市政污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

丁朋飛　 張博

摘要：針對(duì)市政污水處理PPP項(xiàng)目的現(xiàn)狀，利用調(diào)查問卷法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，通過專家打分得到風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)值，利用風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果建立市政污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。基于灰靶理論，構(gòu)建類別加權(quán)算子灰靶風(fēng)險(xiǎn)分析模型，通過環(huán)內(nèi)與環(huán)間信息的集結(jié)完成二次賦權(quán)，進(jìn)而評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目橫向與縱向比較，以期得到全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。

關(guān)鍵詞：市政污水處理；PPP項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；問卷調(diào)查

1市政污水處理PPP項(xiàng)目的現(xiàn)狀

（1）政府相關(guān)行業(yè)規(guī)范不健全。PPP項(xiàng)目具有公私合營的特點(diǎn)，現(xiàn)有的法律規(guī)范不能滿足市政污水處理PPP項(xiàng)目管理要求。由于相關(guān)行業(yè)規(guī)范不健全，會(huì)造成私營部門在項(xiàng)目中的“不平等”地位，最終導(dǎo)致市政污水處理PPP項(xiàng)目可持續(xù)性差，項(xiàng)目采購及運(yùn)營透明程度低。

（2）監(jiān)管主體不明確。政府PPP項(xiàng)目目前處于初步階段，相關(guān)監(jiān)管體系、PPP項(xiàng)目指南尚未完善，因此流程中各工作無法得到有效監(jiān)管與保護(hù)。對(duì)市政污水處理PPP項(xiàng)目的監(jiān)管仍然采取傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，勢必?zé)o法滿足監(jiān)管更為復(fù)雜的市政污水處理PPP項(xiàng)目的要求。

（3）績效監(jiān)管不健全。采用PPP模式進(jìn)行市政污水處理行業(yè)改革創(chuàng)新是為了發(fā)揮私營企業(yè)的能動(dòng)性與高效性，更好地促進(jìn)市政污水處理服務(wù)。但現(xiàn)有的項(xiàng)目沒有系統(tǒng)全而的績效監(jiān)管、考核、反饋機(jī)制，也沒有健全相關(guān)績效指標(biāo)的保證措施，因而無法通過有效的績效監(jiān)管保證PPP項(xiàng)目發(fā)揮其正向作用、優(yōu)化市政污水處理行業(yè)，反而給市政污水處理服務(wù)帶來不必要的負(fù)擔(dān)。

（4）則務(wù)監(jiān)管制度落后。現(xiàn)階段的則務(wù)監(jiān)管制度未能很好地貼合PPP項(xiàng)目，更多的是約束了項(xiàng)目的運(yùn)營。在市政污水處理行業(yè)市場化的前提卜，政府對(duì)PPP項(xiàng)目尚達(dá)不到有效的融資監(jiān)管。而現(xiàn)階段還未形成全國統(tǒng)一性的做法與特定的法律規(guī)章制度，來避免地方政策規(guī)章與現(xiàn)有法律法規(guī)的沖突。

2市政污水處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建

針對(duì)高校、PPP咨詢公司、政府相關(guān)部門、水務(wù)公司等相關(guān)專家進(jìn)行問卷調(diào)查，詢問市政污水處理PPP項(xiàng)目存在的高風(fēng)險(xiǎn)因素。綜合各方打分，得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分值排序。

一些發(fā)生概率小、能夠較為容易利用相關(guān)管理與措施降低風(fēng)險(xiǎn)損失量的風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)分較低，故在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)不考慮。為更好地突出風(fēng)險(xiǎn)類型，將風(fēng)險(xiǎn)體系劃分為政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、則務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、供給鏈風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)與運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督管理不足風(fēng)險(xiǎn)、政府干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)六類。基于灰靶決策方法進(jìn)行改進(jìn)，采用類別加權(quán)算子，通過二次賦權(quán)的方式，對(duì)群決策信息指標(biāo)進(jìn)行組內(nèi)與組間的賦權(quán)，更加科學(xué)合理地提取來自不同領(lǐng)域?qū)＜业脑u(píng)價(jià)信息，達(dá)到對(duì)待評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)定位的目的。

3應(yīng)用實(shí)例

3.1概述

選取青島威立雅污水處理PPP項(xiàng)目（O}），湖北荊門市沙洋縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理PPP項(xiàng)目（03），合肥市工小鄭污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目（O4）、張家界楊家溪污水處理PPP項(xiàng)目（05）共4個(gè)較好的污水處理PPP項(xiàng)目作為樣木項(xiàng)目，另外，山東五蓮污水處理廠PPP項(xiàng)目，作為參照PPP項(xiàng)目（O，。選取10位專家（高校專家2名，政府部門專員2，咨詢公司3名，水務(wù)公司3名）進(jìn)行打分。數(shù)據(jù)經(jīng)處理，得到六個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值。

3.2計(jì)算

確定正靶心為擴(kuò)=[9.0，7.8，8.0，6.6，9.0，7.8]

通過以上數(shù)據(jù)，利用改進(jìn)的灰靶距離公式，計(jì)算評(píng)價(jià)者與正靶心的灰靶距離，得到以卜灰靶距離矩陣：

M=[0.7671，0.6106，0.8456，0.7802，0.7737，0.8264，0.7936，0.7878，0.5386，0.8296]

然后將關(guān)聯(lián)度按照由大到小排序，得到關(guān)聯(lián)度之間的增量值為：=[0.016，0.0032，0.0328，0.0058，0.0076，0.0065，0.0066，0.1565，0.072]0

將所有的專家分為3組，即選擇增量最大的兩個(gè)增量值，即03=0.0328，08=0.1565。

由此可根據(jù)以上分組，將組內(nèi)專家權(quán)重歸一化得到以卜組內(nèi)權(quán)重分配為：w'=00.3390，0.3344，0.3266），礦=00.1988，0.1940，0.2074，0.1960，0.2038），礦=（0.5164，0.4836）。

類別加權(quán)，求得組間權(quán)重，根據(jù)各專家對(duì)關(guān)聯(lián)度的重視程度，確定組間的類別偏好。即}=0.8。得到對(duì)應(yīng)的各組權(quán)重值為”=[0.6819，0.2363，0.0819]0最終計(jì)算得到綜合靶心距為：O=[6.8094，5.5473，5.4664，5.4143，6.7168]

由以上可得市政污水處理PPP項(xiàng)目與類似PPP項(xiàng)目之間風(fēng)險(xiǎn)的橫向與縱向關(guān)系。

首先，縱向關(guān)系即現(xiàn)階段正在實(shí)施的市政污水處理PPP項(xiàng)目與已實(shí)施的類似PPP項(xiàng)目之間的綜合風(fēng)險(xiǎn)程度上的關(guān)系。在案例分析中，綜合風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果表明，隨著政府及私營企業(yè)對(duì)市政污水處理PPP項(xiàng)目的不斷實(shí)踐，現(xiàn)階段對(duì)于主要風(fēng)險(xiǎn)的把控較為充分。在5個(gè)市政污水處理PPP項(xiàng)目中，山東五蓮污水處理廠PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于第五位，說明現(xiàn)階段實(shí)施的山東五蓮污水處理PPP項(xiàng)目相比較于以往類似項(xiàng)目具有更高的投資安全性，即該P(yáng)PP項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境較好。相比于以往的同類PPP項(xiàng)目承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較小，具有較高的實(shí)施價(jià)值，能夠推進(jìn)市政污水處理行業(yè)服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)效率的提升。

其次，橫向關(guān)系即主要是分析現(xiàn)階段PPP項(xiàng)目與已實(shí)施類似PPP項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)上的關(guān)系。在比較中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段PPP項(xiàng)目與類似PPP項(xiàng)目在不同的風(fēng)險(xiǎn)因素卜會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值，可以從中深入比較得出是由于哪一類風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致項(xiàng)目而臨了更大或者更小的風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控有更加清晰的認(rèn)識(shí)。

4結(jié)束語

首先，基于項(xiàng)目全生命周期的政府監(jiān)管與規(guī)制體系不完善，相關(guān)調(diào)節(jié)機(jī)制缺失，導(dǎo)致項(xiàng)目仍然處于高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；其次，對(duì)政府的規(guī)制力度不足，導(dǎo)致項(xiàng)目不可控因素增多，例如政府對(duì)效益好的市政污水處理PPP項(xiàng)目采取強(qiáng)行收回的特權(quán)；最后是信息平臺(tái)的缺失，故信息平臺(tái)的缺失是造成現(xiàn)階段市政污水處理PPP項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)的重要原因之.。因此，此類問題在市政污水處理PPP項(xiàng)目運(yùn)作中可以作為重點(diǎn)管控對(duì)象。

參考文獻(xiàn)：

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（作者單位：沈陽騰越建筑工程有限公司1

沈陽新華環(huán)保技術(shù)有限公司2）