鐵道建筑行業高價值專利組合培育工作研究

張育紅

(中國鐵建股份有限公司 北京 100855)

1 前言

鐵道建筑行業作為我國國民經濟發展的戰略重點，近年來不僅在國內迎來了如火如荼的大規模發展機遇，而且在海外多個國家及地區取得了備受世界矚目的成果，并正成為實施國家“一帶一路”和中國鐵路“走出去”重要戰略的關鍵發力點。鐵道建筑行業的國內專利申請主要以中國鐵建股份有限公司(以下簡稱中國鐵建)、中國中鐵股份有限公司(以下簡稱中國中鐵)、中國鐵路總公司(以下簡稱鐵總)等行業龍頭企業的數量最為顯著[1]。

鑒于此，有必要充分結合鐵道建筑行業及其主要創新主體的特點和需求，對本行業的專利質量現狀進行摸底，并在此基礎上針對高價值專利組合的培育工作從行業層面進行探索研究，以便更好地實現技術創新和專利組合保護對本行業的助推作用。

2 鐵道建筑行業專利價值抽樣分析

中國鐵建不僅于專利申請總量方面在行業內處于前列，而且在專利申請趨勢、專利申請類型構成、專利技術領域分布等方面均為本行業的典型代表。鑒于此，本研究選取中國鐵建作為本行業的示范性創新主體，并在對其進一步執行專利抽樣分析的基礎上，總結其專利質量現狀及存在的主要問題，進而為后續的高價值專利組合培育體系構建提供分析基礎。

2.1 抽樣數量及抽樣原則

本課題選取了由國家知識產權局和中國技術交易所共同編寫且被業內較廣泛接受的“專利價值分析指標體系”，該體系首先從專利自身屬性的角度，將專利價值度劃分成法律價值度、技術價值度和經濟價值度三項第一層指標。該體系從專利功能的角度，將法律價值度進一步分解為穩定性、不可規避性、依賴性、侵權可判定性、有效期、多國申請、專利許可狀態七項支撐指標；將技術價值度進一步分解為技術先進性、行業發展趨勢、適用范圍、配套技術依存度、可替代性、成熟度六項支撐指標；將經濟價值度進一步分解為市場應用情況、市場規模、市場占有率、競爭對手、政策適用性五項支撐指標[2]。本研究遵循該體系給出的打分標準、整體流程和計算方法來完成所有抽樣專利樣本的價值分析。兼顧機器打分的失偏性和人工評分的時間效率，將抽樣樣本數量控制在120件，并遵循如下抽樣原則:

(1)抽樣樣本有必要體現行業專利申請的總體趨勢。120件抽樣樣本中2005-2010年間的抽樣樣本占比為15.8%，2011-2015年間的抽樣樣本占比為75%，2016-2017年的抽樣樣本占比為9.2%。

(2)抽樣樣本有必要體現行業專利類型分布的特點。120件抽樣樣本中，發明專利與實用新型專利之間的比例具體設定約為2∶1。

(3)抽樣樣本有必要體現行業的關鍵專業領域分布。120件抽樣樣本中，將抽樣樣本的專利IPC分類號設定為以軌道、橋梁、隧道、配套機械、站房以及“四電”工程等關鍵方向為主，同時適當兼顧其他技術方向，以便更好地與本行業的實際技術研發動態相貼合。

(4)抽樣樣本有必要體現中國鐵建的主要研發機構分布。

(5)抽樣樣本有必要體現未來高價值專利培育的目標方向。是否符合國家政策扶持的重點項目、是否屬于可預見發展較好的領域、是否計劃開展標準專利化融合、是否應用至海外工程項目、是否存在運營轉化等、是否與產學研項目結合等。

本研究選取技術專家、專利專家和市場專家對每篇專利按照上述“專利價值分析指標體系”打分，求取平均值獲得每篇專利的價值度。

2.2 抽樣專利價值分析結論

如圖1所示，整體價值度分布狀況基本呈現兩端少、中間多的“橄欖球”形分布特征。具體而言，整體專利價值度被評估為較差水平(小于60度)、很好水平(80～89度)的數量均較少，兩者占比分別約為4%、2%，而極好水平(90～100度)的數量則為0。

圖1 專利樣本整體價值度分布圖

如表1所示，對于法律價值度而言，分布于60度以下(較差水平)的樣本數量為42件，約占整個樣本數量的35%，而分布于60～69度(一般水平)、70～79度(較好水平)的樣本數量分別為41件和35件，占比分別約為34%、29%；對于技術價值度而言，其中80%的樣本都集中分布于70～79度(較好水平)，而分布于其他區間的合計僅占20%；對于經濟價值度而言，分布于60～69度(一般水平)、70～79度(較好水平)的樣本數量分別為74件和38件，占比分別約為62%、32%。通過對以上一級指標的對比分析發現，法律價值度對于專利整體價值度的不利影響最為突出，構成影響樣本整體價值度的最不利因素；技術價值度分布于70度以上的樣本數量為113，占比高達94%；經濟價值度分布于70度以上的樣本數量為46，占比約38%，說明技術價值度構成影響樣本整體價值度的較有利因素，經濟價值度影響一般，而法律價值度構成樣本整體價值度的不利因素。

下面從二級指標的角度進一步分析影響專利價值度的具體因素。

首先對目前造成不利影響程度最大的法律價值度繼續進行分析，如表2所示，其中使法律價值度得分偏低的二級指標按照其數量分布主要是多國申請、專利許可狀況和不可規避性。具體而言，多國申請指標中，大量專利及其對應的技術僅在本國獲得了保護，而在其他海外國家或地區未獲得專利保護；專利許可狀況指標中，目前整體專利許可狀況較差，大多數專利沒有許可或轉讓；不可規避性指標中，目前至少三分之一的授權專利存在被他人規避的可能性，進而導致這些專利所對應的技術在后期無法獲得充分保護及有效運用。

表1 _一級指標樣本數量表

表2 法律價值度二級指標樣本數量表

針對技術價值度的二級指標繼續進行分析，120份樣本中80%左右都集中分布于7～8度(較好水平)，技術價值度指標對于專利整體價值度的影響相對優良，屬于影響樣本整體價值度的有利因素。

針對經濟價值度的二級指標繼續進行分析，120份樣本中主要集中在6～8度，表明樣本所涉及技術整體上符合市場應用需求，而且在市場規模和政策適應性方面都相對較好[3]。因此就本次抽樣反映出來的結果來看，經濟價值度指標對于專利整體價值度的影響也相對優良，屬于影響樣本整體價值度的次要有利因素。

2.3 行業專利的質量現狀及主要問題

首先，從上述抽樣樣品專利價值評分結果來看，專利質量從整體上看處于一般水平。特別在專利法律文本的質量管控、關鍵技術的精準化專利創造、核心專利的海外布局、專利技術的實施應用等方面呈現出一定問題，并距離布局具有行業影響力和控制力的高價值專利及專利組合、打造以技術創新為驅動持續提升企業核心競爭力的目標存在較大差距。

其次，法律價值度構成了影響專利質量的最不利因素。法律價值度普遍屬于一般水平，可能導致專利在后期開展技術保護、侵權應對、項目合作及談判等過程中無法真正發揮其價值。

再次，技術價值度構成了提升專利質量的相對亮點。說明目前專利申請工作與技術研發工作存在較好的銜接匹配，盲目申報專利或片面追求專利數量快速增長的現象并不明顯。

總之，推衍出本行業在專利創造和專利申請過程中普遍存在的共性問題:

其一，高價值專利組合儲備的數量和構成有待進一步改善；其二，專利質量的管控力度有待進一步加強；其三，專利與技術之間的匹配水平有待進一步提升；其四，專利的轉化運營工作亟需多方位推進；其五，專利的海外布局工作存在明顯的短板；其六，專利工作模式未能充分體現自身特色。

3 鐵道建筑行業高價值專利組合培育工作體系支撐

結合上述的分析，本研究認為，為解決上述問題，在持續保持專利儲備穩步增長的同時，有必要采取有效措施提升發明專利占比，并使發明類型專利在未來的高價值專利及專利組合培育過程中占據主體地位；進一步加大專利創造和專利申請過程中的主題篩選、查新檢索、撰寫及答復審核、代理人分級評分等多環節的管控工作；通過設立專利配套服務項目、緊密跟蹤技術最新進展等手段，將有限資源更為精準投入到拳頭產品上去，同時需要注重形成有效的專利組合，充分發揮專利組合的立體保護；大力加強對專利成果的轉化運營力度；結合自身優勢項目及其在海外的業務分布特點，在重點領域、重點市場大力改善海外專利布局局面，同時還與其他多種知識產權形式組合保護等方面存在明顯的缺陷；積極參與各類技術標準的制定工作，切實加強標準必要專利的挖掘工作[4]，并在高價值專利及專利組合的培育過程中，充分體現富有企業特色的專利創造及申請模式。通過與包括技術標準在內的多種形式有機組合，形成完整的知識產權組合立體保護網，打造符合自身需求、體現自身特色的新型專利工作體系[5-7]。

為獲得上述效果，本研究認為鐵道建筑行業高價值專利組合培育工作體系需要配置如圖2所示的體系人員配備設計示意圖。

圖2 體系人員配備設計示意圖

作為第一層級的決策層，其主要職能是確定企業專利工作目標、綱領和實施方案，進行宏觀控制，并具體包括企業戰略的制定，保障各類型項目的上層決策。

作為第二層級的管理層，具體劃分為知識產權管理部門與相關其他管理部門。其中，知識產權管理部門承擔了知識產權戰略管理、知識產權事務管理、知識產權法務管理等職能，并具體包括了知識產權管理制度的制定、落實，根據項目需要對高價值專利的培育工作進行相應的保障，以及對從項目管理方案提出至后期實施的各階段進行監督管理等。企業其他相關管理部門的職責主要包括:保障所執行項目的經濟價值、進行技術相關工作的匯報、承擔專利市場工作等，使決策層和知識產權管理部門在制定競爭策略時能夠作出正確的判斷，以更好地完成專利戰略目標，保障專利技術的有效轉化和生產。

作為第三層級的執行層既包括企業內部執行部門也包括外部執行機構，其主要職能被設置為:知識產權代理、各類信息檢索、專利運營、高價值專利第三方遴選及評估以及法務事務處置，并各自配備有對應的功能機構。其中，知識產權代理機構主要負責專利的撰寫、挖掘、布局，并配合相關管理部門執行專利戰略；各類信息檢索機構主要負責專利檢索、專利分析、專利預警及數據庫的構建等工作；專利運營部門的存在是為了加強專利本身的有效應用及運作，其主要職能為專利許可、轉讓與專利融資；法務部門配備相應的知識產權維權專員、知識產權日常法務法規專員，其主要負責公司維權的相關事宜，并對以上所有環節進行日常監控和風險管理，提供相應的保障。此外，設置高價值專利組合第三方遴選及評估機構的主要目的是能夠獲得更為權威、專業和準確的高價值專利成果，同時還需要同各級知識產權行政機構在專利審批、保護、侵權訴訟、研究合作等方面開展政企對接[8-9]。

通過對以上組織機構及人員配備的設計，改進主要體系為在第二層級即管理層設置了專門的知識產權管理部門，充分發揮了其在整個架構運作過程中承上啟下的銜接作用:(1)加強了執行部門與管理部門之間的聯系，如市場調研專家的配備，使得其下層到工程中心層面，有效解決以前技術人員創意無法轉化成專利或無法反映到中層管理部門的問題，可以加強基層信息的實時反饋，使已規劃的戰略更好地落實到基層；(2)加強了與外部人才的交流溝通。項目管理專員可以深入基層，且因項目需要其可以調配知識產權代理機構、國家知識產權局行政管理機構和高價值專利組合第三方監管機構的專利相關專員，并對基層知識產權技術支持專員進行日常監管，不僅加強了與基層部門的緊密聯系，同時也與各代理機構、第三方監管機構有了更為深入的接觸和交流。

4 工作體系的細化設計

從鐵道建筑行業的知識產權管理工作來看，具體上述高價值專利組合培育工作需要結合行業特點細化，主要在鐵道建筑行業存在的三種典型的技術研發項目，分別為前瞻型、重點技術項目及常規型項目，下面將緊密結合這些項目本身具體特點、需求，對其開展針對性的細化工作方案給予進一步的研究。

前瞻性技術項目是指在國內外均具備一定前瞻性、先導性和探索性的重大技術項目。此類項目在專利方面表現出的特點主要為已有專利布局普遍偏少甚至空白，因此其專利工作重點不在于現有專利的檢索預警，而在于對項目開展統籌化、系統化的專利挖掘及布局工作，同時必須強調項目管理的可行性，確保多個復雜環節的流暢對接。

決策層在此類項目中需圍繞企業戰略進行前瞻性技術項目的上層決策、對項目分級分類開展統籌管理；知識產權管理層在此類項目中發揮的主要職能包括開展項目推進管理，制定高價值專利組合挖掘及布局戰略[10]。

對于項目統籌管理，應根據項目的需要分子領域設置相應的項目管理專員，協調配備專利相關專員，并對基層知識產權技術支持專員進行日常監管；對于團隊分工管理，一方面應做到內部人才合理化搭配，另外一方面，應注重引進外部智囊，加強與高校、科研院所的緊密合作，例如通過“科技特派員”、“外聘專家”的方式共同成立前瞻性科技開發團隊，及時掌握前沿科技動態，共同合作開發，做到優勢互補、風險共擔、共同發展；對于環節對接管理，在專利挖掘程序中，專利挖掘布局專員需要在與技術研發人員充分溝通后，撰寫專利挖掘報告，并向項目管理專員匯報。專利挖掘報告由項目管理專員進行形式、內容上的審核，確保各環節之間傳遞的信息有效。

對于前瞻性技術項目，在其技術研發、市場推廣及生產經營過程中存在一些不可預料性，但其仍是高價值專利組合培育工作的重要基床，形成以基礎專利為核心，以一定數量的外圍專利為補充，同時注重于與其它類型的知識產權合理組合，進而形成可實現立體式嚴密保護網的高價值專利組合。

重點技術項目是指中國鐵建在某些領域具有獨特性、明顯優勢或者被確立為應優先發展的特定技術項目，例如新型城市有軌交通、新型單軌、新型城際鐵路等。此類項目在專利方面表現出的特點主要是技術相對成熟、并成為行業內較為熱門的研究對象，但相應在國內外可能存在較多的專利壁壘。因此其工作重點應加強對國內外現有專利的檢索預警，同時在專利挖掘中注重對專利申請主題的精準化遴選，以及在專利申請過程中強調對專利撰寫及答復質量的管控。

對于項目統籌管理，工作重點為建立必要的專利數據庫、開展專利檢索和預警分析、執行專利挖掘和布局、落實專利質量審核。對于團隊分工管理，應當配備專利檢索專員、專利預警分析專員、專利挖掘專員、質量審核專員，從事相應的專利檢索、專利預警分析、專利挖掘、專利審核等重點工作，還可根據項目需要由項目管理專員進行動態配備，并注重與決策層及其他相關部門進行溝通協調。對于環節對接管理，首先根據項目的研究方向，由數據庫建設專員建立數據庫，專利檢索專員進行相關領域的專利檢索，分析國內外的專利壁壘，進行專利預警分析；根據檢索分析出來的結果，交給技術專家進行特色分析，明確需要改進的地方；由決策層對項目進行技術歸類，確定哪些可以作為核心專利進行申請；專利挖掘布局專員在與技術人員充分交流溝通的基礎上確定專利挖掘布局的方向，收集、整理技術構思。

5 結束語

高價值專利組合培育工作是一個系統工程，涉及諸多環節及團隊各方，需要進行有效的統籌協調，保證各環節能夠穩定有效執行。

一方面，要對項目整體目標和定位進行統籌，即需要進行項目分級分類管理，對項目進行進一步的實際操作層面的分解。具體來說，項目的分級管理可以從高價值專利的主要特征或者從項目對企業的戰略影響等角度進行，包括從高價值專利的主要特征來進行項目分類，例如從技術研發難度、專利產品的市場前景以及專利的技術競爭力等方面來評分執行分類管理，從而形成不同標準和層級的高價值專利培育模式。

另一方面，對項目階段和目標進行統籌，即將項目從階段劃分、期限設置、階段目標和成果等方面進行具體和明確，特別是高價值專利從前期孕育、產生、保護到應用的各環節各階段的有效劃分和設置，從而能夠規劃掌控整個項目的進展，保證高價值專利的產出。

第三方面，對項目團隊各方進行統籌，即對項目團隊各方的工作職責與任務分工進度、各方團隊與項目各階段的有效銜接、團隊內部與外部的協調溝通機制等進行有效管理，確保項目穩定有序推進。

高價值專利組合培育工作是貫徹落實國家創新驅動戰略、國家知識產權戰略的需要，是推進“一帶一路”重要戰略、加快“走出去”步伐的需要，是培育產業轉型新動能、持續提升企業核心競爭力的需要。目前國內鐵道建筑行業正處于技術創新的高度密集活躍期，將這些技術創新中的“高尖優特”成果更好地轉化為高價值專利，對于加快鐵道建筑這一傳統產業的轉型升級、持續提升企業核心競爭力具有重要的實踐意義。