高價值專利的類別及其基礎(chǔ)要素研究

柯利佳

【摘 要】隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，知識產(chǎn)權(quán)已成為國家之間競爭的主要手段，我國發(fā)明專利普遍存在專利轉(zhuǎn)化難、運營難、質(zhì)押難等問題。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局提出了高價值專利的培育工程工作，這也成為創(chuàng)新驅(qū)動國家戰(zhàn)略深入實施的有力抓手。高價值專利培育工作，在世界范圍內(nèi)無論是理論還是實踐，都還處于起步階段。文章就高價值專利的基礎(chǔ)要素進(jìn)行了研究，明確了高價值專利類別及基礎(chǔ)要素，提出將高價值專利區(qū)分為商業(yè)高價值專利和技術(shù)高價值專利，讓專利真正形成可以用貨幣衡量的技術(shù)產(chǎn)品、知識產(chǎn)品、金融產(chǎn)品奠定了堅實的理論基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】高價值專利;知識產(chǎn)權(quán);商業(yè)高價值專利;技術(shù)高價值專利;專利運營

【中圖分類號】G306 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）06-0005-02

隨著“十二五”期間我國提出“萬人發(fā)明專利擁有量3.3件以上的目標(biāo)”以來，我國專利申請量、授權(quán)量得到了迅猛增長。國內(nèi)海量的專利申請消耗了國家行政機構(gòu)、社會、企業(yè)大量的資金、人力、時間資源，形成巨大的“知識寶庫”亟待開發(fā)和運用，如何讓專利形成價值、體現(xiàn)價值成為國家、政府部門亟待解決的難題。2016年，國家知識產(chǎn)權(quán)局提出了培育高價值專利，推動知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)實現(xiàn)又好又快發(fā)展的目標(biāo)，培育了一批高價值專利試點示范企業(yè)。然而，當(dāng)我們專注于高價值導(dǎo)向的視角后，卻發(fā)現(xiàn)高價值專利的投入往往與產(chǎn)出相悖的情況，雖然投入了大量的財政資金去刺激專利的產(chǎn)出和質(zhì)量的提升，但是專利卻沒有帶給專利權(quán)人大量的經(jīng)濟(jì)效益。因此，如何評估專利價值、專利價值的影響因素、高價值專利是否能進(jìn)行培育等已經(jīng)成為近年來國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)界研究的熱點和難點。

1 國內(nèi)外現(xiàn)有高價值專利的研究

（1）國內(nèi)外高價值專利評估方法研究。近年來，國內(nèi)外學(xué)者在高價值專利的研究主要集中在專利價值評估、專利價值的體現(xiàn)、專利價值的構(gòu)成因素等。例如，胡彩燕，王馨寧[1]提出將現(xiàn)有專利價值的評估分為定性分析方法和定量分析方法兩類，并將專利價值的印象因素劃分為技術(shù)價值、法律價值、經(jīng)濟(jì)價值3個方面，主要分析了法律價值的各因素。吳全偉、伏曉艷等人[2]在現(xiàn)有專利評估方法如市場方法、收益法、成本法、專家打分法、同領(lǐng)域類比法、AHP評估模型法、IPScore專利價值評估法、非市場基準(zhǔn)法、專利價值度法等的基礎(chǔ)上，提出了基于網(wǎng)絡(luò)的多維度評估法。

（2）國內(nèi)專利資本化研究。專利資本化是指專利權(quán)人將專利量化為資本，能夠體現(xiàn)為一定的貨幣，并依托其開展投資或轉(zhuǎn)讓等活動，與其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟(jì)活動的全過程。目前，國內(nèi)外公認(rèn)的專利形成資本生產(chǎn)要素的主要有專利質(zhì)押、專利信托、專利證券化、專利保險等方式[6]。

2 商業(yè)高價值專利、技術(shù)高價值專利的提出

通過對前人的研究成果，學(xué)者們在進(jìn)行專利價值評估、專利資本化研究時，將專利的價值作為一個整體進(jìn)行研究，在評估專利價值時，評估方法和評估過程往往比較翔實，而評估結(jié)論往往比較含糊，難以得到某一件專利明確的價值。因此，不區(qū)分高價值專利的類型，就難以得出專利明確的價值。我們對專利價值區(qū)分為商業(yè)價值、技術(shù)價值之后，高價值專利的評價能夠形成較為科學(xué)和統(tǒng)一的認(rèn)識，就有可能較為準(zhǔn)確地評價某一件、某一些專利的價值。圖1是專利價值的分類，以及商業(yè)高價值專利、技術(shù)高價值專利的特征。從圖1可以很清楚地看到，只有在專利能夠體現(xiàn)為貨幣的情況下，才可能形成專利權(quán)交易、專利許可成果轉(zhuǎn)化、專利質(zhì)押、專利入股等商業(yè)活動，并獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。

（1）商業(yè)高價值專利。商業(yè)高價值專利，顧名思義是以專利是否能獲得商業(yè)上的利潤為衡量依據(jù)的專利，貨幣是衡量專利價值的尺度，專利最終能夠以貨幣的多少衡量其相關(guān)的價格，其目的是讓競爭對手或合作伙伴為其付出貨幣。為其付出貨幣的形式可以是多種多樣的，如直接的表現(xiàn)形式為專利權(quán)交易、專利許可實施、專利成果轉(zhuǎn)化、專利質(zhì)押、專利入股;間接的表現(xiàn)形式可以為專利訴訟、專利無效等，最終的目的和實際的效果是讓專利權(quán)所有者的競爭對手或合作伙伴真金白銀地付出貨幣。

商業(yè)高價值專利必須具有商品屬性，有價值和使用價值，能夠以價格形式體現(xiàn)其價值。其基礎(chǔ)在于必須是可以交易的商品，其價值由形成這件專利的經(jīng)濟(jì)成本、時間成本決定，因此市場上一件發(fā)明專利權(quán)作為純粹的專利權(quán)進(jìn)行交易的話，價格基本高于一件實用新型或外觀設(shè)計專利權(quán)。其使用價值需要體現(xiàn)為具體的一件專利需要有一定的技術(shù)領(lǐng)域，在這個技術(shù)領(lǐng)域中，針對某一個或一些企業(yè)形成潛在的威脅，能夠讓其愿意出資支付這一件專利的專利費用。

（2）技術(shù)高價值專利。技術(shù)高價值專利，是指不具備商品屬性的專利，僅為專利權(quán)人、發(fā)明人提供一定市場、法律、技術(shù)作用的專利，如某一項發(fā)明專利雖然在技術(shù)上、方法上可能取得較大的經(jīng)濟(jì)效益，但當(dāng)前的技術(shù)水平很難讓其形成具體的、有形的工業(yè)產(chǎn)品，因此該專利可能在未來的若干年里成為眾多專利引用的對象、也是眾多后續(xù)發(fā)明的基礎(chǔ)，但由于其無法用貨幣衡量具體價值，僅在技術(shù)上具有較高的價值，稱之為技術(shù)高價值專利。

（3）商業(yè)高價值專利、技術(shù)高價值專利辯證關(guān)系。商業(yè)高價值專利和技術(shù)高價值專利需要從研究開發(fā)過程的視角來辯證分析。技術(shù)高價值的專利，不一定能在短期內(nèi)具備產(chǎn)業(yè)化的可能，但由于其技術(shù)特征是后續(xù)研究開發(fā)的基礎(chǔ)，因此可能會形成多個后續(xù)專利引用的基礎(chǔ)或者研究開發(fā)的基礎(chǔ)。商業(yè)高價值專利必須是伴隨市場、產(chǎn)業(yè)化、競爭對手條件的變化而轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的價值體現(xiàn)的，一些技術(shù)高價值專利在一定條件下也有可能轉(zhuǎn)化成為高價值專利。例如，柯達(dá)公司曾是數(shù)碼相機專利技術(shù)擁有量最大的公司，于1978年就申請了數(shù)碼相機專利，但在其他競爭對手尚未推出數(shù)碼相機前，因為這些專利僅用于柯達(dá)公司本身，所以對其他競爭對手在商業(yè)上沒有形成影響，尚未具備商品屬性，是技術(shù)高價值專利;而只有當(dāng)其他公司推出數(shù)碼相機后，柯達(dá)公司的數(shù)碼相機專利才有可能對數(shù)碼相機領(lǐng)域的公司形成商業(yè)影響，才有可能形成商品，以專利許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式獲得以貨幣形式衡量的費用，這些專利才形成商業(yè)高價值專利。因此，技術(shù)高價值專利在一定產(chǎn)業(yè)條件、技術(shù)條件、市場條件、競爭對手條件滿足的情況下，可以轉(zhuǎn)化成商業(yè)高價值專利。

3 高價值專利形成的規(guī)則研究和實踐意義

針對上述兩種類型的高價值專利的構(gòu)成要素和特征進(jìn)行分析可知，不同類型的高價值專利，在培育方向上有較大差別，在國家大力推進(jìn)高價值專利培育工作試點示范工作的同時，必須及時、精準(zhǔn)地識別商業(yè)高價值專利和技術(shù)高價值專利，才有可能發(fā)掘?qū)＠纳虡I(yè)價值。

（1）精確識別商業(yè)高價值專利，有效解決專利成果轉(zhuǎn)化難問題。商業(yè)環(huán)境不斷變化、技術(shù)創(chuàng)新層出不窮，使得專利價值的辨別必須在一定時期內(nèi)開展多次評估和分析，才能精確地識別商業(yè)高價值專利。識別出商業(yè)高價值專利后，能夠結(jié)合高價值專利培育政策，對于與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合緊密、能夠短時間內(nèi)形成產(chǎn)品、服務(wù)的專利，或者針對國內(nèi)外大型企業(yè)未來研發(fā)方向、新技術(shù)、新產(chǎn)品應(yīng)用方向的專利，可歸為商業(yè)高價值專利。針對性地對商業(yè)高價值專利進(jìn)行培育、引導(dǎo)、運營，有機會為專利權(quán)人獲得高額的貨幣回報或商業(yè)機會，有效解決專利成果轉(zhuǎn)化難的問題。而一些發(fā)明創(chuàng)造形成了專利，雖然在理論上有很好的實施效果、技術(shù)上也有很高的價值，但由于受現(xiàn)實工業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)條件、資金限制、技術(shù)缺陷等原因，短時間內(nèi)無法形成具體的產(chǎn)品、服務(wù)來獲取貨幣，可以將其歸為技術(shù)高價值專利。這些技術(shù)高價值專利在一定的在商業(yè)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境合適的情況下，也可能轉(zhuǎn)化為商業(yè)高價值專利。在精確識別商業(yè)高價值專利、技術(shù)高價值專利后，能夠為專利成果轉(zhuǎn)化形成一條有規(guī)律可循的道路。

（2）為專利資本化奠定理論基礎(chǔ)。專利質(zhì)押、專利信托、專利證券化、專利保險等專利資本化都需要專利具有商品屬性才能進(jìn)行專利資本化運作。在識別商業(yè)高價值專利后，能夠?qū)⑵湫纬煽梢杂糜谫|(zhì)押貸款、證券化等能夠為專利權(quán)人帶來實實在在的貨幣回報。商業(yè)高價值專利的提出和有效識別，解決了長期以來的專利質(zhì)押難題。專利質(zhì)押不僅是少數(shù)專利權(quán)人能夠獲得的“紅利”，而且使商業(yè)上具有高價值的專利都具備專利質(zhì)押的可能，徹底解決以往專利權(quán)人融資貴、融資難的難題。

（3）為科技情報研究提供新的方向。科技情報研究機構(gòu)是為各級政府科技部門做出重要決策提供決策參考最重要的科研機構(gòu)之一，在重大項目知識產(chǎn)權(quán)分析評議方面發(fā)揮越來越重要的作用。由于高價值專利類別的識別是一個動態(tài)的過程，因此需要政府科技情報研究部門對某一些高價值專利進(jìn)行持續(xù)的、動態(tài)的、定期的研究。如何迅速識別高價值專利的類型、技術(shù)高價值專利如何在一定條件下轉(zhuǎn)化為商業(yè)高價值專利，對科技情報研究的方式、方法提出了新的要求。

4 結(jié)語

在研究、分析現(xiàn)有專利價值評估、分析，專利資本化研究的基礎(chǔ)上，文章總結(jié)了現(xiàn)有專利價值評估和分析的主要研究成果和觀點。探索建立了高價值專利的類型及其構(gòu)成要素，為專利價值評估體系的建立奠定了基礎(chǔ)，使得專利價值評估真正成為能夠用貨幣來衡量的客觀評價體系。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]胡彩燕，王馨寧.專利價值評估方法探索綜述[J].中國發(fā)明與專利，2016（3）：119-122.

[2]吳全偉，伏曉燕，李嬌，等.專利價值評估體系的探析及展望[J].中國發(fā)明與專利，2016（3）：123-125.

[3]劉華俊.知識產(chǎn)權(quán)價值評估研究——基于司法判決賠償額的決定[M].北京：法律出版社，2017.

[4]黃頡.淺議專利質(zhì)押融資模式的優(yōu)劣[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2017（9）：4-6.

[5]王浩.勞動價值論視角下的專利價值評價客體研究[J].知識產(chǎn)權(quán)，2017（1）：82-86.

[6]王曉娟.專利資本化的無效風(fēng)險研究[D].重慶：西南政法大學(xué)，2015.

[7]劉春霖.知識產(chǎn)權(quán)資本化研究[M].北京：法律出版社，2010.

[8]（美）韋斯頓·安森.知識產(chǎn)權(quán)價值評估基礎(chǔ)[M].李艷，譯.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2009.

[責(zé)任編輯：高海明]