上服務。公眾可以便捷預約、獲取關于各種文化遺產最新動態的信息情報，以保證學術研究和政策制定的種種需要，成為了美國實際上的國家圖書館，也是研究和獲取文化遺產歷史資料和新近資訊的重要信息資源庫。

美國國家藝術基金出現于1982年，目前下設有與文化遺產業務相關的民俗和文化藝術（Folk & Traditional Arts）項目。筆者曾于2017年11月拜訪該項目負責人克利福德。墨菲（Clifford Murphy）并參與了該年的項目成果發布，了解到這個項目從1982年開始在美國實施，支持突出的國家遺產持有者，從1983年起設立國家遺產獎（NmionalHeritageAwards，簡稱NHA），1994年起體現為國家遺產獎助金（National HeritageFellowships，簡稱NHF）形式，支持國內廣義上的民俗傳統、文化藝術。作為執行方，美國國家藝術基金力求通過國家遺產獎助金的頒發，讓大眾認識這些卓越藝術，鼓勵人們繼續為國家傳統藝術遺產做貢獻。

值得一提的是，筆者將其與中國現行的非物質文化遺產項目相關經費情況進行比較，認為：1.從基金的資助方式上說：中國文化和旅游部按照國家非遺名錄體系，給予國家級項目國家級傳承人每人每年20000元人民幣的固定經費，各省（市、自治區）根據情況另給予配套，數額不限，而美國的國家遺產獎助金只由國家一級政府發放，至于在各州是否配套經費，自行決定;2.從基金的資助對象上說：相比中國的國家級項目原則上歷史過百年，國家級傳承人應家族傳承三代以上，數據體現國家級傳承人平均63.29歲的年齡而言，美國的資助對象不設傳承年限等門檻，老中青年、社區集體均有入選，相對靈活;3.從基金的資助類型上說：相比中國已經入選的3068位國家級傳承人“一以貫之”地終身獲得的每一年度20000元人民幣資助而言，美國國家遺產獎助金的經費預算規模很小，資金額度只能以申報方的年度計劃為限，給予一次性的資金支持，因此每年度只能征選少量人員，其單批次獲選人數尚不及中國單批次的百分之一，例如2017年美國國家遺產獎助金獲得者只有8位;4.從資助基金的結項形式上說，每年度的美國國家遺產獎助金獲得者要組織并參與一場向社會公開的演出或說明，這樣的“成果匯報”多數情況下采取樸素的方式，以獲得者們自己主持、組織、呈現的方式公開發布，公眾可以到現場或通過網絡實時收看和回播。總體而言，美方國家遺產獎助金雖然在力度和強度上與中國非物質文化遺產領域的相關經費投入還有差距，但是其每年一次評選的頻率和覆蓋民眾的廣度也值得注意。

如果說上述兩方均被冠以“國字頭”，世界上最大的博物館系統和研究聯合體——美國史密森尼學會則是美國文化遺產保護機制中特殊的一方。它由英國科學家詹姆斯·史密森（James Smithson）的個人遺贈捐款，于1846年根據美國國會法令創建于美國首.都華盛頓，由美國最高法院首席大法官、副總統、3名參議員、3名眾議員和6名非官方人士組成董事會，維持日常運轉，因此定位特殊。史密森尼學會總部位于美國首府華盛頓特區國家廣場，擁有國立美國歷史博物館、國立自然歷史博物館、國立美國藝術博物館等19座博物館，9個研究中心、美術館和1所國立動物園以及1 365億件藝術品和標本，領導著威爾遜國際學者中心等國家研究中心、天文臺及科學實驗室。其中，與文化遺產直接相關的，是筆者所派駐的史密森尼民俗與文化遺產中心，以舉辦享譽世界的國際民俗文化節——史密森尼民俗節（Smithsonian FolkliFe festival）而著稱，直接負責和參與組織美國、且不限于美國的文化遺產工作。

在上述多機構共同服務于美國文化遺產保護的機制中，如果說，國會圖書館（LibraryofCongress）、國家藝術基金（NationalEndowment for the Arts，簡稱NEA）、史密森尼學會（Smithsoman Institute）具有不同的組織性質，“國”字頭的前兩方政府屬性強烈，作為美國唯一由國家政府資助、社會資金捐贈建立的博物館機構——史密森尼學會，則具有特殊的“半官方”性質。

二、史密森尼學會的“半官方”角色與“民辦公助”

美國政府的主要財政收入來自于納稅人的各種稅收支出，出于“政治獻金”“商業交易”等法律限制，政府不能為了籌集運營經費而接受一些項目的雇傭，包括動用國家資源進行商業性研究，也不能隨意接受其他企業和個人的偶然性投資和捐贈，而史密森尼學會作為一家社會資金捐贈建立的“半官方”博物館機構，則合理合法地成為特例。

（一）“半官方”角色

史密森尼學會的民間性根源于成立學會的第一桶金——英國科學家詹姆斯。史密森（James Smithson）的遺產捐贈。他于1828年逝世前，決定把價值50.8萬美元財產遺贈美國政府，建立一個增進和傳播人類知識的學會。學會不屬于美國政府，所有權屬于個人，但是政府可以將史密森尼學會作為保存和展示民族文化遺產的地方，把國家收藏品放置在史密森尼學會的系列博物館和研究機構中。這決定了學會在“半官方”身份之外，先天具備了官方和民間的雙重基因——民辦公助。

如今史密森尼學會的“半官方”性質依然主要通過美國政府托管史密森尼基金，學會和政府相互合作與制約來維持。在經費上，由于美國政府將國家收藏品轉交給了學會保管，學會成為國家收藏品的托管人，國會每年必須向史密森尼學會提供一定的財政撥款。盡管這筆用作管理和維護國家收藏品的撥款主要來自于捐贈者詹姆斯。史密森尼的財產投資收益，但意味著美國政府給予史密森尼學會這樣一個龐大的民間學會以美國國家博物館群的正式職責。而史密森尼學會中一家家分列予國家廣場兩側的帶有國家標簽的歷史、自然、航空、藝術博物館、動物園、研究中心，加之副總統、最高法院院長赫然在列的董事會決定了這個民間學會，實質上具有的官方決策和參與、協助的性質，以及它展現本國和其他族群傳統藝術，研究、展覽、保護和傳承人類傳統知識及藝術的權威職能。而這種在日常運行中逐漸增長的“國家”意識，無形中強調了史密森尼學會在整體運作上“民辦公助”的雙重性。

（二）“民辦公助”運行模式

如今，從美國國會公開的議案和史密森尼學會的組織計劃中，可以看到藏品一托管、研究一經費，分屬兩方，相互合作，相互制約，幾十年里流暢運轉。但隨著時代發展，學會系列博物館和研究中心的增加、訪問人員數量的持續增長，進行展覽、展演和研究的階段性支出明顯增多，美國政府管理的經費運行緊張。在2016-2018年里，政府努力縮減花費，積累投資收益，也由財政部運用史密森尼的財產進行再投資，依然不能覆蓋學會的整體開銷。當前的花費不能被全部滿足，而花費需求還在繼續，這個時期，“半官方”的史密森尼學會先天具有的“民辦公助”模式，再一次體現出主動性和靈活性。

史密森尼學會通過《史密森尼學會研究規約手冊》等設置規定，員工的日常生活開銷不能計入學會的運營成本。進入史密森尼的各個對外機構，會發現學會整個機構不設置員工食堂等內部福利設施，提倡自帶午餐，部分博物館里開設面向參觀者的餐廳和紀念品商店、影院，但是員工用餐、使用紀念品、觀看紀錄電影等均需照常付費;遇到各個工作部門的集體活動，甚至像史密森尼民俗節這樣的大型國際活動，印制文化衫等文創產品，都對外銷售，鼓勵員工以向該項活動捐贈的方式，自行購買以示支持;此外，在學會各大博物館最顯眼的位置，都設置寫著“捐贈（donation）”的投款箱，繼續號召社會民眾捐款;此外，史密森尼的各研究中心也在拓展研究的商用價值，如與BBC合作拍攝了著名的《藍色星球》等系列紀錄片，如民俗和文化遺產中心的世界音樂重鎮“史密森尼民風唱片”（SmithsonianFolkways Recording）、拉夫林茲勒民俗檔案館（Ralph Rinzler Folklife Archives andCollections），向大眾出售唱片，完成委托檔案項目，補貼運營經費。

以上這些做法，在保證學會的運作和人員開支的非盈利原則下進行，實現了“通過展示鮮活的文化典范達到公眾教育”的目的，得到了工作人員和民眾的大力支持，已逐漸成為史密森尼學會通過民間資金和社會力量共同展示當代文化傳統的慣用手法。而民間捐贈資金的最初和持續參與，運用“民辦公助”的運行模式，決定了以研究為基礎的學會只要征求理事會的同意，由民間力量來靈活辦理，而不用通過政府系統復雜的申報手續，更直接、迅速地滿足研究者和觀眾的需要，更廣泛地推進科學傳播和民眾教育措施。

三、從“民俗"走人“民眾生活”的史密森尼民俗節

作為世界博物館領域的領頭羊，史密森尼學會的“民辦公助”有助于我們充分了解美國文化遺產保護運行模式，了解儲存和展示國家族群歷史、文化遺產資源的又一種方式。但史密森尼學會的業務還在發展，正如創始人詹姆斯。史密森所希望的，“將說明、展示和活動結合在一起，滿足社會大眾的需要，拓展更多的功能”，“半官方”性質推動著學會不僅僅滿足于被動的國家收藏，更希望直接活態地傳播民俗、展現民眾生活，催生了一年一度的史密森尼民俗節的出現，也使它成為學會中運行得最為活潑、成熟的文化遺產項目。

史密森尼民俗節，設置于學會成立初年，由史密森尼民俗和文化遺產中心直接策劃組織，定位為“在國家廣場上進行活態展示的民俗盛會”。民俗節以“民俗”為名，實際包含了幾乎全世界的文化遺產樣態類型，也使它承擔了傳播各個國家和各族群文化的功能。發展到今天，史密森尼民俗節已不是單一展示和民俗活動，還對每年主題國（事項）進行珍貴的學術紀錄資料梳理，呈現極其專業的音響、視頻報道。這一點，得益于同屬于史密森尼民俗與文化遺產中心的另外兩個重要部門，即美國最早“世界音樂”唱片公司——民風唱片（Folkways Recordings）和收藏有早期美國音樂學家Alan Lomax“歌唱測定體系”等初始資料的拉夫林茲勒民俗檔案館（Ralph Rinzler Folklife Archivesand Collections）的檔案資源。而與史密森尼學會的屬性相一致，這兩個部門原先都是由個人創辦，后轉入史密森尼學會民俗和文化遺產中心的。

（一）“folklore”走入“folklife”

如今，在世界同類活動中舉旗抓桿的“史密森尼民俗節”首辦于1967年，旨在宣傳和尊重世界上不同種族的民間藝術遺產。它的學術與娛樂性并重，影響力遍及五大洲，堪稱現今全世界公認的影響最大的民俗文化節之一。值得注意的是，根據“民俗”原意，使用“folklore”一詞，但民俗節將民眾“folk”與生活“life”造出了一個組合新詞“folk-life”，后約定俗成，進一步去掉連字符，正式變為“folklife”，確定為了英文名“Smithsonian Folklife Festival”，與史密森尼民俗與文化遺產中心（The SmithsonianCenter for Folklife and Cultural Heritage）一致。民俗節依然是國際上公認的那個史密森尼民俗節，但“folklife”替換了“folklore”，“民眾生活”替換了“民俗”，實際也見證著1967年以來，對于民俗節觀念的內涵外延的不斷拓寬。

20世紀60年代創辦史密森尼民俗節，是為了引導國內關注社區文化遺產，最初十年的主題是美國本土社群（Native AmericanCommunity），如土著人社區、少數民族社區、移民社區等，尤其是印第安人群體。詳見下表：

從1982年開始，民俗節的活動主題，逐步關注特定國家文化特征（FeaturedCountry），出現了第一個主題展示國——韓國。此后，民俗節與許多國家合作，以每年單一主題國或者合作主題國的形式，開展夏季民俗活動，影響擴大到全球范圍，也逐漸成為國際上的“民俗節”標桿。目前已經有來自全世界的兩三萬名音樂家、藝術家、表演藝術家、手工藝人、工人、廚師、民間故事講演者展示過他們的技能、知識以及審美，體現了其所在群體的特定傳統和創造活力。

（二）民俗節里的中國場景

最初的史密森尼民俗節，以民俗為載體，一定程度上代表了美國的文化形象，如今更逐步貼近多元的全球民眾生活。在這樣的平臺中，中國，尤其是現代中國的文化形象應該是什么樣子？

從20世紀初開始，非物質文化遺產保護事業的發展，已經使中國充分贏得了一個國際性的文化交流平臺，國家文化部門也在努力創造屬于國民的、創新的、開放的、共享的、人文的中國形象。2014年夏天，史密森尼民俗與文化遺產中心史密森尼民俗節（Smithsonian Folklife Festival）項目與我國原文化部中國對外文化交流協會、中國對外文化集團公司等共同合作，在美國國家廣場上成功舉辦了為期兩周、主題為“中國：傳統與生活的藝術”的民俗文化節活動。

史密森尼民俗節“中國”主題策展人金素瑾（Sojin Kim）博士和民風唱片總經理輝伯。西博斯（Huib Schipper）博士讓我了解到2014年第48屆史密森尼民俗節的策劃和施行情況。民俗節的主題、展區和項目內容事無巨細，2014年也是如此。提前一年（2013年），負責人吉姆。多伊奇（JimDeutsch）博士、金素瑾（Sojin Kim）博士等就多次來到中國進行項目調查，和中國專家、學者及各級政府一起挑選節目，經過與中國駐美大使館等多方多輪會議的修改，直到這些預想的節目內容和人員逐一最終確定下來。

在我對時任中國駐美國大使館文化處的公使銜參贊李鴻女士的采訪中，她也提到，中國政府希望以“中國：傳統與生活的藝術”這一主題展示、講述中國人的生活樣態，考慮到中國的布展方式與美國習慣的方式有所不同，對演出的人員和節目的選擇原則也有所不同，中國政府也投入了最大的努力，進行了多輪的雙方會議討論。

最終，來自中國15個省市的8項舞臺表演節目和16種手工藝在民俗節期間得以展現。圍繞著團聚與平衡的思想，中國展區設計了9個板塊，如“春去秋來”“養于地”“朝向天”“升月閣”“五香廚房”“大家一起做”等。這一次民俗節里所有的中國式建筑材料，包括來自香港的竹質花牌，都是由中國專業人員運到華盛頓特區后，在國家廣場的草坪上進行現場搭建的。民俗節現場的講解團隊，是由國際公認的五位中國民俗、人類學學者，加上在美國的十幾位學者組成的。李鴻公參說，中國民俗文化如此大規模、長時間、體系較完整地呈現在美國觀眾面前，這是首次。而除了漢族的浙江婺劇團、福建泉州木偶劇團，還有苗族、侗族、羌族、藏族、蒙古族等少數民族藝術家現場表演，并與觀眾互動，為美國民眾打開了一扇看中國的別樣窗口，吸引了近百萬名觀眾。

在我看來，每年夏季六七月在美國首都華盛頓特區國家廣場上舉辦的全球所期待的、持續兩周的史密森尼民俗節，實際上延續了史密森尼學會“半官方”以及“民辦官助”的運行模式，它讓民眾、學會和中美政府參與其中，以各族裔文化、多元文化、公共社區服務等文化政策形式，強調和維護各族裔文化的多樣性，實現政府和民間、官方與非官方機構的文化交流和緊密合作，以一場活動的形式，實現了樹立民眾生活群像的意義，可謂四兩撥干金。在2017年，史密森尼民俗節50周年的時期，主辦方再次邀請了中國河北吳橋的雜技團等，時至今日，民俗節與中國的合作還在繼續。

結語

縱觀美國的文化遺產保護機制，代表官方的美國國會圖書館、美國國家藝術基金，確保了政府行為的規約性，史密森尼學會作為“半官方”的代表，以館藏、人員、學術為抓手，在近兩百年歷史中，通過“民辦公助”的方式發展成為世界最大的博物館系統和研究聯合體，維持著文化遺產物質性和非物質性資源信息的日常運轉，充分證明了社會參與的靈活性。借助于史密森尼學會在社會力量參與以及國民文化自覺意識方面的國際領先地位，學會進一步致力于民俗節，以公共文化活動的形式響應民眾的興趣所在，回饋捐贈，使之便利地接觸本國和其他族群傳統藝術，參與維護、支持文化事業，而這種方式產生的良性循環，又一次充分調動社會的積極性，吸引了更多的民間捐贈和投資投入到文化遺產領域，實踐本國文化遺產的生存和傳承，使這個“民辦公助”的美國案例在世界范圍內都具有教科書意義。

不論屬性，三足并立，實現政府和民間、官方與非官方機構的政策設置和緊密合作，強調和維護各族裔多元文化傳統的多樣性，是對我們的啟發。我國非物質文化遺產事業已從“搶救保護、建章立制”總結評估的基礎工作階段步入“提高保護傳承水平”的縱深發展階段。比較和思考中美兩國文化遺產保護工作的運作機制時，也不妨考慮到“民辦公助”的可能性，對國內一直期待的充分“民間支持”“社會參與”有所推動，對我國一直依靠政府文化行政主管部門保護、財政壓力偏大的運行機制有所補充。文化屬于人民，為人民而生，為人民所用，美國自成一統的文化遺產保護機制，史密森尼學會“半官方”角色的參與和“民辦公助”的運行模式，也許能夠為處于縱深發展階段的中國非物質文化遺產保護工作提供新的思路，成為激發我國非物質文化遺產保護和傳承活力的又一途徑。

（責任編輯：高舒）