淺談海洋經濟調查模式的實踐與探索

向蕓蕓 張鶴 陳培雄 呂兌安 李欣曈 楊輝

摘要：文章在系統梳理國內外經濟普查與調查制度的基礎上，結合實際參與全國第一次海洋經濟調查工作的具體情況，深入分析了現行海洋經濟調查方案中存在的問題，針對

涉海單位清查的底冊冗余度較大、調查數據質量控制的方式有待強化、海洋經濟調查組織實施的有效性及部分產業數據界限不清等

問題開展了思考和分析，并從組織實施模式、涉海名錄庫管理、數據質量控制等環節，為管理部門優化海洋經濟數據采集和分析的方式方法提出了優化海洋經濟調查的組織實施模式、建立健全涉海名錄庫篩選和管理系統、強化和完善數據成果的質量控制方式等針對性的對策建議。

關鍵詞：經濟普查;海洋經濟;海洋經濟調查;數據質量;名錄庫

中圖分類號：P714;C811 文獻標志碼：A文章編號：1005-9857（2019）03-0074-07

Preliminary Discussion on the Practice of Marine Economy Survey Mode in China

XIANG Yunyun，ZHANG He，CHEN Peixiong，LV Dui’an，LI Xintong，YANG Hui

（Second Institute of Oceanography，Ministry of Natural Resources，Hangzhou 310012，China）

Abstract：On the basis of systematically reviewing the domestic and international economic census and survey system，this paper analyzed the problems existing in the current marine economy survey plan.For instance，the redundancy of the searelated enterprises directory is relatively large，the methods of quality control of the survey data need to be strengthened，and the effectiveness of the implementation of the marine economic survey and the boundaries of some industrial data are unclear.In view of the specific problems in the actual survey practice，corresponding countermeasures from the aspects of organizational implementation mode，the searelated enterprises directory management，and data quality control were proposed for the management department to optimize the survey methods，i.e.，optimizing the organizational implementation mode of marine economy survey，improving the selection and management of searelated enterprises directory and strenthening the data and results quality control methods.

Key words：Economic census，Marine economy，Marine economy survey，Data quality，Enterprises directory

0引言

經濟是衡量一個國家綜合國力發展水平的重要指標，對經濟的全面掌控對國家經濟政策的制定和發展有著極其重要的意義[1]。經濟普查是為了全面掌握我國第二產業、第三產業的發展規模、結構和效益等情況，了解我國產業組織、結構、技術的現狀以及各生產要素的構成所進行的全面性調查。其目的是為制定國民經濟和社會發展規劃、提高決策管理水平和加快經濟結構戰略性調整，提供科學準確的統計信息支持。定期地開展經濟普查，是充分認識并了解國情的重大舉措，更是強化科學治國的重要基礎性工作[2]。

海洋是沿海國家經濟社會發展的重要空間和資源基地[3]，也是人類社會生存和可持續發展的重要物質基礎，更是世界大國崛起過程中共同的戰略選擇和發展途徑。隨著我國經濟的快速發展和對外開放的不斷擴大，國家戰略利益和戰略空間不斷向海洋拓展和延伸，大力開發海洋資源、科學發展海洋經濟成為必然趨勢。黨的十八大和十九大報告均明確提出要“建設海洋強國”，確立了“提高海洋資源開發能力、發展海洋經濟、保護海洋生態環境”等四十字方針。2018年6月，習近平總書記在考察青島海洋科學與技術試點國家實驗室時，更是明確強調“要進一步關心海洋、認識海洋、經略海洋，提高海洋資源開發能力，著力推動海洋經濟向質量效益型轉變”。根據2018年發布的《海洋經濟藍皮書》，“十二五”以來，我國海洋經濟生產總值6年平均增速為75%，海洋生產總值占GDP比重始終保持在93%以上[4];我國的海洋經濟開發正在經歷從量到質、從單純海洋資源開發向海陸一體化開發、從追求經濟利益向追求社會綜合效益的轉變過程[5]。在這一時代背景下，國務院確定開展并全面啟動了第一次全國海洋經濟調查工作，旨在全面、系統掌握我國海洋經濟基本情況，完善我國海洋經濟基礎信息。本研究結合參與浙江省第一次海洋經濟調查的實際工作情況，結合對國內外經濟普查工作的一些思考，分析了現階段海洋經濟調查中遇到的一些問題，剖析了問題產生的原因，進而提出了針對性的策略與建議。

1國外經濟普查與調查制度概述

美國是世界上最早開展經濟普查與調查的國家之一，可追溯至1810年，至今已經有200多年歷史。1810年，美國第一次將制造業納入了10年一次的人口普查，標志著經濟普查制動的萌芽;1902年，國家正式頒布《永久普查法》，規定成立永久性普查機構，確立了普查制度在美國的法定地位和法律規范;1948年，《美國法典》第十三條款授權普查局開展5年一次的經濟普查[6];自此，經濟普查開始步入了良性發展，普查方法和組織實施過程也不斷趨于成熟與規范，充分體現出普查政府行為[7]。組織機構方面，美國普查局作為常設的普查機構，專門從事人口和經濟統計信息的采集、匯總和發布工作，而國家數據處理中心則全權負責前期針對企事業調查對象的調查表信件的郵寄、接收和錄入等數據處理工作[6]。從普查內容上看，普查局在滿足享有優先權用戶的需求、普査費用、是否有可替代數據、數據的歷史連續性、盡可能利用公司記錄、單位上報數據的負擔和與行政記錄類似數據的比較等8個方面開展重點分析[8]，普查表格的發放和傳遞均基于一個全面完善的企業登記名錄庫（Business Register，BR），該名錄庫根據來源于國家稅務局、社會保障總署和勞工統計局等機構的行政記錄、歷次普查數據、普查局的公司機構調查（Company Organization Survery，COS） 和其他各類現時經濟調查等進行實時更新[9]。調查形式主要以郵寄、網上直報為主，普查表格回收率在80%左右;對于未能及時回收調查表的企業或單位，則通過電話訪問和上門入戶的方式[6];此外，調查數據的整理、審核和處理均由專業技術人員（而非臨時聘用人員）同步進行;普查結果的開發利用則不僅需要充分滿足聯邦和州政府機構的需要，又要能夠服務社會、滿足公眾及企業用戶等的利益需求[8]。

與美國類似，日本也實行“分散型”的政府統計體制，最初由總務省統計局擔負國家統計行政的主管機構，負責統計制度、政策和標準的制定，并承擔各項重大普查，但具體各行業的調查統計則分別由財政經濟、農林水產、交通建設等部門分別負責;2004年，日本政府正式啟動了對《統計法》和《統計報告調整法》的全面修改;2007年，《統計法案》在日本國會全票通過，標志著日本統計體制改革進入實施階段：相繼出臺了《政府統計發展規劃》，確立了中立性、信賴性、可比較性、保密性、透明性、適時性、效率性和便捷性等8條基本原則，并對經濟普查的基本單位名錄庫（Establishments and Enterprises Database，EED）進行了修改完善[9-10]。目前，日本的經濟普查包括了兩項大的調查——商業結構經濟普查（Economic Census for Business Frame）和商業活動經濟普查（Economic Census for Business Activitity），前者用于了解國內基本單位（企業和機構）的統計框架結構，確定基本單位名錄庫，為后續普查提供參照和抽樣的總體框架，每5年開展一次;在經濟結構調查結果的基礎上，商業活動普查則用于掌握基本單位的運營情況，兩者一般存在2年的時間間隔。結構普查以問卷形式進行調查，分別針對企業和政府部門制作了兩種不同的問卷;經濟活動普查則采用調查員入戶和郵件直報兩種方式[11]。統計結果的開發利用則逐漸由“為政府服務的統計”轉換為新型的“作為社會信息基礎設施的統計”[10]，不僅用于政府管理和決策，也用于社會大眾的需求。

英國官方統計的歷史也比較悠久，1801年開展了國內第一次人口普查，1941年開展了第一次國民收入統計核算，20世紀60年代之前，英國國內的官方統計工作分散于政府各個部門，此后通過多次改革，政府統計體制逐漸趨于集中[12];2007年，英國議會通過了《統計與注冊服務法案》，標志著英國統計普查與調查工作的法制化;2008年，英國正式組建國家統計署，依據《官方統計操作章程》，對國家統計局、部門統計調查機構和統計調查評估機構進行統一協調管理，具體的工商企業調查和普查工作則往往由統計局和資質較高的商業調查公司或民間機構合作完成。針對此類民間調查機構，英國統計署也確立了質量資質標識的動態管理機制，并專門成立了數據質量評估和監管機構，形成了數據的采集、處理、發布等一整套質量控制專業標準，并開發了數據協調性評估方案，通過問卷調查、自我評估、部門間評估、流動評估等方法及時掌握質量控制的具體情況。此外，英國特別重視對統計調查相關工作人員的多樣化培訓，既包括了新入職人員的統計工作上崗培訓，也包括在職人員的定期業務培訓，每年還會安排大量統計人員參加歐洲的統計調查培訓項目，及時補充新的統計理念和思想。在統計調查數據發布方面，英國統計局力求公開透明和完整規范，在發布調查數據的同時，會及時公開相關數據的質量信息，如調查樣本、調查方法、數據回收率、誤差率等，以及時間序列情況、數據局限性等質控結果，充分向社會公眾說明數據的局限性，避免數據被誤讀誤用[13]。

總體來看，不同國家在社會經濟發展水平、政治文化體制和公眾參與程度等方面存在差異，因而在開展經濟普查或調查時采取的管理模式和方式方法均有所差別，但隨著互聯網、云計算等信息技術的革新，各國經濟普查和調查的數據采集和處理方法也越來越趨于信息化和網絡化，行政記錄、名錄庫等作為一種重要的數據來源，逐漸開始取代傳統的入戶清查，很大程度上降低了調查工作的實施成本[14];而對數據質量評估和統計結果開發利用的重視則開始貫穿于統計調查工作的全過程。

2國內經濟普查與調查制度概述

中國最早的人口普查可以追溯至周朝，但當時的普查制度從目的、項目、實施等方面都與現代制度存在著極大的差別，而真正有科學統計意義的普查及調查制度的研究還是在中華人民共和國成立之后：1953年，以統計報表為基礎的全國統計調查制度體系建立;1994年，周期性普查作為國家獲取重大國情國力數據的主要手段，被確立為國家統計調查制度的體系和核心[15];1996年和2001年分別開展了第一次和第二次全國基本單位普查，對全國范圍內所有的法人單位和其附屬產業活動單位開展了調查，建立了我國第一個較全面的基本單位名錄庫[9];2003年，國務院決定將原第三產業普查、工業普查和基本單位普查合并，同時將建筑業納入普查范圍，并將個體工商戶也納入普查對象，在 2004 年開展了第一次全國經濟普查，同年《全國經濟普查條例》公布施行[16]，自此，我國5年一次的經濟普查制度基本確立，旨在實現與國家編制五年發展規劃和計劃的更好銜接，適應市場經濟體制下政府宏觀管理和服務的需求。10余年來，我國已經開展了3次全國范圍的經濟普查，不僅為中央和地方各級政府擬訂發展規劃和經濟政策提供了重要的基礎資料，也通過不斷地改進與完善，為探索更加科學合理的統計調查方法奠定了基礎。

2000年以來，全國人大常委會陸續通過和修訂了20余部法律法規，對部門統計和普查調查工作進行了明確規范[16]。現階段，我國的經濟普查實行集中與分散相結合的管理模式，即由國家統一領導、統一設計、統一規劃，地方各省分級負責，各專業共同參與[6]，從而廣泛地利用政府的行政資源，最大限度地借助行政手段組織實施普查工作[17]。我國經濟普查的主要法律法規依據為《中華人民共和國統計法》和《全國經濟普查條例》;普查的行業范圍為第二產業、第三產業所涵蓋的多個行業門類，涉及服務業、新興產業、小微企業等法人與產業單位以及個體工商戶的發展規模、結構和效益等情況;普查數據采集和審核方式由一經普和二經普的上門入戶填報紙質表并逐級審核上報的傳統方式，逐漸轉變為使用PAD電子設備現場采集、企業聯網直報等新的數據處理方式，電子地圖、GPS空間定位系統等地理信息技術也被引入普查實施過程當中，技術含量顯著提高，大大提高了數據采集抗干擾能力和數據采集處理效能，切實減輕了基層普查人員的工作負擔[18]。

3全國第一次海洋經濟調查工作的基本情況

發達的海洋經濟是建設海洋強國的重要支撐，真實客觀的海洋經濟統計數據則是市場經濟體制下政府宏觀管理和服務的重要基礎。實時開展海洋經濟調查，是我們認識國情、掌握海情的重大舉措，也是開展科學文化治國的必要基礎性工作[19]。通過調查，有助于逐步掌握國家海洋經濟的基本結構和規模分布，實現海洋經濟基礎數據在全國、全行業的全覆蓋和一致性，有效滿足海洋經濟統計分析、監測預警和評估決策等的信息需求，進一步提高對海洋經濟宏觀調控的支撐能力，為科學謀劃海洋經濟長遠發展、實現海洋強國建設目標、維護海洋經濟安全奠定基礎。因此，海洋經濟調查的目標具有顯著的階段性，從長期來看，旨在建立起國家海洋經濟運行的宏觀、中觀和微觀數據系統，健全各類統計核算方法，建立和完善政府管理的基礎性信息框架[20];近期目標或者說第一次海洋經濟調查的目標就是摸清國家海洋經濟的家底，提出科學、規范、可行的統計方法和統計模式，掌握各海洋產業間生產規模比例關系、產業間關聯程度、生產要素結構、海洋產業布局等，把握海洋經濟活動與海洋資源環境、海洋災害之間的相互影響關系，制定促進海洋經濟發展方式轉變的政策措施，保障海洋經濟可持續發展。

本次海洋經濟調查對象是我國境內從事海洋經濟活動的法人單位和漁民等，重點關注11個沿海省（自治區、直轄市）2015年的海洋經濟運行情況，調查涉及的內容較多，既有涉海單位清查內容，即各類法人單位生產的海洋產品、提供的海洋服務、來源于海洋的生產材料或輔助材料、從事的海洋工程建筑項目、設立的海洋專業等，進而編制全國涉海單位名錄庫;又有產業調查內容，即海洋及相關產業的生產經營情況、產品生產和服務提供情況、出口情況、原材料和主要生產設備情況等;還涉及海洋工程項目、圍填海規模、海洋防災減災、海洋能減排、臨海開發區、海島海洋經濟等專題調查內容;此外，還包括建立第一次全國海洋經濟調查數據庫，完善海洋經濟信息共享機制，構建規范、統一的海洋經濟基礎信息平臺。具體調查方法以全面調查為主，針對海洋相關產業開展抽樣調查，并廣泛收集教育、科技、旅游、鹽業、水利等資料進行數據整合;調查形式則全部采取上門入戶填寫紙質表格的方式[21]。

4現行海洋經濟調查方案中存在的問題分析

與經濟普查、人口普查類似，海洋經濟調查是一項復雜的系統工程，調查方案的制訂是否科學、嚴謹以及具有可操作性，直接決定了調查結果數據的準確性與及時性，進而影響調查工作能否達到完善海洋經濟核算體系、優化海洋產業結構、服務社會各界的根本目的。但從筆者實際參與浙江省部分市縣的海洋經濟調查工作情況來看，現階段的實施方案中仍有一些問題值得深入思考，特別是在海洋經濟數據采集和分析即將成為國家常態化的經濟數據統計形式的情況下，目前的調查方案仍需作進一步的完善。

41涉海單位清查的底冊冗余度較大

第一次海洋經濟調查中，清查階段采用的是普查員上門入戶調查的方式，清查底冊是在參照第三次全國經濟普查數據（2013年）的基礎上[22]，通過國民經濟行業代碼與海洋產業代碼的簡單對照關系形成的。在實際清查過程中，發現底冊所涉及的單位數量往往極為龐大，導致清查階段的工作量巨大，而最終的清查結果顯示，大部分地區（特別是沿海地區的非沿海市、縣、鄉鎮等）的涉海單位占比非常低，很大程度上表明：現階段所采用的清查底冊，并未很好地發揮基礎性調查抽樣框的功能，底冊數據的冗余度較大。究其原因，一方面，雖然第一次海洋經濟調查從上到下均成立了由海洋與漁業、發改、財政、統計、民政、工商等部門組建的海洋經濟調查工作領導小組，我國的統計系統內部也建立了由編制、民政、稅務、工商、質監等部門組成的基本單位名錄維護更新制度[9]，但在實際操作過程中，由于部門利益、標準壁壘、技術差異等的存在，致使各行政部門的數據共享存在較大阻礙，造成數據資源的冗余和大量重復性工作;由于本次調查時點與三經普的數據存在2年的時間差，清查過程中發現大量企業已經處于關停注銷狀態，聯系這類企業耗費了大量精力和時間，如果能夠在清查工作開展前期，通過民政、稅務、工商等部門進行底冊的篩選，會大大減少清查階段的工作量;另一方面，簡單的行業代碼對照也會增加底冊數據的冗余程度，清查過程中發現有大量網吧、物業公司、倉儲物流公司被納入底冊當中，而這些企業的填報人員往往對海洋經濟的概念缺乏認知，因而對清查過程的配合度較低，為調查員的入戶工作帶來了諸多不便。

42調查數據質量控制的方式有待強化

調查數據的質量對于經濟調查而言有著至關重要的意義，為了更客觀地表征我國海洋經濟的發展狀態，有必要采取一定的方法和對策來控制調查數據的質量，保證經濟調查工作取得有參考價值的成果。本次海洋經濟調查工作在清查、產業和專題調查的多個重點環節都實施了數據質量控制，各級調查機構同步開展了數據審核、抽檢和督查工作：清查和產業調查的事中質控階段主要采取抽樣調查和計算機審核的形式，對清查表填報的完整性和標識認定的準確性進行抽檢，并使用計算機對表格填報的邏輯性進行審查;調查事后則采取“逐級上報審核”的方式，各級相關機構對下級上報的調查成果進行審核，對保證數據的質量起到了積極的作用。但是，從數據審核的具體內容和實施方式上來看，現階段主要采用邏輯規則檢驗，即通過判斷調查表中相關指標的邏輯關系或先后順序來評估數據的準確性，這種檢驗能夠在最短的時間內找到數據的問題，但其結論也具有多向性，對于數據的質量無法得出準確的評估結果[23];而在產業調查的事后質量抽查階段，多采用隨機抽樣的方式，以保證調查的隨機性和公平性，但這種抽樣方法過于簡單和模糊，不能科學地反映調查數據的總體質量結構[24]。

43海洋經濟調查組織實施的有效性及部分產業數據界線不清

我國大型普查和調查的組織模式大多通過成立普查或調查領導小組的方式實現，體現出顯著的政府行為特征，具有明顯的行政動員優勢，充分體現出社會主義制度的優越性[25]。但這種從上到下各級動員的組織形式，也決定了開展一次全國性的調查工作，需要投入大量的人力、物力和財力。本次海洋經濟調查領導小組的辦事機構設在政府海洋管理部門，組成成員來自政府或黨委的各個部門，大部分采取分散辦公的形式，部門間的協調難度較大;此外，由于開展具體入戶調查和數據質量審核工作的人員均來自海洋部門或機構，大多對統計調查及財務核算的工作流程和方法不太熟悉，很大程度上影響了工作效率和數據質量。由于此次調查的目的是為了全面掌握海洋經濟的基本情況，一方面，海洋經濟從屬于國民經濟大類，海洋產業調查和專題調查的部分數據指標可以融入國民經濟普查指標當中，考慮到調查成本和經濟效用，將海洋經濟數據采集納入常態化的經濟普查，不僅能夠大力節約人力、物力和財力資源，從統計口徑和時間上也能夠保持一致性，在與其他經濟門類橫向比較時也更具參考價值;另一方面，當前對于海洋經濟的定義仍然有廣義與狹義之分，因而其涵蓋的范圍也存在一定的爭議，雖然現行的調查方案就清查和產業調查中的海洋產業類別作出了相應的規定，但在實際操作過程中，由于經濟內涵的相關性與產業關系的連帶性，對于部分產業（如海洋旅游業）依然很難準確區分其與海洋相關產業及其他經濟門類的界限，這也影響到調查成果的客觀性和科學性。

5對策和建議

51優化海洋經濟調查的組織實施模式?

從國家戰略方案的部署、經濟調查數據成果的開發利用、成本效用核算以及經濟內涵的相關性等角度考慮，建議將海洋經濟數據采集和分析納入常態化的國民經濟普查，雖然該舉措在一定程度上會增加經濟普查的難度，前期的人力、物力和財力投入也會隨之增大，但與單獨開展一次全面的海洋經濟調查所需要的技術準備和經濟投入相比較，要更為合理和高效，而且能夠更加全面、系統地反映我國海洋產業在國民社會經濟活動中的狀態，進而保證國民經濟系統的完整性和一致性。在具體實施過程中，涉海單位清查和海洋經濟產業調查工作可以直接并入到常規經濟普查當中，涉海專題的調查工作則可通過后期的補充調查進行完善;而針對專業性很強、企業較敏感的指標則可考慮采取抽樣調查的方法，用抽樣調查資料補充全面調查的不足[26];而在調查方法和手段上，可以嘗試引入地理信息技術、大數據挖掘方法、云計算模型，逐漸普及調查區電子化地圖、PDA數據采集、網絡直報等方式，提高數據調查的效率和質量。

52建立健全涉海名錄庫篩選和管理系統

科學、嚴密、可行的涉海名錄庫篩選及管理系統是開展海洋經濟產業和專題調查的重要基礎。奚萌等在試點地區的研究發現，盡管進行底冊數據初篩可能會增加前期準備的工作量，但卻能夠大大節省實際入戶調查工作中不必要的時間和經濟成本，提高了清查工作的效率，而且最終的質量評估也能滿足成果需求[27]。美國和日本對于統計調查名錄庫均有統一的管理和協調機構，針對各類單位的數量、結構、活動和增減變動情況進行定期更新，我國也應當進一步強化工商、勞動、稅務、民政、質監和統計等部門共建共享基本單位名錄庫的工作機制，切實保障各類標識、代碼和信息技術與標準體系的規范性和銜接性[28];而針對涉海單位，可以考慮建立科學可行的名錄庫篩選和管理系統，重點做好對相關部門行政資料和資源的選擇性使用，比如“五證合一”改革成果、社會組織行政記錄等，在減少數據調查成本的同時，為掌握涉海企業和機構的數量和結構等動態變化奠定良好的基礎。

53強化和完善數據成果的質量控制方式

從根本上來看，統計調查的數據質量與調查對象的合作程度密切相關，以及其是否愿意提供真實的數據，而調查對象的合作程度，很大情況下則取決于統計機構的獨立性[17]。與國外統計普查機構不同的是，中國統計部門集數據供需于一身，一定程度上不利于數據質控的公正性[6]。因此，建議在數據質量控制方面引入獨立的第三方監督驗收環節，將調查實施方案與數據質量評估和控制方案緊密銜接，讓質量控制貫穿數據調查的每一個階段，做到全程控制與重點控制相結合。而在開展具體的數據審核工作時，除了邏輯規則校驗，可以通過分析經濟單位若干指標間較為穩定的關聯性或協同變化規律，得到指標間基本固定的經驗參數，作為調查匯總數據質量評估的參照標準;或者通過尋找其他與待評估數據具有長期穩定的較高相關性的外部指標，來檢驗調查數據的準確性[23]。此外，還應當繼續深化調查普查前的宣傳普及工作，加強依法統計，增強公民的法律意識和責任意識，強化調查對象的配合程度，進而從源頭上保證統計數據的真實性。

6結語

經濟調查或普查的結果往往表現為信息的匯總，但是其根本目的在于運用這些資料開展有價值的分析與研究[2]，進而解決實際生產、生活中的各類問題，探索社會經濟發展的客觀規律，并合理利用這些規律，用以指導和推動整個社會和經濟的可持續發展。然而，只有同時具備真實性與實時性的統計調查數據，才能為國家制定宏觀調控政策，提供科學準確的統計信息支持。此次海洋經濟調查，是我國組織開展的第一次全國范圍內、大規模、專業性較強的海情調查，作為一項系統而復雜的綜合性工程，問題和困難的出現在所難免。目前第一次海洋經濟調查工作的入戶調查工作已經全部結束，進入到最后的數據審核上報階段，但海洋經濟數據的采集和分析作為我們充分認識和了解海洋產業的重要基礎性工作，將會逐漸趨于常態化。因此，深入探索和不斷完善海洋經濟調查的組織和實踐模式對我國國民經濟統計制度的完善具有至關重要的意義。

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