試析形式理性法及其在我國適用的必要性

摘 要：本文從馬克思·韋伯的社會學角度出發，嘗試理清馬克思·韋伯運用其獨創的社會學分析方法——“理想類型”方法所構建出的“法律理想類型”，闡釋其構建該“模型”依據的標準，介紹不同的法律理想類型。其中重點分析了韋伯極其看重的“形式理性法”，總結其特征，并分析相關爭論，最后指出形式理性法在“法治中國”建設過程中的重要意義。

關鍵詞：形式理性法;法治中國;適用必要性

中圖分類號：D9文獻標識碼：A文章編號：1008-4428（2019）07-0153-02

德國著名學者馬克斯·韋伯在社會學研究中提出“理想類型”理論范疇，進而運用于法學領域，首創“法律理想類型”概念，以作為比較法研究的主要分析工具。理想類型的主要路徑是：有關學者對相關問題，根據一定的社會事實、歷史資料，總結出一定的具有比較意義與操作性的特征，并將其概括成數個理想類型，繼而將這些理想類型置于整個社會大環境中討論。因為這種方法可以有效地歸類、比較本來雜亂無章的研究素材，使思路更加清晰，相應的現象被解釋時更具操作性。基于此，韋伯在研究政治法律時提出了“法律理想類型”概念。

一、 法律理想型的“建模”基礎

“法律理想類型”基于兩個標準——形式性（formality）和理性（rationality）。韋伯主要在兩種意義上使用“形式”這一概念：首先，指按照抽象的一般法律規則處理而非具體情況具體處理，其次，指法律體系的獨立性和自我完善性，即適用法律規則不受道德、宗教、政治等實體性要素的影響，強調法的自治性。而理性，即一種法律制度是否按照統一決策標準來處理所有類案，這決定了該制度的普遍性程度。韋伯認為，理性可以想象為“技術”，即通過人的認知、邏輯思考來抽象化實務的過程，就是理性化的過程。

據此，如果一項法律的制定、出臺和被遵守只是為了宗教或政治等其他目的，那么此法律就是實質的（此處的法律不單指法律文本，還應該包括法律的制作、行政執行與司法適用等一系列與法有關的整個法律系統的運行，后文的法律均有此意思），而如果有關法律的運行僅僅是為法律自身的制度標準，那么此法律就是形式的。同時，如果一項法律的運行是因某種不可測的神諭來保障，或是由世俗理由來支撐的，那么此法律就是不理性的，也就是實質的;而當法律的運行是由一套技術化的體系來支撐，或者是基于抽象化規則的應用來規范的，且此種“技術化”是被認為符合科學的，那么此法律就是理性的。

然而理性與形式并不是涇渭分明的，某種法律兼具理性與形式屬性也并非天然存在，更非能一蹴而就的，而往往需要一個理性化與形式化的過程。近現代西方國家法律、社會的發展與變遷即為此證。眾所周知，任何規范都體現著一定的價值或觀念，這些被體現的價值或觀念的理性化，就是使之含有“形式的要素”。這些形式要素具備、增長的過程主要表現為由極不確定變為相對確定，相當于這些規范的進一步理性化。實體非理性的法律，諸如古希臘雅典的城邦民眾刑法到實體理性的法律就是上述過程。總之，理性化代表了人對客觀世界自覺的技術性控制，而形式化是前者必然的外部表現形式，但只有這種形式化被置于人類理智的自覺控制下才能保持理性，否則它將走向理性的反面。

二、 法律理想型的分類

在上述形式與理性標準之上，根據法律是否具備這兩個特性，韋伯把法律劃分為四種類型：實體非理性法、實體理性法、形式不理性法和形式理性法。

（一）實體非理性法

實體非理性法表現為不具備一般性形式規則，也不按法律標準處理案件，而依據宗教、倫理、道德、政治等綜合且不確定的，但審判者認為是公正的標準，其審判結果較難預測。

（二）實體理性法

實體理性法仍表現為沒有一般性形式規則，不區分法律與道德規范，主要遵守道德命令、功利和其他實用規則以及政治信條，但以“技術”為內涵。它的規則未必確定，卻存在一定制度、文化、環境下的獨特“邏輯”。這種邏輯并非廣義上的邏輯，只是非法律性質的規范下，一些具有傳統性質的規則。因此它是理性的，而不是形式的。

（三）形式非理性法

相較而言，形式非理性法顯得更低級，它大多表現為未開化的原始社會時期，人們依據沒有“技術含量”的“通靈規則”來裁判案件。這些規則大多出于對權勢的畏懼而得以施行，因而極具形式主義，并懼怕因形式的不履行而導致結果的不可行，因此它是形式非理性法。

（四）形式理性法

形式理性法最受馬克思·韋伯所鐘情，其要求運用邏輯分析和解釋的方法建立出一套完美、自治、合理、科學的法律體系。形式理性法為現代西方社會所特有，來自對羅馬法的繼受，具有高度的形式理性，體現為法律的成文法典化和體系化。

三、 形式理性法特征與可能的自戕

韋伯對于形式理性法的特征概括如下：①任何具體的法律決定都是抽象的法律命題對具體的“事實情勢”的適用;②在每一個案件中都必須能夠通過法律邏輯的方法從抽象的法律命題中推演出具體的裁決;③法律必須是“完美無缺”的法律命題體系，或者假設如此;④不能從法律上構建的問題，沒有法律意義;⑤人們的每一種社會行為都只是對法律的“適用”“執行”或“侵權”。

形式理性法的前提是法律（包括從制定到運行的整個法律系統）的理性化為科學、合理、可操作的。它要求在立法階段，對于法背后所承載的實體價值，如道德、宗教、政治、功利等決斷都被合理、完善地處理好;在法律運行過程中，司法和民眾的守法行為都會很好地遵行法律所定下的規范，因為法律適用是一個“純粹客觀”的過程。

因而不難看出，形式理性法的本質特征就是它是有前提的，是已經完美地設計好、確定且可預測的。在立法上，法保障的價值要事先確定;根據法的規定，人們能預測一定事實或行為后的必然情形;司法程序背后的規則使“法律制度可以像技術性的理性機器般運行，因而，它能保證個人或團體在相對寬泛的自由制度里活動，并使之可預測自己行為的法律后果。”因此，可以說法的確定性在法形式化、理性化趨勢中，與法的形式性、理性因素成正相關，甚至可以說法的形式理性與法的確定性、可預測性是一體兩面的關系。

然而，法律推理是在演繹推理，亦即從法律大前提到事實小前提的形式推理。但這個過程并不具有全然的確定性，因為法律不是自動適用，社會也并非如一個經技術測算過的機器般運轉。法律的適用必須依賴于適用者對法律條文的解釋，而一旦解釋，就勢必會附上解釋者本身的道德、情感、信仰等價值因素，使得法律條文下的確定不再確定。這就導致了形式理性自身的矛盾，即其最為追求的確定性，卻又難以保證。

四、 形式理性法對我國的重要價值

盡管很多學者對法律規則的確定性和法律運行的過程進行了客觀的批判，揭示出形式理性法和法治本身非但不是完美無缺，而且有著很大局限。這其實是因為他們大多受制于法律的局限性。

確實，法律無論是在制定還是在具體適用過程中，都有著其不可忽視的缺陷：在制定時，法律作為成文規范，幾乎不能做到包含社會的方方面面，而詞不達意的情形也在所難免。同時，其所彰顯的穩定性必然會在另一面導致僵化、不適時的可能;而在法律適用過程中，其作為抽象的規范，在具體情形中難免會有不相符之處。同時自身作為真空的規范又必須依附在權力之上，也因此易淪為權力肆意的幌子。最后，法律只能在具體層面規范人的行為，而對于人的內心層面的規制卻遠不如道德、宗教等規范。不過，看透這些法律的局限性，不難發現它們正是法律自身所值得推崇之所在，法律的優秀正是源于上述局限。

正因如此，人們應該在總體肯定形式理性法及法治價值的前提下正確看待它們的局限性，也只有這樣，對法律和法治的批判才能成為建設性的健康因素。這一點在我國的當前情勢下顯得尤為重要。在我國的法治實踐中，成文法的權威從沒有真正樹立起來，西方那些嚴謹而確切的法律概念體系、抽象的邏輯結構，也從來不是我們的傳統文化所推崇的。因此，即便在西方出于對實質正義的考量，而開始反思形式理性法，進而產生反形式主義的流派，在中國，我們是沒有必要立刻開始擔心這一點的。

恰如韋伯所確信的那樣，西方科學技術和經濟發展所取得的巨大成就，離不開形式理性法所保障的社會環境。在形式化與理性化的進程中，西方人發現了一系列的公式、定理、理論等等。而法學也在這過程中，被要求用“科學的技術”來予以研究、發展，從而使得法律概念體系不斷精確化、嚴謹化，邏輯形式化不斷得到加強。通過上述努力，都無疑使得這種“技術”的成果更具預測性，從而更具穩定性和明確性。而今日“法治中國”的建設，正需要法律穩定、明確與可預測的特性，來使得民眾信任司法，依據法律推測法律后果，從而保障各方的積極性。

面對當今中國法治現狀：同案不同判，執法、司法不統一，強勢利益集團肆意干預法律運行，所謂的“政治利益”不斷聲張價值取向……在此之時，莊嚴地呼吁尊重法律，嚴守邏輯的法律思維和方法，以免法律被不斷政治化，使法律處于中立立場，這種形式理性法下對法的信仰，顯然具有重要意義。

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作者簡介：

王明亮，男，江蘇宿遷人，華東政法大學國際法學院研究生，研究方向：國際航運法。