基于德爾菲法的專利強度評估模型構建

汪治興 付欽偉 杜啟杰

【摘 要】文章介紹了專利強度的概念和評估要素，引出評估模型構建的思路為層次分析法，層次分析結構模型采取德爾菲法（Delphi Method），提出了從權利人實力、保護策略和法律狀態3個方面為1級指標，技術先進性、效益轉化、保護范圍、專利授權指數、專利申請指數、專利有效、專利無效7個方面為2級指標，可量化的22個細分指標為3級指標的體系原則，構造出判斷矩陣，計算各評價指標的權重值并進行一致性判斷的方法。在專利分析工作中，可以根據這一模型和計算方法，快速、準確地定位到所需要的專利，對提高專利的轉化實施率起到很好的作用。

【關鍵詞】層次分析法;德爾菲法;專利強度;評估模型;構建

【中圖分類號】G306 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）06-0132-03

當前，全球公開的專利數量超過1億件，專利文獻作為一種蘊含著技術、經濟和法律信息的非常有用的載體，被真正利用的只是極少的一部分，因為只有較少部分的專利是高價值專利，可用于專利交易、質押和投融資等活動。中國專利申請量每年超百萬件，已穩居世界第一，但實施率較低，黨中央明確要求專利轉化，加強知識產權運營。

在全球化和信息化高度發達的今天，不用擔心好的專利被埋沒，很多專業公司和投資機構都在努力尋找高價值的專利。那么，面對海量的專利文獻信息，通過怎樣的手段能夠快速處理與定位高質量的專利文獻？專利強度（Patent Strength）的主要目的就在于對文獻信息進行簡化，從而提高人們利用專利文獻的熱情，使大量長期處于沉睡狀態的專利得以激活，真正促進專利成為創新的推動力。

1 專利強度的概念和評估要素

一直以來，對專利價值的評估主要從技術、經濟和法律3個方面進行，不少學者也對專利價值的評估建立了指標體系，取得了較好的評估效果，而對于專利強度的研究和評價研究較少。一般來說，專利強度因素包括專利權利要求數量、剩余保護期、引用、發明人等參數。在Innorgraphy專利分析平臺中，專利強度作為特有的指標，對同族專利數量、引用與被引用數量、普遍性與原創性原則及專利申請時長、專利權利要求數量、專利訴訟及其他因素進行綜合，借助數學模型計算，得到最終的評估專利價值。

簡單來說，專利強度的主要內容有法律狀態、權利人實力及保護策略，本文以這3個部分作為維度著手建立專利強度的評估要素。以專利申請和授權的具體情況及技術保護范圍與法律效力方面分析專利的利用價值，專利強度的指標是基于專利文獻中結構化信息篩選而來。在專利的文獻信息中，對于專利強度產生影響的因素包含很多方面，包括專利權的要求數量、專利申請的IPC分類樹、專利技術適用范圍、科學關聯指數、引用情況等。此外還包括專利動態方面的信息，例如對專利的商用化信息，其中含有轉讓、質押融資、專利入股、投融資、授權許可等活動。而對于專利強度的其他影響因素中，專利訴訟的價值非常重要，當一件專利在經宣告無效或侵權訴訟的過程中保持了有效性時，專利的法律穩定性及技術的先進性等特點都變得更加重要，這也說明了專利強度大的特點。

2 專利強度評估模型構建思路

專利評估方法包括定性分析和定量分析兩種。定性分析的方法一般是以分值的形式給每個專利標注一個價值度分數，定量的方法則是直接計算出每個專利的市場價格。評估算法基于的參數主要包括專利引用數、同族專利數量、權利要求數量、說明書頁數、有無許可訴訟、專利族所在國家的經濟總量等客觀因素，最后對每個專利給一個專利價值度評分。在專利評估算法中，存在由相互關聯、相互制約的眾多因素構成的復雜而往往缺少定量數據的系統。

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）為解決上述問題的決策和排序提供了一種新的、簡潔而實用的建模方法，它特別適用于那些難于完全定量分析的問題。對于AHP而言，其核心思想在于對目標進行層次分解，將目標分為因素層、指標層、目標層和方案層，然后根據層次構建模型。接著比較不同層次的因素成分，將層次不同因素的權重予以確定，最后得到方案層的總權重結果，對方案層予以排序。層次分析法的邏輯步驟主要是基于以下的技術路徑進行的。

2.1 識別要素構建層次結構模型

確定系統目標，然后分析相關系統要素，對不同的因素之間存在的關系予以清理，建立具有層次性的結構模型。以此為基礎，最終能夠形成以目標層、指標層及因素層共同構建的結構模型。這一步驟能夠通過專家法的方式實現，識別時主要借助調查問卷實現。

2.2 構造判斷矩陣

基于統計結果，對不同層次的成對的對比結果進行分析和判斷，確定層次的相關模型后，確定層次模型當中各個因素層的因素項目對于上一層的重要性，從而得到因素層次的排列順序。在這之中，對于矩陣的判斷應具體針對上層的相關因素，比較子因子的重要性。對于矩陣的判斷，主要以人的主觀判斷為基礎，為方便借助數學手段處理相關數據，應將指標做定量化的處理。為此，在進行因素與因素之間對比判斷時，采用數字1～9和1/9～1/2來表征重要性程度。

2.3 層次單排序及一致性檢驗

對結果運用矩陣運算，通過計算后得到矩陣的最大值結果，根據這一結果得到相應特征向量，綜合計算出層次的不同元素所對應的父因子權重結果，再檢驗判斷矩陣是否具有一致性。

2.4 進行層次總排序

求解各層次中不同要素的權重值，自上而下地對系統目標的權重值進行求解，也就是對層次排序的一致性進行檢驗。

2.5 結論分析

根據層次分析法的結果，結合實際情況對結果的科學性和合理性進行分析。

AHP法解決實際問題的計算步驟如圖1所示。

專利強度的層次分析結構模型采取德爾菲法（Delphi Method），本質上，德爾菲法屬于反饋性質的匿名函詢法，具體流程如下：首先提出需要預測的問題，在達到專家的意見之后對結果進行歸納整理，并做出統計，然后將整理好的資料匿名反饋到專家，再次詢問專家的意見，進行集中處理并歸納整理，直到最終能夠得到統一意見。德爾菲法的實施流程如圖2所示。

3 基于Delphi的專利強度評估模型構建

在專利強度評估模型的構建中，不僅包含系統性、全面性、時效性和可操作性及可拓展性、獨立性等原則，還需要包括更多的原則：①客觀性原則。對于指標的設計，需要確保其具有合理性和客觀性，從而最大限度地避免出現主觀武斷的問題。關于數據對指標的反映，需要達到貼切的要求，盡量消除相關歧義。②可量化原則。對于所有指標結果，都應做到能夠借助數據衡量，或能夠借助計算的方式得到，也就是說最終的評估值應是量化的具體數值。③層次性原則。對于指標體系的結構而言，需要其具有一定的層次性，能夠將某一指標分解為很多子指標，從而為建立樹形結構創造條件，使數值能夠逐層細化并做到層層遞進，最終實現有統有分。④平衡性原則。采用會標權重值的方式，做出合理的設計，以此對總指標體系予以平衡，避免某一指標過于重要，導致結果出現不合理的偏差。此外，針對不同領域中的特點等要素，也可以采用權重值的方式進行調整，從而保證結果更接近合理的價值。

考慮以上原則后，筆者將評估指標體系分為“總—子—分”3層：第一層，包括權利人實力、保護策略和法律狀態3個方面;第二層，將第一層指標分別分解成為7個子指標，包括專利申請指數、專利授權指數、技術先進性、保護范圍、專利有效、效益轉化、專利無效;第三層，將第二層部分指標繼續分解成22個細分指標，層次模型見表1。

評估模型的計算方法如下：構造出判斷矩陣，對于矩陣的判斷，應對處于遞階層次結構模型中的矩陣進行分析，對于其中的具體因素，需要比較其下一級的因子之間的重要性，并由此判斷矩陣值是否從同一層次不同因素的兩兩比較的對比結果組成;在此之后對指標權重值進行評價，而在本次研究中，采用的是和積法對矩陣進行計算，并判斷不同指標的權重，研究一致性;接著對判斷矩陣的一致性進行判斷;最后計算出指標層次的總排序。

設判斷矩陣A=（aij）n×n

步驟1：將判斷矩陣A中元素按列歸一化，即

步驟2：將上一步得到的矩陣的行向量求和，即

步驟3：將相加后的向量除以判斷矩陣的階數n，得到各指標的權重向量，即

步驟4：為了對矩陣的一致性進行檢驗，求出判斷矩陣的最大特征根，即

式中，（Aw）i表示向量Aw的第i個分量。

通過這一體系和計算方法，可以計算出每個專利的專利強度值，直觀、量化、易懂，適用于當前的計算機大規模計算。這一模型采取了“總—子—分”3層架構，每一層通過大數據分析，選取了可量化的指標反映專利的強度值，并通過權重系數的設計平衡指標之間的利害關系，構建了新的專利強度評估模型。

4 結語

專利強度作為專利價值評估中特有的指標，在專利分析和應用中引起了越來越廣泛的關注。本文在對專利強度模型的構建思路研究中，選用了層次分析法，并采用德爾菲法作為專利強度的層次分析結構模型的方法，提出了評估指標體系的構建的原則，通過以權利人實力、保護策略和法律狀態3個方面為1級指標，專利申請指數、專利授權指數、技術先進性、保護范圍、專利有效、效益轉化、專利無效7個方面為2級指標，可量化的22個細分指標為3級指標，構造出判斷矩陣，計算各評價指標的權重值并進行一致性判斷的方法。在專利分析工作中，可以根據這一模型和計算方法，快速、準確定位到所需要的專利，對提高專利的轉化實施率起到很好的作用。同時我們也應該看到，專利強度評估模型相對復雜，研究者不多，有很大的研究空間。總之，隨著智能化技術和專利強度理論的發展，專利強度評估一定能越來越準確地反映技術的價值，為創新創業和經濟發展提供有益的幫助。

參 考 文 獻

[1]李程.基于大數據分析的專利價值評估體系構建研究[J].中國新技術新產品，2016（10）.

[2]付欽偉.基于專利強度視角的專利評估與優選研究[D].南寧：廣西大學，2016.

[3]許華斌，成全.專利價值評估研究現狀及趨勢分析[J].現代情報，2014（9）.

[責任編輯：陳澤琦]