事業單位科技成果轉化流程與激勵措施研究

楊寧祥　陳英紅　梁敏健　叢成龍　羅偉立　林曉明

摘要：論文介紹了事業單位科技成果的類型，研究了事業單位“產品類”和“工藝類”的科技成果轉化的主要流程，并提出了促進事業單位科技成果轉化的激勵措施，為推進事業單位的科技成果轉化提供思路。

關鍵詞：事業單位 科技成果 轉化 激勵措施

Research on the Transformation Process and Incentive Measures of Scientific and Technological Achievements in Public Institutions

Yang Ningxiang1，3， Chen Yinghong1，3， Liang Minjian1，3，

Cong Chenglong2，3， Luo Weili2，3， Lin Xiaoming1，3

（1. Zhuhai Branch， Guangdong Institute of Special Equipment Inspection and Research;2. Anyue Technology Co.， LTD. Zhuhai;3. National Quality Inspection Science and Technology Achievement Transformation and Extension Base）

Abstract： This paper introduces the types of scientific and technological achievements of public institutions， studies the main processes of transformation of scientific and technological achievements of "products" and "process" in public institutions， and puts forward some incentive measures to promote the transformation of scientific and technological achievements of public institutions， so as to provide ideas for promoting the transformation of scientific and technological achievements of institutions.

Key words： public institutions， scientific and technological achievements， transformation process， incentive measures

1 引言

科技成果轉化是科學技術轉變為現實生產力的重要途徑，是科學技術研究的后續程序，也是促進科技與經濟更加緊密結合的重要環節。科技成果轉化能力是國家創新能力的重要組成部分，提升科技成果轉化能力對完善國家創新體系、實施科技創新驅動戰略、加速創新性國家建設具有重要意義。事業單位是科技成果轉化工作的主體之一，主要轉化本單位的科研成果。事業單位科研過程和科技成果轉化過程是相輔相成的，科研成果為科技成果轉化提供轉化資源，科技成果轉化的收益分配給對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻的人員，是對科研人員和科技成果轉化人員的價值肯定，將進一步促進事業單位的科技成果轉化工作。

2 事業單位科技成果轉化主要類型

目前，事業單位科技成果轉化的主要對象是本單位的科研成果，極少有事業單位轉化其他單位的科研成果。事業單位的科研成果主要分為“儀器、產品、材料”和“方法、技術、工藝”兩大類。“儀器、產品、材料”的轉化統稱為“產品類”轉化，“方法、技術、工藝”的轉化統稱為“工藝類”轉化。

“產品類”科技成果轉化實際是對科研產出的實物，進行再加工、包裝，使其成為可以在市場上銷售的產品，并采取有效渠道銷售出去的過程。“產品類”科技成果轉化需要有對產品進行轉化的公司實體，即需要具有產品制造、銷售資質的公司去實施。而事業單位由于機構性質的特性，科研產出的產品不能自行制造、銷售，只能委托其他公司實施轉化。依據事業單位的現實情況不同，“產品類”科技成果轉化分為在事業單位下屬公司轉化和在非事業單位下屬公司轉化兩種。

“工藝類”科技成果轉化實際是通過科研發現一種新的方法、技術、工藝，采用這種新的方法、技術、工藝服務某一行業，能解決行業內檢不了和檢不準的問題、提高工作效率、節省成本、促進經濟發展、促進行業進步、提升人員水平等。“工藝類”科技成果轉化不需要進行轉化的公司實體，事業單位可以自行實施。

3 事業單位科技成果轉化主要流程

3.1 “產品類”項目科技成果轉化主要流程

事業單位“產品類”科技成果轉化主要流程包括：建立科研管理及科技成果轉化制度，立項科研項目，開展科研項目研究，組織科研項目驗收鑒定，組織科技成果轉化評價，研制產品小試、中試和成品制造，簽訂科技成果轉化合同，備案科技成果轉化合同，銷售產品，分配科技成果轉化收益至個人，將一部分科技成果轉化收入投入到新的科研項目，科研人員申請科技成果轉化收入免稅，存檔科技成果轉化項目資料。

“產品類”科技成果轉化分為在事業單位下屬公司轉化和在非事業單位下屬公司轉化兩種。事業單位“產品類”科技成果轉化在其下屬公司實施主要流程如圖1。事業單位“產品類”科技成果轉化在非下屬公司實施主要流程如圖2。

“產品類”科技成果轉化在下屬公司和非下屬公司實施的主要區別在于：科研產品的成熟度要求不同、轉化合同內容不同、科技成果轉化人員的范圍界定不同。兩種不同轉化情況比對如表1。

3.2 “工藝類”項目科技成果轉化主要流程

事業單位“工藝類”科技成果轉化實施主要流程中的科研管理、成果收益程序與“產品類”流程基本相同，只是轉化實施的過程有所不同。“工藝類”科技成果轉化如涉及檢驗檢測方法，需要出具第三方檢測報告時，應采用該方法取得有關部門的資質認可后方可實施;如是生產工藝、技術培訓類的科技成果，可以由事業單位直接開展培訓、咨詢、工藝改造等服務，或直接將工藝、技術、方法轉讓給企業，獲得科研轉化收入。“工藝類”科技成果轉化不需要委托給其他公司轉化，事業單位可以自行實施。事業單位“工藝類”科技成果轉化實施主要流程如圖3。

4 事業單位科技成果轉化激勵措施

由以上“產品類”和“工藝類”科技成果轉化流程可以看出，科研管理、科技成果轉化實施、科技成果轉化收益分配互相聯系，相輔相成。科研管理是基礎，事業單位制定符合國家政策要求、具有可操作性的科研項目管理制度和科技成果轉化管理制度是保證科技成果轉化工作順利推進的前提。科研項目立項、科研過程控制、科研項目驗收鑒定和科技成果轉化評價是事業單位為實施科技成果轉化奠定的基礎。科技成果轉化實施過程涉及技術先進性、市場需求量、廣告宣傳效應、轉化企業的選擇、轉化和銷售人員的技術水平和業務水平等多方面的因素，是否能將科學技術轉變為現實生產力，為事業單位帶來經濟效益需要多方的共同努力。科技成果轉化收益分配是對事業單位科研工作的肯定，也是對科研人員繼續開展研究的鼓勵。事業單位獲得科技成果轉化收益，一般會對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術研究開發與成果轉化、獎勵其他參與科技成果轉化的人員、人才引進與培養和知識產權保護等相關工作。在科技成果轉化激勵中做好以下幾點能調動科研人員工作積極性，進一步促進事業單位科技成果轉化工作。

（1）事業單位應優先選擇與成果研發團隊、完成人約定科技成果轉化獎勵和報酬的方式、數額和時限，約定的內容應使個人的收益高于國家政策獎勵個人的最低限，提高科研人員的積極性。事業單位獲得科技成果轉化收益后，應及時將成果收益分配至個人。“產品類”科技成果轉化每年至少對每個產品進行財務審計，每年至少分配一次科技成果轉化收益。有條件時，每半年預估一次產品轉化收益，每半年分配一次轉化收益，每年審計后統一結算。“工藝類”科技成果轉化應以項目完成為結算點，每個轉化項目結束，及時結算并分配科技成果轉化收益。

（2）在制度中應確定完成科技成果和對科技成果轉化作出重要貢獻的人員范圍，確定成果完成人和實施轉化人的收益分配比。事業單位應制定科研項目管理臺賬，如實記錄與科研過程、科技成果相關的知識產權擁有人、實際工作完成人及工作分工，如實記錄參與科技成果轉化的人員變更、工作分工、實施進度和工作成效等實際工作量信息，作為科技成果轉化收益分配的確認依據。

（3）確定正副職領導、管理人員和后勤人員在科技成果轉化中的收益比例。領導的決策作用和帶動作用對科技成果轉化工作的影響重大，部分領導不是科研成果完成人，卻是轉化實施推動人，確定非研究型領導在科技成果轉化收益中的分配比例既能調動領導的積極性，又能消除科研人員對轉化收入分配不合理的顧慮。事業單位管理人員和后勤人員對科技成果轉化的貢獻是間接的，但也是不能忽略的，在轉化制度收益分配上也要有所體現。

（4）將部分科技成果轉化收益前置為科研人員的研究補助，既不增加事業單位工資總額，又能調動科研人員的積極性。目前，只有國家財政、省財政撥款的科研項目才有科研人員的科研績效，且不計入工資總額，自籌經費科研項目對于科研人員是沒有科研績效的，自籌經費的科研補助，計入事業單位工資總額。將一項科技成果轉化收入分配給成果完成人和科技成果轉化重要貢獻人之后，把轉化收益剩余的一部分作為單位對新科研項目研究人員的補助，能夠調動科研人員的積極性，帶來更多的科研產出和成果轉化。

（5）建議事業單位成立科技成果轉化部門，轉化部門的人員采用固定人員加流動人員的管理模式，固定人員為科研管理人員，流動人員為科研項目人員和成果轉化人員。科技成果轉化部門內成立科技成果轉化臨時工作組，專門負責某項科技成果在某一階段的科技成果轉化工作。事業單位應鼓勵科研人員自主開展科技成果轉化，建議對于三年以上沒有實施轉化的科技成果，事業單位應將成果擁有權轉交給科技成果完成人，由成果完成人實施轉化，轉化收益由成果完成人和事業單位共有。

5 小結

事業單位“產品類”和“工藝類”科技成果轉化流程是依據國家科技成果轉化有關政策確定的最適合事業單位的轉化程序。事業單位通過與科研團隊提前約定科技成果轉化的各項權力和義務，能夠樹立科研人員的科研主人翁意識;在單位制度中規定完成科技成果和對科技成果轉化作出重要貢獻的人員范圍，確定正副職領導、管理人員和后勤人員在科技成果轉化中的收益比例，能夠消除項目負責人對轉化收益分配不均的顧慮;將部分科技成果轉化收益前置為科研人員的研究補助，能夠解決科研人員科研補助占事業單位工資總額的問題;成立科技成果轉化部門和成果轉化臨時工作組，能夠解決科技成果轉化程序不完善、人員專業不對口等矛盾。